工程施工项目管理与案例分析

岳蕾

摘要：就施工企业而言，变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更，索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。变更索赔工作是项目管理的重要内容，本文以案例形式从“技术入手，经济结束”、“方案决定成本、成本约束方案”阐明施工企业项目部在项目管理变更索赔工作的六个要点。

Abstract： As far as construction enterprises are concerned， alteration refers to the modification of errors， omissions， increments and decreases in design drawings， as well as the alterations to optimize design and facilitate construction. Claim refers to the owner's right to compensate for losses caused by delays and increases in costs caused by non-self-reasons during the implementation of the contract. Change claim work is an important part of project management. In this paper， six key points of project management change claim work of construction enterprise project department are expounded in the form of case from "technology start， economy end"， "scheme decides cost， cost restraint scheme".

关键词：施工企业;变更索赔;效益

Key words： construction enterprise;change claim;benefit

中图分类号：F426                                        文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2019）12-0049-04

0  引言

在工程建设项目建设过程中，变更索赔是一项涉及法律法规、技术性很强且又十分错综复杂的综合工程。工程变更与索赔是承包人在项目管理中一项重要工作内容。由工程变更引起索赔事件发生，必然会影响项目经济效益，所以，承包人都高度重视工程变更与索赔的管理。当工程变更发生时，承包人应本着质量第一，遵守诚信、互利双赢的原则，做到及时、准确地按照程序处理问题。基于此，本文就施工企业工程项目的变更索赔技巧与方法进行分析与研究。

1  工程建设过程中变更索赔技巧

1.1 根据现场实际与合同计量规则，合理节约投资，实现业主与承包商双赢

近年来，我国投资在基础建设上的资金规模越来越大，工程项目的大量增多致使勘察设计工作时间紧任务重，很容易出现纰漏。在工程实体开工前，承包商有责任和义务详细核对设计文件与现场实际情况。同时为保证业主利益以使变更方案容易批复，也要考虑尽量少增加项目投资或减少项目投资。

案例一 某高速公路项目软基处理变更

1.1.1 项目软路基处理工程量及概况

本工程合同段清单内路基软基处理工程量为碎石桩39401.5m3，碎石桩软基为水稻田，为侵蚀型低山河谷地貌。场区大多为浅层潮湿路段和小于3m深的水稻田段，由于地表水排泄不畅，长期受此浸泡，形成厚0.5-3m的淤泥层，呈流塑状，地基承载力较低。

1.1.2 变更方案

通过对现场调查、设计文件比对和招投标清单核查，发现该院设计的其它项目有“浅层潮湿路段和小于3m深的水稻田段，采用清淤换填石渣软基处理措施”，此措施对于本标段属于新增子目。

因为考虑：一是碎石桩施工慢，影响工期和造价，二是采取换填施工，将彻底解决流塑状淤泥层，地基承载力较低等问题，综合客观因素和理论测算结论，跟业主及设计单位沟通，减少软基处理碎石桩数量、增加其它软基处理等新增项目数量。

承包商提出的变更方案为：将淤泥层小于的3m的路段变更为“清淤换填石渣”，淤泥层大于3m的路段仍采用碎石桩处理，但对桩间距、樁长进行优化，将碎石桩的工程量减少到最小。修改后的碎石桩工程量为8333.2m3，新增清淤换填石渣的工程量为119244m3。

1.1.3 变更效果

根据预估单价计算变更后的工程价款，碎石桩减少了468万元，清淤换填石渣增加了477万元，此项变更仅增加投资9万元，但彻底解决了淤泥层路段改造工程，业主比较满意。

对于承包商，碎石桩减少亏损396万元，新增清淤换填石渣产生效益179万元，此项变更实际产生经济效益575万元。

1.1.4 案例点评

承包商以“双赢”思想为指导，在认真研究合同条款、设计文件、计量规则及详细现场调查的基础上，提出兼顾业主及承包商利益的技术优化方案，是变更成功的关键。

1.2 为降低安全风险提出变更

案例二 某海外高速公路项目隧道改线以确保安全

1.2.1 项目情况简介及变更的必要性

此海外高速公路项目为设计施工总承包项目，在初步设计中有一座隧道，隧道长度为1105m，下穿一个山体，山体上方有一市镇，房屋较为密集。隧道全部处于强风化泥灰岩中，而且处于地下水位之下，地质条件非常差，隧道埋深浅，且洞顶分布有大量建筑物，洞顶最小埋深仅40m。

