经济史的量化研究方法

唐单单

摘  要：量化史学研究成为当前中国史学研究和发展的新动向，量化研究方法在经济史研究中就变得尤为重要，并且基尼系数在经济史研究方面也被广泛应用，因为基尼系数代表的经济含义以及计算的可行性，使得其成为目前应用最广泛的经济指标之一。对基尼系数的了解与使用有助于经济史学量化研究的发展，拓展经济史研究的分析领域。

关键词：经济史研究   量化   基尼系数   社会经济指标

中图分类号：F64                             文献标识码：A文章编号：1672-3791（2021）07（a）-0178-03

Abstract： Quantitative history research has become a new trend in the research and development of current Chinese history. Quantitative research methods have become particularly important in economic history research. Because of the economic meaning represented by the Gini coefficient and the feasibility of calculation， it is currently one of the most widely used economic indicators， and the Gini coefficient is also widely used in economic history research. The understanding and use of the Gini coefficient will help the development of quantitative research in economic history and expand the analytical field of economic history research.

Key Words： Research on economic history; Quantization; Gini coefficient; Socio-economic indicators

1  常用的经济史研究方法

在经济史研究中，经济史学采用的方法并没有高低之分，却有一定的优劣之别。常用的方法总体上有以下几种：一是运用经济学的方法，以经过考证且研究者们认为可信的史料为依据，进而将经济学理论、原则都视为思维分析的方法。二是社会学的方法，费孝通先生的《江村经济》是中国社会调查研究的里程碑式的著作。三主要是区域研究与比较的方法，吴承明老师说：“各种社会形态的机制不同，这其中，有些运行规律是共同的，有些可互相参照。”一个国家（或地区）与和别的国家（或地区）在某个时期的经济总会有一些共有的东西。对不同区域之间的经济比较分析研究，可以找出共同点以及区别所在。四是运用量化分析方法，过去中国经济史研究主要是用描述的方法进行比较。但只有材料描述并不具有说服力，得出结论也很容易被推翻[1]。

2  量化方法的必然性

在新时期的学术探索中，应该尝试把量化方法作为分析经济史的手段。经济史作为一个交叉性学科，经济史研究在新时代迎来了新的机遇。随着时代的进步和经济的增长，大量可利用的史料和民间文书被整理出版。网络技术的广泛使用使得很多资料变得数据化，经济史学界有了自己的数据库。这让经济史研究者们不必携带大量的资料文稿，继续异地做研究调查。在早期的经济学家中，大多数的著作都与历史相关。经济史学的这种学科性质为量化方法的应用提供了可能性。另外，经济史学如果仅停留在对现状或者过去的宏观框架描述中，没有运用一定的量化比较，就不能对特定的历史现象得出精确的分析、准确的结论。经济史学的研究现状决定了量化方法的必要性[2]。

3  基尼系数的概念与应用

3.1 基尼系数的概念

目前，基尼系数是被最广泛应用的社会经济指标之一。尤其是在考察收入分配是否平等方面。经济学家们长期都在关注收入分配，这是经济学的一个重要研究领域，其中从长时段的经济史视角考察收入分配的研究也与日俱增[3]。

以应用最广泛的收入分配为例，如图1所示，该图中的对角线“称为绝对平均线”，其经济意义是指在线上的任何一点是指各级人口与总人口的百分比等于各级人口的收入与总收入的百分比。

其中，OXI直角折线称为绝对不平均线，其经济意义是指，一个人掌握了全部收入，此时收入分配极其不平等。在两线之间的一条曲线就是洛伦兹曲线，曲线弯曲弧度代表平等程度，弧度越小，代表收入分配越平等;弧度越大，代表收入分配差异越大。由此可见，当洛伦兹曲线与绝对平均线越接近，收入分配越平均。由此，基尼系数的计算公式为：

通过公式与图表结合可以看出，当收入分配绝对平等时，Sa=0，G=0;当收入分配绝对不平等时，Sb=0，G=1。G的取值范圍为0

基尼系数G<0.2时表示此时收入高度平等，基尼系数在0.20.5。当随着经济高速度高质量的稳定增长，我国综合国力日益增强，人民收入水平大幅度提高，国民总体收入差距也在持续增大。但发达国家基尼系数小于0.36，相反一些最富裕的国家收入差距并不大。

