索赔管理研究

摘 要：工程索赔管理是项目管理的重要组成部分，也是合同双方法定权利及维护自身经济利益的手段。建设工程索赔在维护当事人特定权益，减少工程损失和提高经济效益等发面发挥着非常重要的作用。随着项目管理水平的提高，我国的工程索赔管理仍需要不断完善，需要不断积累更加丰富的工程索赔经验，深化各方对工程索赔管理的认识，提高目前的管理现状，帮助各方维护合理权益和快速合理地解决索赔问题。本文阐述了工程索赔管理研究的必要性，具体分析了如何快速有效地进行索赔管理，这对于我国的建设工程项目更好地开展有一定现实意义。

关键词：工程索赔；索赔管理；合同管理

“中标靠低价，赢利靠索赔”，这为业主的索赔管理带来了紧迫感。在目前建筑市场的经济条件下，工程索赔是一种正常现象，索赔逐渐得到业主、监理和施工单文的重视。尽管如此，工程索赔管理在工程实施过程中仍然处于比较薄弱的环节，索赔工作常常出现程序不合理、文件不规范及不全面性。本文就索赔问题详细阐述了在实际工作中如何正确争取及保护利益的操作步骤。

一、索赔的原因

（1）合同缺陷。由于建设工程的复杂性，决定了建设工程合同文件的缺陷难以避免。工程合同文件中出现了不严谨、错误或者遗漏，可能会导致承包商对合同的理解和解释等出现偏差，如果导致工期损失或费用损失，那么会造成承包商提出索赔。（2）不可抗力事件，是指当事人事先无法预料、无法避免，对其后果和影响无法克服的客观事件。（3）合同变更，在业主或工程师的指示下，合同部分内容的变化，如工程数量、质量、结构、施工顺序、施工方法和进度等方面。由于合同变更引起的费用增加或工期损失，承包商可以提出索赔。（4）发包人违约，由于违反工程合同或者没有按时保质地完成应尽的义务时，给承包商的带来了损失，如施工降效，延长工期，给承包商带来的损失可以提出索赔要求。（5）工程环境变化，根据合同规定不在承包商的风险承担范围之内，如法律法规、货币汇率、自然條件等变化，承包商可以向业主提出索赔要求。

以上大量的索赔因素综合作用引起的工程施工索赔结果可以划分为：（1）费用索赔。承包商非自己原因而承受经济损失或额外开支时，有权向发包人要求合理的经济补偿。（2）工期索赔。指建筑承包商对于非自身原因引起的建筑工程合同工期延长要求得到补偿。（3）费用工期同时索赔。施工承包商向业主同时提出费用索赔和工期索赔。（4）无索赔。虽然存在合同变更，然而没有工期和费用增加，不进行索赔。在索赔流程模型中，按照系统流程进行索赔工期、费用和利润的计算。

二、索赔的处理方式

可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是承包人采取一事一索赔的方式，当每一件索赔事项发生后，由合同管理人员立即进行处理，如报送索赔通知书，编制索赔报告。特点是要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起；总索赔，又称一揽子索赔，即对整个工程或某项工程中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。承包人需要保存所有工程资料和其他可以作为索赔证据的资料。需要注意的是保证索赔事件都在索赔有效期内。

三、合同索赔依据

索赔必须以合同为依据。根据我国有关规定，索赔应依据下面内容。（1）国家有关的法律，如《合同法》、法规和地方法规。（2）国家、部门和地方有关信息系统工程的标准、规范和文件。（3）本项目的实施合同文件，包括招标文件、合同文本及附件。（4）有关的凭证，包括来往文件、签证及更改通知、会议纪要、进度表、产品采购等。

四、索赔程序流程图

合同缺陷 不可抗力 合同变更 发包人违约 工程环境变化

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索赔事件的发生、提交资料、审批、索赔理由成立

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索赔数据有效完整，索赔值计算正确

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工程师给出处理结果、谈判协商、调解、仲裁或诉讼

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索赔成功

随着科学技术的进步，对工程索赔管理水平的要求会不断提高，目前，我国对工程索赔管理的认识不足，合同管理与工程索赔之间还存在相当大的差距。面对国内外的机遇和挑战，我国的建筑企业需要尽快学习和掌握工程索赔管理经验，重视管理人才并培养工程索赔管理人才，通过建立工程索赔管理制度，全面提高工程索赔管理水平，从而规范不健康竞争行为，有效保障各方合法利益不受侵犯。在建筑市场中更具有竞争力，需要更新认识，提高认识，强化工程索赔能力，从而抵御风险，应对更多的挑战，避免遭受利益损失和打击。本文从实际出发，分析了工程索赔管理的重要性，介绍了工程索赔的原因、索赔的处理方式、合同索赔依据和索赔程序流程图，为解决实际问题和提高工程索赔效率提供一个思考的方向。

参考文献

[1]成虎，钱昆润.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，1993.

[2]梁鉴.国际工程施工索赔[M].北京：中国建筑工业出版社，1996.

[3]熊熊，张维，王元璋.工程索赔管理的神经网络方法[J].西南大学学报，2002，37（3）：323-327

作者简介：桂琳，（1985年12月），女，汉族，籍贯：河北省。学历：研究生，研究方向：项目管理