对于这种下穿市区、洞顶存在大量建筑物、地质围岩等级较差、地下水丰富的浅埋隧道，开挖、支护施工安全风险非常大。为保证施工过程中的安全，有必要将隧道线路避开洞顶建筑物。

1.2.2 变更方案

保持隧道北洞口位置不变，路线左偏，绕避建筑物。经过一系列的技术论证，隧道线路改为往原线路左侧偏移，绕开原设计方案中的洞顶建筑物后接回原线路，隧道长度由1260m增加到1660m。

经过优化变更，实现了降低安全风险和增加经济效益的目的，优化后隧道投资增加5000万美元，利润增加约1000万美元。

1.2.3 案例点评

该优化变更将隧道施工过程中的风险充分考虑，避免出现沉陷等问题后再进行变更的被动局面，化被動为主动，将风险消除在方案阶段，同时又获得了良好的经济效益。

1.3 工程设计不能满足地方通行要求时必须进行变更

建设工程基础设施的目的是造福人民，当工程设施给民众生活带来广泛不便时，就需要做出变更，这种变更更加容易得到设计与业主单位的认可，而且在变更过程中会出现增效机会。

案例三 短路基改桥，方便通行，方便施工

1.3.1 项目情况简介及变更的必要性

某扩能改造铁路项目有一处两隧道之间采用路基形式相连接，路基长约78m，高约10m，路基中设置两个涵洞分别是：框架小桥（1-8×5.3m）用于排洪，框架涵（1-5×4m）用于交通。

框架涵虽单价较低，但排洪涵位置有一处地方生活排污涵，若施工涵洞势必对排污涵进行改迁。另据地方村民反映，框架涵并不能满足通行要求。本段路基较短，不能形成规模填筑，势必造成机械设备利用率低，施工成本加大。

1.3.2 变更方案

取消路基及其中的两座结构物，用一座桥梁代替。

变更为桥梁结构后，经测算将盈利约46万元，考虑路基及小结构物的减亏，该变更使项目实际增效超过100万元。

1.3.3 案例点评

该方案出发点为满足地方通行需要，使工程本身的功能得到完善。而对于承包商来说，方便了施工，扭亏为盈，实现了较好的经济效益。

1.4 抓住业主没有履行合同约定的索赔机会

工程开前，承包商按合同约定，组织人员、机械进场，做好开工准备。而有的项目业主没有按合同约定提供施工场地、未办理征拆手续，或者未供应甲供材料等，造成承包商停工、窝工，并带来经济损失。这种情况下，承包商应搜集整理事件发生过程中的资料，按合同要求报送相关报告、资料。

案例四 某电站项目窝工索赔

1.4.1 项目情况简介

某电站通风、交通、泄洪排沙洞工程合同价21183万元，钢筋、水泥、柴油和火工材料为甲供。计划开工日期为5月1日，承包人于4月20日收到监理单位下发的进场通知书，实际开工日期为5月29日。开工后火工材料甲方不能按时供应，11月19日承包人收到业主不能供应火工品、要求施工单位自行解决的书面通知，11月25日施工人员退场冬休。没有火工材料，石方开挖不能按原计划实施，造成进场人员和机械窝工，给承包人带来直接经济损失，并加大了后期的工期压力。

