研究联合体与区域创新系统互动的系统动力学分析

黄贤凤 王建华

摘要：文章運用系统动力学方法探讨了企业合作创新模式与区域创新协同发展之间的关系问题。在分析研究联合体与区域创新系统互动关系的基础上，构建RJVs与RIS要素之间的因果链和系统反馈关系图，研究RJVs与RIS互动运行的内在机理。研究得出，RJVs通过降低成员企业研发成本、增加高校和科研机构科研资金、有效的创新扩散三条路径促进区域创新能力，营造有利于RJVs发展的政策、市场、服务等区域创新环境可以促进RJVs与RIS协同发展。

关键词：研究联合体;区域创新系统;系统动力学;互动机理

一、引言

知识经济时代，创新成为经济发展的驱动力。由于创新的高投入和高风险性，企业通常通过合作创新以减少创新所带来的成本和风险。合作创新有技术许可、战略联盟、虚拟企业、联合研发等多种形式。从系统的观点看，企业采取不同的合作创新模式不仅对企业本身有影响，而且会对其所处的区域创新系统产生作用。RJVs（Research joint ventures，简称RJVs）是多家企业在R&D阶段共同投资、共同研发、共享成果，在产品生产和市场开发阶段进行竞争的一种组织形式，是为反垄断法所推崇的一种合作创新组织形式。RJVs通过价值链、知识链、物联网这三条协同路径驱动产业集群实现升级;在RJVs模式下区域创新主体之间的资源能够得到有效地整合。区域创新系统的不同组织结构类型中，松散耦合型组织结构有效地帮助了北京、深圳区域创新系统降低机会主义风险，保证各主体既可以参与区域创新系统的整体运营，且自身也能按照自己的功能与目标实现个体利益。本文将运用系统动力学原理探讨RJVs与区域创新系统的互动机理，为区域创新发展提供参考。

二、RJVs与RIS的互动关系分析

区域创新系统是由创新资源、创新环境、创新主体这几个要素构成的， RJVs与区域创新系统的互动关系主要表现在：RJVs对区域创新系统中的创新资源、创新主体具有推动作用，而良好的市场环境、政府政策、创新服务等区域创新环境对RJVs的孕育和成长具有拉动作用。

（一）RJVs对RIS的推动作用

RJVs可提高区域创新资源配置效率。区域创新主体之间形成RJVs可减少区域创新重复投入，优化创新投入结构，提高区域创新投入产出效率。RJVs有横向、纵向、混合研究联合三种形式，同行的竞争企业如果形成横向联合共同研发产业共性技术，可减少企业研发投资的重复，对于整个行业来说，在相同的资源投入情况下，可以有更多的创新产出;纵向研究联合和混合研究联合不仅可以整合产业链上分散的研发资源，而且加速了研发资源在不同企业之间流动的速度。

RJVs为高校、科研机构研发活动提供资金支持，促进区域人力资本增值。区域内RJVs的建立促进区域内对研发人员的需求，研发人才大多来自于区域内的高校、科研机构，高校、科研机构加入RJVs可以分享RJVs研发成果产业化以后带来的利润，吸引更多的研发人员加入到企业研发队伍中来。RJVs是创新主体合作向更深层次发展所形成的研发组织模式，RJVs的成员之间形成利益共同体，成员研发人员之间的互动学习活动更加频繁，加速了隐性知识的流通，区域研发人员的整体素质在交流中得到提升，研发创新的人力资本实现增值。

RJVs通过产生新技术和技术扩散提升区域内企业的创新能力。根据熊皮特创新理论，在区域内企业整体创新能力的每一轮提升过程中，必然经历创新产生、创新部分扩散、创新全面扩散这三个阶段。技术溢出具有地理邻近的特点，新技术首先会在RJVs成员企业产生，之后扩散到RJVs企业所在区域内的其他企业，其他企业的创新能力将会在RJVs成员企业带动下逐步提升，当RJVs产生的创新全面扩散到整个区域时，区域创新能力将会得到提升。

（二）RIS对RJVs的拉动作用

市场环境是企业形成RJVs的一个诱因。消费者对新产品的需求可以刺激企业为获取更多的利润空间而进行技术创新，创新所需的技术、资金、人才都是市场上稀缺的竞争要素，企业对市场中稀缺资源的占有很大程度上影响企业的竞争能力，而创新资源的稀缺决定企业不可能完全占有创新的所有资源，也就决定了企业在市场竞争中逐渐意识到，利用外部资源来提高企业技术创新成功概率的重要性。

政府的支持对RJVs的形成有重要的促进作用。RJVs是以企业对技术的需求为拉动力量而形成的，在某种程度上是企业在知识经济的环境下为了取得利益最大化的一种市场行为，但是，在市场经济还不完善的国家，合作研发会存在“市场失灵”，这就需要靠政府制定出各种相关的政策法规来对合作研发活动的过程和成果进行管理。另外，政府对研发活动的资助对企业研发投入有拉动作用，而企业的研发资本越多，吸收能力就越强，合作研发的可能性就越大，企业之间形成RJVs的可能也就越大。

金融、中介机构、法规的完善是RJVs形成和发展的支撑。RJVs是以研发活动为主的组织，在RJVs形成初期，需要巨大的资本投入，区域的金融机构贷款的优惠政策、各种民间风险投资可以解决RJVs形成期资金缺乏的困难。RJVs是由企业、高等学校、科研机构不同主体组成的，在信息的交流和沟通过程中难免会遇到各种各样的障碍，中介机构是企业、科研机构、高等学校信息交流的链接桥梁，区域内形成良好的中介服务体系和知识产权保护法规体系是RJVs的持续稳定发展的基础和保障。