3.2 基尼系数的计算

基尼系数有一个几何定义，即是两个区域的几何面积之比：即G=Sa/（Sa+Sb）。在这种计算方法下需要对数据进行分组，因此分为异距分组和等距分组两种情况。

3.2.1 异距分组下的计算方法

以样本人口总量n为例，按照从小到大顺序将样本人口排序后分h组，累计到第i（i=1，2，3，…，h）组的人口总数为mi，其中m0=0，mh=n，第i组的人口数=mi-mi-1。假设Wi为累计到第i组的收入总量占样本总收入的比重，其中W0=0，Wh=1，则基尼系数的计算公式：

其中，mi/n为累计到第i组的人口占总人口数的比重。

3.2.2 等距分組下计算方法

在异距分组计算方式基础上，定义X为各组人数，h为组数。因为是等距的分组数据，因此，有mi-mi-1=m。另外有。则基尼系数有：

从1978年改革以来，对基尼系数的研究探讨逐渐成为学术热点。截至2019年12月底，中国知网以“基尼系数”为主题的文献2万余篇。可以看出，关于基尼系数的研究文献呈整体递增趋势，其中从1994年开始递增斜率逐年增大，到2013年达到最大值，一年发表的文献数量是1 625篇。之后每年有关基尼系数的文献数量虽有下降，但仍然在1 000篇左右。这表明基尼系数仍然是一个热点学术话题，并且可以应用在多方面的学术问题探讨中。实际上，基尼系数从1921年在英文的文献中出现到现在，有关基尼系数的研究历经了80多年的历程[4-5]。

3.3 基尼系数的应用

过去研究地权分配主要使用的是阶级占地比例法、家庭占地比例法和自耕农或佃农比例法，研究者们在地权分配这一问题上观点有很大分歧。原因是近代地权分配的调查，很多是以阶级分组来统计，在地主不多或者无地少地农民过多时，只以地主、富农占有土地来说明地权分配的集中程度并不可取，自耕农、佃农和半自耕半佃农的认定不好区分。基尼系数一定程度上避免这一因素的影响，并且直观地反映出不平均程度。因此，地权分配研究中更多的研究者倾向于使用基尼系数。基尼系数的研究对于深化量化方法在经济史的应用中有一定的意义[6-7]。

4  结语

经济史学的研究中，不仅对同一对象要在同一性质上比较，而且还要在数量上比较分析。不能只有对过去现状的宏观框架描述，要学会把量化研究方法在经济史学研究中实际运用，有助于推动量化经济史的发展，为经济史理论的发展做出贡献。推动中国经济史研究向“新”经济史转变。基尼系数代表的经济含义以及计算的可行性，使得其成为应用最广泛的经济指标之一。数据计算出的基尼系数作为量化方法在研究中的具体运用，用来度量分布不均的事物状况，包括用于度量不平等的收入、不平等的消费以及不平等的财富等，应用方面之广泛。我们应该更进一步充分地运用现在材料中已有的或者按照规律总结出的数字化信息，使用更多更适宜的量化方法，同时发挥历史学家的考证功夫，为研究带来前所未有的便利。

参考文献

[1] 李伯重.量化与比较：量化比较方法在中国经济史研究中的运用[J].思想战线，2018，44（1）：53-64.

[2] 张晓玲.量化史学：中共党史研究的新视野[J].党史研究与教学，2017（5）：10-18.

[3] 郝乐，杨芳，张启望.再谈基尼系数的统计测量[J].统计与决策，2021，37（7）：27-32.

[4] 高超群，黄英伟.中国经济史研究的挑战与机遇刍议[J].历史教学，2017（12）：26-33.

[5] 刘志.近代地权分配研究方法刍议——基尼系数与统计方法的运用[J].近代史研究，2020（1）：117-132.

[6] 徐宽.基尼系数的研究文献在过去八十年是如何拓展的[J].经济学（季刊），2003（3）：757-778.

[7] 欧阳斌.罗伯特·威廉·福格尔史学探析[D].南昌：江西师范大学，2018.