我国CAD电子文件研究综述

文/张洁丽 冯连强

本文通过对我国CAD电子文件研究情况进行全面的调查统计和总结分析，对我国该领域的研究情况进行初步的归纳梳理，对未来发展趋势和研究方向进行展望，以期为后续相关研究提供参考与借鉴

随着信息技术的发展，CAD计算机辅助设计制图已在各设计行业普遍应用，CAD电子文件也在日益增长。我国各领域关于CAD电子文件的收集、管理、归档、利用等各个方面也逐渐展开了深入的研究探讨，并经历着一个伴随理论发展、制度发展、技术发展及应用发展而不断变化的过程。对我国CAD电子文件研究现状进行分析，对研究成果进行梳理，有助于积极推动新时期科技档案管理过程中CAD电子文件管理的理论研究和实践应用。

一、文献来源与数据统计

为了更加全面地掌握我国CAD电子文件研究成果，笔者分别以“CAD电子文件”“CAD电子档案”为检索词，以“题名或关键词=”为检索式，以2021年为时间节点，以中国期刊数据库（CNKI）为基础进行数据检索，经过去重后共检索出有效文献77篇，包括专业期刊论文70篇、硕士毕业论文1篇、学术会议论文4篇、报纸报道2篇。通过对论文的出版日期、研究内容、来源刊物、作者分布情况等各方面进行统计分析，宏观梳理我国CAD电子文件研究现状和发展趋势。

二、研究进展及热点分析

我国关于CAD电子文件的学术研究始于20世纪90年代，发展至今共经历了初步萌芽、发展探索、回落衰退三个阶段（见下图）。

（一）初步萌芽阶段（1998～2000年）

1998年，发表于《电子化标准与质量》第1期的《CAD电子文件的管理及标准化》一文是我国首篇以CAD电子文件为主题的研究论文，该文以深圳华为CAD电子文件管理为实践案例，对CAD电子文件归档的必要性、标准化审查和有效性认定等方面进行探讨；《中国档案》同年第5期发表的《CAD电子文件档案管理开始试点》一文详细介绍了“九五”期间我国CAD电子文件应用光盘存储技术试点工作；《档案学通讯》第8期对该文进行了同名转载。

这一阶段持续到2000年，共发表文献14篇，其中11篇集中于档案学期刊及相关会议论文集。研究内容以探讨CAD电子文件的光盘存储及相关国家标准为重点，代表论文主要有原国家档案局档案科学技术研究所吴筑清所著的《CAD电子文件归档与电子档案管理标准简介》及《CAD电子文件归档与档案管理要求》。

《CAD电子文件归档与电子档案管理标准简介》一文主要分析介绍国家标准《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》（GB/T17678.1-1999）的制定背景、主要内容和有关标准。

《CAD电子文件归档与档案管理要求》一文通过研究电子文件及电子档案的定义与特性、CAD电子文件的生命周期、电子档案的存储载体等，对国家标准总则相关内容进行分析介绍。

这一阶段的研究主要以国家“八五”CAD应用计划及“九五”期间档案管理光盘存储试点工作以及国家标准的制定发布为背景。除以上两篇代表作外，《积极探索和大力加强CAD电子文件的管理》一文中，作者通过分析介绍上海在CAD电子文件管理试点工作中取得的成效，对管理过程中的机遇与挑战进行了思考；《我院CAD电子文件的管理》一文从东北勘测设计院实际出发，探讨CAD电子文件在改变传统档案管理模式的同时，对档案部门提出的新的课题和要求。

（二）发展探索阶段（2001～2009年）

这一阶段CAD电子文件研究蓬勃发展，研究规模、研究热情、参与人数都在持续增加。本阶段共发表文献54篇，其中有一半来源期刊为档案学期刊。总体上以各实践单位档案工作者的自发性研究与业务探索为主，组织性、系统性不高；理论界研究较少，仅有8篇，其中硕士论文1篇，从技术角度探讨CAD电子文件数据库模型构建；其他均为期刊论文。本阶段文献从不同角度出发，积极探讨CAD电子文件的特点、管理现状、管理措施、管理制度、命名规则、收集及归档方法、发展规律（阶段论）、管理系统等；发表文献中有两篇分别为相关项目研究成果。

