建设银行

规范、高效的公司治理是金融机构有效自我约束、树立良好市场形象和实现健康可持续发展的坚实基础。建设银行坚持以公司治理最佳实践为目标，在完善公司治理体系中摸索实践、探路前行。该行严格遵守有关法律法规及上市地交易所上市规则，不断完善公司治理架构，加强公司治理制度建设，保持了优秀的公司治理水平。面对内外部形势的复杂变化，董事会成员勤勉尽责，凭借深厚的专业素养、丰富的执业经验和卓越的工作能力，有力保障了董事会的高效运作和科学决策。

一方面，该行不断加强制度体系建设。近两年，建行推动完善公司治理制度体系，重检修订公司章程相关条款，研究拟定股权质押管理办法，认真贯彻落实国务院及财政部关于完善国有金融资本管理、加强国有金融企业股权管理和金融机构国有股权董事议案审议操作指引等相关要求，积极配合财政部、银保监会、汇金公司做好相关工作，确保银行在国有金融资本管理、董事会运行和董事履职等方面依法合规。

关注公司治理运行质效，定期听取董事会运行效率评估进展及改进情况，并按照银保监会《银行保险机构公司治理监管评估办法》有关要求，从党的领导、股东治理、董事会治理、风险内控、关联交易治理、市场约束、其他利益相关者治理等多个方面对公司治理的合规性和有效性进行自评估及对标整改，推动公司治理体制机制进一步完善。

另一方面，該行不断完善董事会授权方案。建行在运行实践中，不断完善授权体系，从效率和风险角度综合考虑，优化授权方案中的部分内容，提高董事会运行效率。近年来，建行不断完善股东会对董事会、董事会对行长的授权体系，根据监管要求、经营管理实际定期重检、修订授权制度。董事会审议通过关于修改股东大会对董事会对外捐赠授权的议案，并经股东大会审议通过，提高年度捐赠授权额度，对履行社会责任及开展扶贫工作提供了有力支持;调整董事会对行长授权，适应业务发展需求。

建行董事会深入研究宏观形势，把握最新监管导向、结合银行自身战略发展及经营管理需要，完善董事会自身建设，加强高管层治理，制订中长期资本规划、国别风险管理政策，审议定期业绩报告、利润分配方案、固定资产投资预算、各项资本工具发行方案、外部审计师聘任等议案，确保公司治理规范运行，保障各项业务平稳发展。

该行对合规管理在稳健经营和创新发展中的重要作用形成高度共识，努力构建集中统一、科学先进、权威高效、务实管用、覆盖全集团的合规管理体系;持续完善合规运行、推进、管控三大机制;健全内控体系，明确内控责任。遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益等原则，由董事会、监事会、高管层和全体员工共同实施内部控制。

同时，董事会依法规范开展投资者关系管理和信息披露工作，密切关注资本市场动态和热点问题，加强与市场有效沟通，主动响应市场关切，全面、客观、准确地向市场宣介建行以新金融行动响应新发展理念，支持疫情防控和经济社会发展的做法和成效，展示竞争优势和市场投资价值。在疫情期间，首次以线上形式举办年度及中期业绩发布。年中多次举办线上线下业绩电话会、调研及参加投资者论坛。建行在上海证券交易所进行的年度信息披露工作评价中连续六年获得A类评价。