创新团队制度建设的科学性评价研究

类淑霞

摘  要：文章旨在通过对北京市某产业技术体系下属的八个创新团队制度建设情况进行调查，从系统性、权威性、可行性、规范性四个方面构建创新团队制度的科学性评价指标体系，从内容和形式两个方面，对创新团队制度的科学性做出客观评价，并对创新团队的制度建设提出一些对策和建议：首先，制定创新团队制度建设工作规划，明确发展目标，设定制度建设的愿景和中长期目标和年度目标，构建创新团队制度框架，用于指导各团队制度建设工作;其次，创新团队应制定专人负责制度的调查、分析、制定、执行、监督、修订等工作;对创新团队制度建设情况进行阶段性检查与评估，并就各种制度进行向各团队人员开展培训。

关键词：创新团队;产业技术体系;评价

中图分类号：C936;G311     文献标识码：A

Research on Scientific Evaluation of the System of Technological Innovation Groups， Take the Technological System of X Industry in Beijing as an Example

Shuxia Lei（Beijing Research Center for Science of Science， Beijing， 100089）

Abstract：System serves as an intermediate link in the process of putting idea to practice. Systems in relation to technological innovation affect the vitality of innovation by adjusting and regulating innovation actions. The subjects of this paper are innovations groups of eight industries in Beijing. This paper investigates the progress， implementation and achievements of the system and makes a questionnaire survey on the perception and satisfaction level as to the institutional environment among group members. From four aspects， namely， system， authority， feasibility and standardization， it is hoped to build a scientific evaluation index system for innovation groups in Beijing，who are exploring the construction of technological system in modern agriculture industry，in order to objectively evaluate the scientific nature of their work in terms of content and form. The results show that innovation groups in Beijing have made some achievements in the construction of a technological system，and most of their work has been approved by experts. However，the survey on the satisfaction level among members from the innovation group shows that group members are not satisfied with the system. So the next step for system construction should start by for formulate plan of Beijing innovation group system construction. Then we should set our goals for development， make clear the vision of system construction，establish medium and long-term goals as well as annual goals. We should forms systematic framework for innovation groups as guidance. The next step is to put personnel in charge of the investigation，analysis，formulation， implementation， supervision and revision of the system，of periodical checking and evaluation， and of performing training among staff from all groups.

Keywords：System; Innovation Groups;Industrial Technological System; Evaluation

制度建設的意义在于规范人们在社会、政治和经济交换活动中的相互关系，以减少在追求利益时的不确定性。[1]有关技术创新的制度能够调节、规制人们的行为，从而影响技术创新的活跃程度，有效率的制度与有效率的技术，共同决定着较低的创新成本。制度效率是创新效率的关键性影响因素，通过直接改善创新产出和间接影响要素投入对创新产生作用。[2]产业技术体系创新团队实质上是科研创新团队，是以科学研究与科技成果转化为主要内容，以科技创新为目的，以团队带头人为核心，以团队成员相互协作为基础，依托项目与平台，由具备专业技能互补、有着共同科研目标并拥有共同团队精神的科研和科辅人员组成的、持续创新科学技术研究的创新群体[3]。对于一个创新团队来说，制度的功能体现在两个方面：一是内部治理，采取有效治理措施使团队成为一个内部整合良好的团队，使各种权力关系、角色关系和利益关系处于一种有序的、合理的和可控的状态;二是加强监控，加强对团队运行过程的监控，使一些正在萌发的风险因素得到及时的控制和转化。制度结构决定着创新者的收益率与社会收益率的相对关系，从而决定着创新者创造和采用可获取最大社会收益率的知识和技术的创造性和主动性。即有效的制度+能够产生创新的技术=团队产生有价值的创新。为了评价创新团队制度建设的科学性，本文以北京市某产业技术体系为例，构建创新团队制度建设科学性评价指标体系，采用专家打分及团队成员自评方式，对该产业下八个重点创新团队（以团队1、团队2……团队8表示）制度建设情况进行评估，以期找出创新团队制度建设中存在的问题，并提出对策建议。

一、创新团队制度建设情况

北京市某产业技术体系下属的八大创新团队都是以北京市各科研单位优秀的学术带头人为领导，以重点实验室或者工程中心为依托，以科学技术的研究与开发为内容，拥有结构合理的学术梯队。创新团队虽然人数不多但技能互补，是由愿意为共同的科研目的、科研目标和工作方法而互相承担责任， 并且在各个领域有一定专长的人组成的互动系统。

创新团队中不仅有从事科研的工作人员和机构，还有从事技术推广的工作人员和组织，覆盖了产业的各技术环节，因此，制度的设计不仅要充分考虑到各层次人员的工作特点，还要有科学性并能够充分体现人性化管理的特征。杰出团队的显著特征是具有共同的愿景和目的，要实现共同的愿景和目标，就要有“团队成员之间和谐和相互依赖的关系”，即优良的文化环境和“共同认同和遵守的规范”（即制度环境）来保证。当一个团队具备了以上两点，也就有了领导力和竞争力。