1.4.2 索赔具体做法

①自5月18日起，每月按合同要求及时报送包含火工材料的甲供材料需求计划。

②按发包人和监理要求的格式及时提交上场设备报验单，申请对上场机械设备验收。

③按发包人要求提交上场人员信息登记台账和安全教育台账电子版给监理、发包人备案。

④做好施工日志记录，详细记录工作面施工情况：资源配置、工程进展、存在问题和解决办法。

⑤分时段对人员、机械窝工情况进行签证。

⑥按监理、业主规定表式于6月23日提交索赔意向申请。

⑦根据签证单和其他依据编写索赔报告，28天内报送一次，详细说明损失情况，提请发包人注意。

⑧11月25日，承包人施工人员退场冬休，索赔事件结束，12月15日报送最终索赔报告。

1.4.3 索赔结果

从窝工事件的发生，到形成索赔报告，再到索赔报告的批复，经过多次的谈判、补充资料。承包人申报索赔金额498万元，延长工期101天，最终发包人批复补偿242万元。

1.4.4 案例点评

本案索赔成功的经验有以下几点：

①熟悉合同条款，索赔所需合同依据充分。

②索赔证据有力，证明发包人没有履行合同义务。

③提供的承包人窝工证明资料齐全（包括设备进场报验单、进场人员台账、窝工签证等）。

④在规定的时限内提出索赔意向和索赔报告。

⑤跟监理、发包人沟通顺畅，谈判顺利。

1.5 因国家和地方政策法规变化对承包商产生不利影响时应提出索赔

如果由于政策法规调整而造成成本增加、施工工期加长、施工效率降低等情况，承包商应提出索赔。

案例五 某电站项目因法规变化引起费用索赔

1.5.1 背景材料

某二级水电站是某江干流上的重要梯级电站，其引水隧洞采用钻爆法和TBM法相结合的施工方案。投标文件中，钻爆法主要采用的是铵梯炸药爆破施工。工程开工不久，国防科学技术工业委员会及公安部联合下发《关于做好淘汰导火索、火雷管、铵梯炸药相关工作的通知》（科工爆[2008]203号），规定2008年6月30日后全国范围内停止导火索、火雷管、铵梯炸药进行爆破作业，致使引水隧洞钻爆法施工作业受阻，经与业主及监理协商同意，改由乳化炸药替代已淘汰的铵梯炸药，以保证施工进度。使用乳化炸药替代铵梯炸药，定额消耗量需按岩石铵梯炸药的定额量乘以换算系数1.10-1.15计算，造成施工的4#引水隧洞钻爆法施工成本增加。

1.5.2 具体实施

收到法规变更的文件后，项目立即就“火工品政策变化”进行索赔立项，进行各种定性、定量资料的收集，其中定性资料以国防科学技术工业委员会及公安部联合下发的文件，补充不完善不清楚的定性材料，定量资料即现场监理工程师签证。事实发生后项目变更索赔领导班子立即针对可能发生的索赔项目进行商讨、总结，分配任务，工程部负责现场工程量签证，计划部负责定性资料的汇总分析、工程量汇总计算，签证计量单、变更索赔费用报告上报。由于事实清楚，证据充分，报告很快得以批复。

1.5.3 案例点评

①项目部相关人员当事件开始发生时即组织立项，是成功的第一步。

②扎实做好事件过程中的资料收集、现场签证等。

③紧紧抓住“国家政策法规变化”这一原始因素，是成功与否的关键。

④撰写报告做到条理清晰，证据真实客观，理由充分，并积极与业主沟通，为成功打下基础。

1.6 设计变更中存在索赔机会

因设计错误或业主主动变更或者合同文件提供的工程地质勘探资料与现场不符而造成的损失等，均可向业主提出索赔要求。

案例六 某大桥项目因图纸晚到、桩基设計加长等原因造成工期延后等费用索赔

1.6.1 背景材料

某大桥采用预应力混凝土连续刚构，项目区位于金沙江河谷，仅有乡村便道公路相通，场地交通不便。每年六月至十月为雨季，雨季降雨量占全年总降雨量的80.0%，对材料、设备运输及基础工程施工较为不利。开工后，由于图纸晚到、桩基加长等原因，致使当年汛期到来之前未完成大桥桩基出水，造成工期延后，在施工过程中遇到了水库蓄水，桥梁施工由无水施工变更成了水上施工，又因水位不稳定等施工困难，造成增加各种辅助措施，增加了现场辅助施工人员，直至第三年才完成全部施工内容。由于非承包商原因造成工期延误共676天，施工成本相对增加。

