新西兰科研绩效拨款（PBRF）计划2018年质量评价项目研究及启示*

张梦琪 刘 莉

（上海交通大学高等教育研究院，上海200240）

1 引言

在知识经济和信息化时代，科学研究和知识创新在国家发展战略中日显重要，是国家综合竞争力的决定性因素之一。国务院2015年10月发布的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》为我国建成高等教育强国明确了任务路径。其在基本原则中提到“坚持以绩效为杠杆”，强调“构建完善中国特色的世界一流大学和一流学科评价体系”，并将“提升科学研究水平”作为建设任务之一［1］。如何落实这一重大战略决策，实现对科学研究的有效评价，并最终促进世界一流大学和一流学科建设，亟待探索。

目前，高校是国家科学研究和知识创新体系的重要支柱，许多国家根据本国国情，在借鉴他国经验的基础上针对高校建立了由国家主导的全国性科研评价和拨款制度［2］，在多年的实践和发展中不断完善，并在高等教育发展和科研管理体系建设中发挥着日益重要的作用。现有的国家主导型周期性科研评价制度主要包括三种类型，一是科研评价制度与科研拨款无直接关联，如荷兰的国家公共拨款科研评价制度（Netherland's National Evaluation System for Publicly Funded Research）等，主要通过科研评价报告对高校声誉的影响，间接促使其不断提高科研水平；二是科研评价制度与科研拨款分配直接挂钩，如英国的研究卓越框架（Research Excellence Framework，简称 REF）和澳大利亚的卓越研究评价体系（Excellence in Research for Australia，简称ERA）等，主要通过评价结果决定各高校的科研拨款分配；三是综合模式……