创新团队还具有典型的知识型团队的特征，是知识、智力和情感相结合的组织形式。表现为较高的生产效率和内在高协同性。由于高素质的人力资本投资周期长、投资成本高、收益期短，要追求更高的投资回报，一个重要的影响因素就是经济公平——人力资本回报的公平性，即个体人力资本效能的发挥极大地受到“不均”的影响。公平是个体的一种价值判断，不仅取决于投入的物质回报，还取决于这种回报与投资者期望水平的一致性程度。团队的公平失衡，将使得士气下降、效率降低、功能萎缩、边际产出降低、协同性下降。持久的公平失衡，将增加团队管理成本，导致绩效下降。[4]这种期望判断与团队成员个体获得的信息及信用水平密切相关，因而团队管理制度中要纳入信用及信息的管理。将某产业技术体系创新团队制度进行梳理，总结制度总体框架如图1所示。

（一）团队成员管理制度

关于创新团队成员的产生办法、考核、奖惩及成员调整的基本办法。制度中主要规定创新团队的各岗位职责、选聘标准、选聘程序等，还规定了团队成员的考评依据、考评方法、考评机构、考评内容、考评程序、奖罚措施及人员调整办法等内容。

（二）专项资金管理制度

北京市政府每年会对产业技术体系创新团队给予资金支持，因此需要建设专项资金管理办法，其中主要规定预算申报办法，资金开支范围，列支条目及科目、资金调整的比例，预算执行情况的监督、检查，资金绩效评价及经费使用信用度评价等。

（三）团队成员信用管理制度

信用管理是一种柔性管理，主要规定信用管理的评价办法、信用评价的内容、评价标准、奖罚措施等，包括日常考勤情况、会议培训情况、信息报送情况、提交材料情况、经费支出情况、职业道德情况、公共服务情况、人员变动情况、管理平台的维护情况及资源共享情况等。

（四）团队绩效考评管理制度

团队绩效考评管理制度是对单个团队整体绩效的考评管理，包括团队创新成果的评价、对产业发展贡献的评价、对社会公共服务效果的评价、团队影响力的评价，团队绩效的奖罚措施等。

二、创新团队制度建设科学性评价方法

（一）评价对象与方法

评价对象为北京市某产业技术体系下属八个创新团队的制度建设工作的进展、执行情况、取得的成效，以及创新团队成员对制度环境的感知与满意度。参与评估人员包括第三方（即除团队人员、团队主管部门以外的机构或个人）专家（他评），以及团队成员（自评）。专家团队构成比例为：外部专家占60%，政府部门主管领导占20%，内部专家占20%。

评估的主要依据是某产业技术体系下八个创新团队提供的制度建设材料。制度的科学性评估，由第三方专家在充分了解团队制度的基础上进行评估，其中部分指标取值，由制度满意度评估结果按团队汇总分值进行归一化处理分级后，取分级级数（0～1平均划分五级）作为该指标值。

制度满意度评估，以团队成员无记名答卷的方式进行（参与评估人数20人以上），主要考核团队成员对所处创新制度环境的实际感知与心里期望的差异程度。所有指标均值采用李克特5级量表计分的方式进行处理（详见图2）（确认图表有没有问题。）。

（二 ）评价指标体系

1.专家评价指标体系

创新团队制度建设科学性评估对制度单体及其构成的集合进行系统性、权威性、可行性和规范性的评估，通过评估对创新团队制度的内容及形式两方面的科学性做出客观评价。根据这一思路，设计创新团队制度建设科学性评估指标体系如表1所示，表中每个指标权重均由各位专家给出的各级指标权重值算术平均后得到。

（2）团队成员自评指标体系

團队成员满意度评估旨在通过对身处制度环境当中的团队成员进行调查，获取其对制度环境的感知和体验，以较为客观地对制度本身的属性进行评价。团队成员满意度评价指标如表2所示。

三、创新团队制度建设的科学性评价结果

（一）评价结果总体分析

根据专家给出的现代农业产业技术体系北京市创新团队科学性评价指标体系权重，计算各团队最终指标值（详见图3）。从图中可以看出各团队制度建设情况的具体得分和排名情况。需要说明的是，团队成立时间对制度完善影响较大，团队7、团队2、团队6距离评估实践刚组建不足两年，因此，在制度建设方面尚未达到其他老团队的完善程度。团队8、团队4和团队5组建时间超过五年，制度建设相对较完善，分别位于前三名。这说明创新团队制度建设并不是一蹴而就的，而是在运行过程中逐渐发展完善的。

团队成员自评方面只有7个团队参加（团队5未参加），首先让团队成员选择自己团队现有的制度，从结果看并不理想。表5是全部问卷中团队现有制度调查结果，灰色部分显示超过半数团队成员认为自己所在团队没有该项制度。可以看出，大多数团队成员认为自己所在团队缺乏公共服务制度、信用管理办法、信息化制度、人力资源管理制度、物资设备及固定资产管理制度。从横向来看，团队8所缺制度最多，团队1、团队7次之，而团队2、团队4现有制度相对完善。

