“院校研究”的知与行

孟凡静　付纪刚

摘 要 院校研究是近些年来我国高等院校普遍关注的一项工作，要做好这项工作必须建立在对其本质、内容有着明晰认知的基础上，再通过实践不断更新、深化认知，西安科技大学就是循着这样一条路径，积极推进学校的院校研究工作，对学校的发展规划编制和重大问题的解决都起到了积极的作用。

关键词 院校研究 源起 特征 认识 实践

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.001

Knowledge and Practice of "Research of Institutions"

——Take Xi'an University of Science and Technology institutional research activities for example

MENG Fanjing， FU Jigang

（Xi'an University of Science and Technology， Xi'an， Shaanxi 710600）

Abstract Institutional research is a work that has attracted widespread attention in universities and colleges in China in recent years. To do this work must be based on a clear understanding of the nature and content of the work， and continue to update and deepen understanding through practice. Xi'an University of Science and Technology is following such a path and actively promoting the research work of the colleges and universities. It has played an active role in the formulation of the school's development planning and the resolution of major issues.

Keywords institutional research； origin； characteristics； knowledge； practice

隨着我国高等教育事业的不断发展，每一项高等教育领域里的宏观性变革都会对高等院校产生极大的影响，越来越大的办学自主权伴随着愈演愈烈的生存竞争同时存在。院校研究（Institutional Research，简称IR）作为现代高等院校管理科学化的重要手段，能够有效提升高校运用办学自主权提高办学质量的能力，越来越被国内高校管理层所重视。西安科技大学在对院校研究进行深入探讨的基础上，不断地在办学实践中推行、完善院校研究工作，同时又在实践中继续加深对院校研究的认识。

1 知——“院校研究”的源起与特征

1.1 内涵及源起

“院校研究”发端于美国，是由专门的研究人员运用特定的方法对高等院校进行的科学化研究，是为学校的管理决策服务的一种专门的咨询研究，其根本宗旨是为学校解决发展过程中出现的问题提供有效参考。院校研究的根源可追溯到1701年马瑟父子为建立耶鲁学院而进行的学校“管理模式”研究，之后随着美国高等教育的精英教育、大众化教育和普及化教育三个阶段的历程，院校研究的历史也经历了萌芽阶段、雏形阶段、成型阶段和完善普及化阶段，从经验型、自发性、弥散性逐步走向了专业性、系统性，以1965年美国院校研究会（Association for Institutional Research，AIR）的成立为标志，“院校研究”作为一个高等教育研究领域和一种研究范式正式成型，并开始在欧美流行。1980年代末期院校研究被引入我国，并于1990年代逐步引起我国高等教育学界的关注。

1.2 基本特征

关于院校研究，我国自上世纪90年代初就有学者对其进行了释义，二十几年来不断有著名学者通过研究与实践提出了自己对于院校研究内涵的观点，我们在认真地学习、分析这些学者的观点后，从中概括出院校研究的一些基本特征。

（1）研究对象的特定性。院校研究虽然是高等教育研究的一个领域，但与“高等教育研究”本身还存在着明显的区别与界限，这个界限就在于院校研究的研究对象仅仅为单个的高等院校，绝不涉及同类高校或整个高等教育系统的问题。事实上，院校研究本身就是应特定高校自身管理与发展的需要而产生的，它是该校管理体制中一个内适的要素和组成部分。[1]因此，院校研究的对象只能是某所特定的高校，甚至就是研究者本身所在的高校。诚然，在院校研究的进程中，研究者也常常不可避免地要研究多个个别的院校或整个高等教育系统的共同问题，但这些问题的研究也仅仅是一种对比研究手段，旨在通过比较来更好地认知本校的问题。