1.6.2 索赔实施

分析工期延误原因，规避自身和业主监理设计等参建人的责任，（工期延误责任方属于参建各方的第三方）做好和业主、监理沟通工作。全面收集资料，在施工过程中收集大量基础资料（包括与此项目有关的函件、会议纪要、地质勘查资料、经审批的施工方案、下游电站蓄水相关文件以及照片等，履约检查资料、人员设备的进出场记录资料等）。经业主监理和审计单位的审核，最终成功获得降效补偿876万元，增加的水上措施工程268万元。

1.6.3 案例点评

①以非承包商责任工期延误为突破口，现场资源配置与合同匹配，分析出产值效率的降低的责任属于第三方造成，不可避免，并无法挽回。

②施工过程中留存收集的基础资料相当齐全。

③邀请相关专家进行实地考察和测算，抛开了主观的判断，用实际数据说话，最终盈得各方的认可和同意。

2  承包商变更索赔工作要点

2.1 专人负责，强化组织

承包商组建项目部后，要成立以项目经理为负责人的变更索赔领导机构，机构应精干高效，职责分明。

由于变更索赔工作的重要性，项目经理应亲自负责此项工作，亲自组织项目总工程师及各职能部门开展工作，对变更方案进行论证比选，并确保变更索赔理由充分，变更索赔资料完整、手续齐全、报送及时。

2.2 制度先行，奖惩兑现

在成立机构的同时，项目部应制定一套切实可行的管理制度，明确变更索赔的工作流程及各岗位的职责，这对顺利开展变更索赔工作至关重要。制度需按照业主及承包商总部相关规定并结合项目实际情况制定。

需要特别指出的是，管理制度中必须要有切实可行的奖惩办法，并且一定要及时兑现，这是变更索赔工作能否取得实效的关键。

2.3 学习掌握合同文件，尽早做好变更规划

项目上场后，要立即组织相关人员仔细审核图纸，结合合同条款和现场情况，找出潜在的变更索赔点，制成清单，理出项目变更索赔的总体思路，编制变更索赔工作规划文件，作为变更索赔工作的实施纲要。

2.4 注重人员的培训，定期组织交流活动

变更索赔工作是一个系统、复杂的过程，人员的业务能力直接影响变更索赔工作质量，而培训学习、交流经验是提高人员业务能力的有效方法。培训可以是送外培训，也可以是内部培训，交流经验要在项目部内部进行，也要在兄弟单位间进行。

2.5 及时收集整理资料，及时完善签证手续

变更索赔资料的完整性直接影响变更索赔方案的批复，决定着变更索赔的成败，所以资料的收集整理尤其重要。现场技术人员要写好施工日志，日志要记录施工日期、施工部位、劳动力数量、周转材料配置、机械设备种类数量、施工起止时间，并收集施工影像资料。有关工、料、机等情况的记录，应该及时找现场监理签字证实。另外，还要将监理、业主的一些口头承诺及时以会议纪要的形式记录下来，作为日后变更索赔的依据。收到变更图纸、指令、会议纪要应及时做好登记，备注收文时间。

索赔文件需要的资料尤其全面、严格，这就需要现场管理人员、工程技术员、合同管理人员甚至财务人员分工合作，共同收集资料，以保证资料的准确性、真实性。

2.6 依法合规、积极主动地与各方沟通

在变更索赔问题上，要想顺利施实达到既定目标，必须得到设计单位、业主及监理的理解与支持，这就需要承包商加强与他们的沟通与联系，做到用事实说话、拿证据支撑、以理服人。同时，变更索赔项目的提出要科学合理，要遵守合同、遵守国家法律法规，力求达到各方“多赢”，只有这样，才能使变更有积极的意义。

3  结束语

变更索赔是一项涉及法律法规、技术性很强且又十分错综复杂的综合工程。工程项目在施工过程中，工程变更是不可避免的，而索赔也会必然发生。本文引用几个实际案例来分析了施工企业项目部在项目管理变更索赔工作的几个要点，当工程变更发生时，承包人应本着质量第一，遵守诚信、互利双赢的原则，切实落实文中强调的几个要点，做到及时、准确地按照程序处理问题。这样有利于项目变更索赔工作的顺利进行，也有利于提高企业管理水平。

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