从团队成员自评对制度的满意度调查结果分布来看，满意度分数均值最小为2.60，最大为3.04，在李克特5级量表中的分布如图4所示，显示团队成员对制度建设满意程度不佳，几乎处于中等偏下水平。

（二）具体指标分析

科学性评价最终计算出的4个一级指标值及其均值、方差详见表4，从方差数值可以看出，各团队之间差别最大的是系统性指标。系统性指标包含了完整性和战略性两个二级指标，主要用来衡量制度整体是否能够构成完整的内容体系，制度间是否存在冲突以及制度是否与团队发展战略及目标衔接。该指标在各团队的差异性表明，团队制度建设战略性较差，缺乏统筹和规划。一级指标分值从三级指标专家打分与指标权重乘积之和计算而来，可以看到系统性和规范性得分相对较高，而权威性和可行性分值较低。说明专家对各团队制度建设中的具体措施可行性等认可度不高。

通过进一步对一级指标下属指标分值分析可以掌握各团队具体指标所对应的具体情况。

1. 创新团队制度建设系统性分析

对创新团队建设的系统性分析表明，各创新团队核心制度完成度、制度覆盖全面性相对较好，得分在3.6～3.7之间，制度建设计划性及战略目标衔接性在系统性的五个三级指标中得分较低，说明团队制度建设普遍缺乏战略性，具体表现为缺乏制度建设的计划性，与团队战略目标的衔接性不好（详见图5）。

2. 创新团队制度建设权威性分析

权威性三级指标中，制度条文的可执行度指标的评估结果最为理想，得分最高，差异性最低，说明所有团队制度确立过程中都充分考虑了可执行因素。有专门制度执行部门指标得分较高，说明所有团队制度都有具体的执行部门。执行情况总结与改进得分最低，且差异性大，说明各团队在制度建设过程中不注意对制度执行情况的总结，并根据总结对制度进行改进（详见图6）。

3. 创新团队制度建设可行性分析

可行性评估的整体情况较为理想，所有指标得分较高且专家评价差异较小，说明专家对所有团队制度可行性给予了高度评价。从方差来看，专家对其中两个三级指标的评价的差异稍高于其他指标，即制度奖惩条款明确和执行过程可监督指标，说明各团队制度建设在具体奖惩条款和执行过程监督方面存在差异（详见图7）。

4. 创新团队制度建设规范性分析

规范性指标中前三项指标，即名称规范、层次清晰、文字准确得分较高，说明专家对各团队制度文本的编撰较满意，但名称规范、层次清晰两个指标存在团队差异，特别是层次清晰指标差异较明显，说明有些团队在制度文本的结构和层次方面还有完善的余地（详见图8）。

格式标准、制定前过程规范程度、正式制定过程规范程度单个指标得分偏低，而专家打分差异性不明显，说明专家认为各团队在制度制订过程规范化方面存在不足。

四、创新团队制度建设的对策与建议

根据对某产业技术体系北京市创新团队制度建设的成效及问题分析，笔者提出以下对策和建议供相关政府管理部门参考：

（一）创新团队管理部门应组织相关专家，进行创新团队制度建设工作的规划，明确发展目标，设定制度建设的愿景和中长期目标和年度目标，构建创新团队制度框架，指导各团队制度建设工作，让创新团队的制度建设工作有序发展。

（二）制度建设的评估结果表明，完善的制度建设需要有相应的依据，因此政府或主管部门应颁布相关文件，明确制度建设工作对创新团队的重要意义，确立制度建设在创新团队建设工作中的重要地位，让创新团队认识到制度建设对团队的发展至关重要。

（三）各团队应有专人或建立专门的部门负责制度的调查、分析、制定、执行、监督、修订等工作，并随着工作的开展以及出现的问题随时调整和完善本团队的制度框架体系。

（四）为确保制度有效并且发挥作用，创新团队管理部门应及时听取团队成员对团队制度的意见和建议，建立信息发布制度和內部网站系统，发布好的经验和做法，定期举办团队制度建设交流活动，帮助团队规范、完善制度建设工作。

（五）创新团队管理部门要定期举办培训班，就制度体系的构成与完善、制度确立和修订的规范程序、相关标准、制度编撰技巧、制度的执行与监督等内容向各团队人员开展培训，帮助团队了解制度建设的相关知识，以完善本团队的制度建设。

参考文献：

[1]North，D.C."Economic Performance Though Time：The Limits to Knowledge"， American Economic Review，84（3），1994.

[2]杨晓， 张玉玲. 制度效率与创新驱动[J]. 中国金融， 2017（15）：95-96.

[3]师雪茹， 陈刚. 新形势下高效农业科研创新团队建设体系研究[J]. 农业科技管理， 2020，39（1）：73-76.

[4]唐家龙. 人力资本效能损失与知识型创新团队管理[J]. 科学学与科学技术管理， 2006（11）：149-153.