（2）研究需求的定向性。正如P·L·德莱赛尔所说的“院校研究并不是高校用来为自己歌功颂德的工具”。作为一种咨询性质的研究，院校研究还表现出“需求定向”的特征，即研究什么不由研究者的兴趣来决定，而是由学校及其有关部门的需求来决定，由学校发展过程中面临的问题来决定。因此，正因为是针对特定研究对象的特定需求而进行的研究，使得研究结果往往具有个别性，不能简单地照搬到别的院校，更不能得出具有普遍性、推广性的结论。

（3）研究内容的多样性和具体化。院校研究在内容和范围上的多样性，是由院校运行过程中的问题、矛盾的多样性以及学校发展需求的多样性决定的。应该说，院校办学过程中从宏观层面的战略规划到具体环节的教师学生事务、财务状况、学科专业建设、科研产业发展等都属于院校研究的内容和范围。并且，如果有需要，院校研究就要细化到一项具体工作中的各个环节，以保障研究的聚焦性和彻底性。

（4）研究方法的定量化和系统性。在院校研究中，定量研究和质的研究是两种最基本的研究方法，其中定量研究方法要占据主导地位。研究者通过收集全校各方面的数据，掌握学校全面的信息，并建立起科学的数据分析处理系统，通过对数据的处理将其转化为有用的信息，应用于特定问题的研究；除此以外，研究者对所研究的问题，还需要经常利用抽样调查、现场观察、准实验、个案分析、测验研究等方法，体现了研究程式上的科学性、系统性。因此研究方法的定量化和系统性是区别于日常的经验性工作研究和理论探索型研究的重要标志。

（5）研究效果的直接性。高等教育理论研究虽然也是针对高等院校发展过程中出现的问题进行探索，但在转化为高等教育实践的过程中，总是要通过许多转换机制，如果转换机制不合理，就会使解决问题的效果大打折扣；与此相反，院校研究因其研究对象的特定性、研究内容的针对性和研究方法的定量化与科学性，所提出的解决方案通常具有直接性和实际操作性，解决问题的效果也就较为直接和全面，可以较好地服务于高校运行的各个方面和各个环节。

2 行——在认知基础上的院校研究实践活动

认知是实践的基础，实践是认知的目的，对于“院校研究”我们必须首先对其主旨有着明晰的把握，对其研究应有的取向以及研究发展阶段有着清醒的认知，但在此之后，还必须大力推进院校研究在我国高等院校管理实践中的应用，积极地争取从观念到制度、从理论到实践、从研究到实施的过渡，[2]唯此，方能实现院校研究的最终目标。基于此，西安科技大学在对院校研究有了深刻认知后，开始在校内办学工作中积极推行院校研究的实践。

2.1 成立院校研究专门机构

院校研究能否发挥应有的作用，研究机构的专业性和研究者的专业素质和水平占据了及其重要的地位，设立专门研究机构，不断提高研究者的专业素质就成为做好院校研究工作的另一个先决条件。

早在1985年，西安科技大学就成立了高教研究室，开始对高等教育宏观领域及学校办学中的问题进行理论上的探索研究；2003年结合本科教学工作水平评估的需要，学校在原高教研究室的基础上，成立了高教研究发展中心，逐步由理论研究向应用研究转换；2006年学校设立发展规划处，与原高教研究发展中心合并，并赋予了这个新的部门进行院校研究的职能，选聘了一批具有教育学、法学、政治学等相关专业背景的专职人员，逐步开展院校研究工作。与此同时，学校高度重视专职研究人员业务素质的提升，一方面依托思想政治理论课教学科研部培育高等教育学科，努力为这些研究人员搭建提升平台，另一方面充分保证研究人员攻读高等教育学硕士学位的学习时间。为了加强院校研究队伍的力量，学校还选聘了在高等教育研究方面有所专长的高学历、高职称的教师组建成兼职研究员队伍，通过委托院校研究项目的方式，让他们积极参与到学校的院校研究工作中来，为西安科技大学的院校研究工作提供了更强的队伍保障。