三、RJVs与RIS互动的系统动力学分析

系统动力学是研究复杂非线性系统的方法，RIS是具有动态行为的高阶次非线性复杂系统，人才、知识和资金三种动力要素的循环反馈机制对创新能力和区域经济发展起着决定性作用。基于RJVs与形成区域创新的各个要素之间的互动关系，分析RJVs与RIS互动过程中的主要因果关系链，在此基础上建立RJVs与RIS反馈回路图（见图1）。

（一）因果关系鏈

在系统中，所有变量之间的关系可以具体到两两变量之间的关系。两个变量之间的关系是最简单的因果关系，根据RJVs与区域创新系统互动的关系可以得到四组因果关系链，分布描述了RJVs驱动区域创新产生的四条路径。

1.RJVs通过降低成员企业的研发成本而带动区域创新资源配置效率提高

（1）RJVs成员企业数量→RJVs成员企业研发成本→企业研发资本存量→企业专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→政府科技政策（金融机构贷款、市场需求）→企业科技经费筹集→企业研发经费

（2）RJVs成员企业数量→RJVs成员企业研发成本→企业研发资本存量→企业专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→教育水平→企业研发人员

（3）RJVs成员企业数量→RJVs成员企业研发成本→企业研发资本存量→企业专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→知识产权保护政策

2.RJVs通过增加企业对高校、科研机构的资金支持而带动了高校、科研机构的创新能力

（1）RJVs成员企业数量→RJVs成员高校、科研机构数量→高校、科研机构科技经费筹集→高校、科研机构研发资本存量（高校、科研机构研发人员数）→高校、科研机构专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→政府科技政策（金融机构贷款、市场需求）→企业科技经费筹集→企业研发经费

（2）RJVs成员企业数量→RJVs成员高校、科研机构数量→高校、科研机构科技经费筹集→高校、科研机构研发资本存量（高校、科研机构研发人员数）→高校、科研机构专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→教育水平→企业研发人员

（3）RJVs成员企业数量→RJVs成员高校、科研机构数量→高校、科研机构科技经费筹集→高校、科研机构研发资本存量（高校、科研机构研发人员数）→高校、科研机构专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润 →宏观经济效益→知识产权保护政策

3.RJVs通过生产新技术经产业化后转化为新产品产值，在产品市场获利

（1）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润       宏观经济效益→政府科技政策（金融机构贷款、市场需求）→企业科技经费筹集→企业研发经费

（2）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→教育水平→企业研发人员

（3）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→区域专利数→新产品产值→产品市场获利→企业创新利润       宏观经济效益→知识产权保护政策

4.RJVs将新技术的使用权卖给其他非成员企业，在技术市场获利

（1）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→技术市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→政府科技政策（金融机构贷款、市场需求）→企业科技经费筹集→企业研发经费

（2）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→技术市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→教育水平→企业研发人员

（3）RJVs成员企业数量→RJVs专利数→技术市场获利→企业创新利润→宏观经济效益→知识产权保护政策

（二）反馈关系回路图

反馈关系回路图是系统动力学的基本工具之一，反馈关系分正反馈和负反馈，正反馈使系统形成不断增长的态势。以上这四组因果链全是系统的正反馈回路，表示RJVs与RIS的互动促使区域创新系统创新能力不断提升，RJVs的规模不断壮大。反馈图中从政府科技政策、市场需求、教育水平、财政金融、知识产权保护这五个方面描述区域创新的环境因素。区域的创新能力由知识和经济创新能力组成，知识创新能力用专利数表示，区域专利总量是高校、科研机构的专利、企业专利和RJVs产生的专利总和，研发资本存量和研发人员数量是形成专利的决定因素。从图1看，RJVs的形成受内外两方面因素影响，市场需求、政府科技资助、金融机构、知识产权保护政策等是RJVs形成的外在因素，企业研发资本和人员是形成RJVs的内在因素。反之，RJVs对区域创新能力具有促进作用，作为共同研发组织，RJVs的产出可直接增加区域创新产出，同时，RJVs可带动高校、科研机构的创新活动，促进区域创新。区域创新在RJVs模式下发展，区域经济水平得到提高，区域创新环境改善，区域环境的改善又进一步为RJVs的形成提供基础和条件。

四、结语

从以上的分析得出，RJVs与RIS互动运行的内在机理主要体现在四个互动：以政府为主的制度创新和以企业为主的技术创新的互动、以企业为主的应用研究与以高校、科研机构为主的基础研究活动的互动、以市场需求为主的市场创新与企业技术创新之间的互动、以金融机构、中介服务机构的服务创新与以企业为主的技术创新的互动。从本研究中所得到的启示是：其一，RJVs是一种能有效带动区域创新能力提升的研发组织形式;其二，在协同发展观的指导下进行区域创新会收到事半功倍的效果。为发挥企业技术创新在区域创新系统中的核心作用，良好的制度、经济、文化环境对RJVs的支持和引导作用不可忽视。

参考文献：

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[2]陈颖，王怡，武博.基于RJVs模式的区域创新主体整合研究[J].产业经济研究，2013（02）.

[3]苏屹，李忠婷，李丹.区域创新系统组织结构演化研究[J].科学管理研究，2019（02）.

[4]杨剑，杨锋，王树恩.基于系统动力学的区域创新系统运行机制研究[J].科学管理研究，2010（04）.

*基金项目：江苏高校哲学社会科学研究项目（2015SJB835）资助; 江苏大学高级人才科研启动基金项目（15JDG009）资助。

（作者单位：江苏大学管理学院）