2.2 搭建院校研究的数据信息平台

在院校研究工作中，充足的數据是院校预测本校的发展优势和遇到的问题的衔接条件，如果缺乏快速、准确的数据综合、挖掘、分析和汇报能力，院校研究就很难为大学决策及时提供有价值的参考依据。因此高校开展院校研究一个重要的前提条件就是建立起一个系统、准确的信息数据库。

为做好这项工作，使学校的院校研究工作更加规范化、专业化，从2010年开始，学校委托负责规划统计的业务部门，着手研发“西安科技大学基本办学状况信息系统”，于2012年初投入运行。该信息系统由数据库维护、数据分析、报表输出、系统帮助四部分组成，面向二级学院和职能部门开设数据查询、录入和分析的权限。信息系统的建立，使学校数据信息的收集更加方便、迅捷，收集到的数据信息也更加真实、可靠，切实地起到了信息中枢的作用，为院校研究以及管理层的决策提供了充足的信息保障。

2015年，学校在“十三五”教育事业规划编制过程中，专门编制“信息化建设规划”，其中明确规定建设全校性数据共享平台，彻底消除信息孤岛，实现学校各类数据的融合共通。随着建设工作的推进，数据信息服务院校研究的能力得到进一步加强。

2.3 组织实施院校研究项目

为了实质性地进行院校研究工作，从2008年开始，西安科技大学设立高等教育研究基金，针对学校发展过程中出现的各种问题进行立项研究，并面向全校选拔研究团队竞争研究项目。此基金项目最大的特点就在于其较强的针对性和实效性，要求研究团队必须以解决当前学校发展过程中的重点、难点问题为目标，要通过科学、实证的研究手段，为解决重点、难点问题提供有效的、可操作的实践路径或方法。基金项目运行9年来，共立项150余项，从关乎全局的战略规划的制定、多校区建设、校院二级管理、学校办学特色，到具体办学环节的青年教师队伍建设、创新创业人才培养等，全部是从本校办学实际出发，结题项目提出的对策建议均在一定程度上为学校管理决策提供了有力的支撑，例如在项目“校院二级管理体制研究”中提出的改革路径，已经在学校进行了实施，并取得了良好的效果，学校管理更加顺畅，二级学院的办学积极性得到了极大的提高，整体办学质量也有效提升。

2.4 定期开展校情分析

建立在大量有效信息基础之上的校情分析是高校院校研究工作的基本内容。西安科技大学从2011年开始开展每两年一次的基本校情分析，委托发展规划处（高教研究所），从基本办学条件（涵盖办学规模、教师队伍、学科建设等几个方面）、人才培养、科学研究、社会服务、综合实力以及规划等几大方面，通过大量的数据对比分析，对我校的办学基本状况进行了科学客观的梳理，并形成书面的校情分析报告，提交学校管理层；与此同时，规划处（高教所）于每年度都结合学校在大学排行榜中的位置变化及办学基本信息数据，向学校提交分析报告，及时提醒校方管理层关注学校发展中出现的问题，为校方强化相关方面的优势，查找办学中的不足提供了客观依据。

3 再认知——对院校研究本土化过程中产生争论的辨析

对于我国高等院校来说，“院校研究”是一个舶来的研究范式，要想让它能够更好地服务于我国高等院校运行与管理，必然要经历一个本土化的过程。正是在这个本土化的过程中，产生了一系列的问题，引发了学者之间对于“院校研究”本土化的争论。西安科技大学也在院校研究工作中，结合实践对这些争论进行了辨析，从而对院校研究工作产生了新的认知。

3.1 “院校研究”应该在学术化背景中坚持其应用性

在“院校研究”成型之初，美国院校研究的两个著名代表人物罗塞尔（J·D·Russel）和桑福德（Nevitt Sanford）就以“院校研究的研究是‘学术性还是‘非学术性”为焦点展开了激烈的争论。而对于长期以来更加重视理论思辨性研究的我国高等教育学界来说，“院校研究”在本土化的过程中，最明显的一个现象就是被“学术化”，这是学者基于院校研究“合法性”的理由将其学术化。[3]但这种学术化的倾向很快受到了更多学者的质疑和反对，反对的缘由在于“院校研究”不是为了理论的提升，而是为了解决现实的问题，主旨在于“务实”，追求的是形而下的实践应用。[4]

西安科技大学在进行院校研究的过程中，我们的团队经过诸多的研究实践后认为，“院校研究”诚然不能以追求理论提升为目的，但其定量化和科学性的研究方法也离不开高等教育宏观理论的指导；研究出的解决路径，也不能忽视高等教育发展的规律，完全按照经济社会下市场模式来运行实践。院校研究专业人员必须了解所在学校的政策及策略，才能够为决策提供支持，幫助学校实现发展目标。[5]

3.2 “院校研究”要与我国高校经验型决策模式良好结合

院校研究源起于美国，其研究模式也与美国高等教育及高等院校的管理模式相契合。而与美国高校不同的是，我国的高等教育以及高等院校的管理整体呈现出金字塔形的、自上而下的、层级节制的结构形式，[6]院校的管理以经验型决策为主，这就与院校研究的科学、客观的研究模式产生了一定的矛盾，甚至许多学者认为，院校研究的研究模式与当前我国高校经验型决策模式是水火不容的，在这种经验型决策管理模式下的院校研究已经不再是纯粹的院校研究。

我们的研究团队通过实践中总结认为：院校研究的基本方法是收集大量的学校办学的数据信息（包括办学环境的信息），对其进行分析，科学论证，这些数据信息全部来自现实，具有较强的客观性和实证性。虽然我们并不赞同高校管理要采用经验决策型，但不可否认的是，管理层的许多经验多是通过长年的办学实践总结而来，同样来自现实，具有较强的操作性、合规律性，同时往往更加适合我国高等教育的管理模式。另一方面院校研究虽然以解决学校发展过程中各个方面存在的问题为责任，但并不是直接代替学校的各个职能部门，参与到各个环节的运行中，而是要将学校存在的问题以及解决问题的路径以决策咨询的方式体现出来，因此要想让院校研究的优势对高等院校发展起到切实的推动作用，还应该与当前经验型管理决策模式的一些优势良好结合起来：用院校研究的客观性、实证性规避经验型决策模式中的随意性、个人化；用经验型决策模式的可操作性、合规律性减少院校研究中有可能存在的“头疼医头、脚疼医脚”的问题，最终形成更利于高等院校健康发展的管理决策模式。

4 结语

在我国，虽然对院校研究从引进、关注到研究、实践已经经历了近30年的时间，但从我国高校的实践状况来看，仍处于初始阶段，对院校研究的研究性质、研究内容、研究主体以及在本土化的过程中该如何与我国高等教育管理模式良好对接等问题都需要更加深入的探讨，西安科技大学也将在今后的办学实践中继续深入探索院校研究的真谛，并通过院校研究实践提升学校科学发展的能力，为推动我国高等教育事业的健康发展贡献力量！

基金项目：西安科技大学2017年高等教育研究重点项目“数据分析服务学校战略规划管理路径研究与实践”（GJY-2017-ZD-2）。 陕西省高等教育学会2017年度高等教育科学研究项目“管办评分离背景下基于战略规划编制与实施的高校自主管控机制的研究与实践”（XGH17009）

参考文献

[1] 周川.院校研究的性质与特征[J].教育研究，2003（7）.

[2] 王建华.论我国院校研究的现状、问题与出路[J].高教探索，2007（3）.

[3][4] 王瑛.我国院校研究学术化倾向的原因分析[J].江苏高教，2013（1）.

[5] 魏署光编译.美国院校研究协会2010年白皮书[J].大学（学术版），2011（7）

[6] 孙菁.院校研究与高校管理组织结构的变革[J].南京晓庄学院学报，2009（9）.