《国企CAD电子文件管理模式研究》是黑龙江省教育厅人文社会科学项目“国企CAD电子文件管理模式与长期保存策略研究”的成果之一。作者通过分析国企档案部门与CAD电子文件管理工作的关系，探讨CAD电子文件的图纸集管理模式、产品树管理模式、PDM管理模式、PLM管理模式等四种管理模式的定义、内容及适用范围。

《CAD电子文件管理流程分析》是2008年辽宁省教育科学“十一五”规划项目及辽宁大学第四批教学改革项目《基于CAD设计的科技档案管理学教学改革》阶段性研究成果。该文从CAD电子文件管理流程的基本指导思想、特点及解析三个角度阐述CAD电子文件管理流程与传统的科技档案管理流程之间的差异。

《CAD电子文件的图档管理》首次提出图档管理的概念，认为CAD电子文件只有作为档案来进行管理才能更好地发挥作用，要把工程设计中产生的、以电子文件形式、以磁盘为载体的图档尽快纳入档案资料的范畴。

这一阶段的研究主要以“九五”“十五”相关规划为背景。“九五”期间，在CAD技术发展纲要的指导下，建设部在《全国工程勘察设计行业2000-2005年计算机应用工程及信息化发展规划纲要》中提出，工程设计行业要在2005年前建成包含档案系统设计和管理的集成应用系统；“十五”期间，国家档案局在2002年颁布《全国档案信息化建设实施纲要》，要求以档案信息化逐渐推动各项档案工作的有序开展。

（三）回落衰退阶段（2010～2021年）

这一阶段关于CAD电子文件的研究较少且比较零散，十年间仅有9篇相关文献发表，且均为应用单位档案工作者的实践探索，学术界在这一阶段无研究成果；来源期刊仅有2篇为档案学期刊，其他均为各专业行业期刊及综合性期刊。

本阶段研究内容单一，趋于由理论研究转为业务探讨。《浅谈企业CAD电子文件的归档管理》《CAD电子文件管理及利用》等文献集中分析讨论企业CAD电子文件在归档、管理以及利用过程中存在的问题，并提出相应的解决对策；《利用CAD电子文件光盘存储技术建立工程图纸电子档案库》一文则提出了CAD工程图纸电子档案库的应用策略；《数字化CAD电子文件管理系统的建设与管理》从蚌阜市承建档案数字化建设的实践出发，阐述CAD电子文件数字化管理的手段、实现策略和远程归档、全文检索的具体措施。

虽然这一阶段理论研究在回落衰退，但是实践应用却在蓬勃发展。“十三五”时期，为解决各类型电子文件归档和电子档案长期保存的难题，国家档案局、国家发展改革委决定分批组织开展企业电子文件归档和电子档案管理试点工作。自2016年启动，截至2021年10月，共开展三批试点，验收通过48家试点单位71个主营业务系统的电子文件归档和电子档案管理，其中涉及CAD电子文件类的共3个，分别是天津轨道交通集团有限公司的“工程建设项目CAD电子文件归档和电子档案管理”、浙江省能源集团有限公司的“CAD、协同办公系统、合同系统形成的电子文件归档和电子档案管理”及北京市建筑设计研究院有限公司的“项目管理系统、协同设计系统、智能图文管理系统形成的电子文件归档和电子档案管理”。通过试点工作的有序开展，对CAD电子文件归档和电子档案管理工作积极探索，并不断总结有效的技术路线和管理方法。

三、发展趋势及研究方向分析

通过对我国CAD电子文件研究进展及热点进行分析可以发现，CAD电子文件的研究一直处在动态变化发展之中，研究内容与宏观政策、国家制度紧密相关；经过三个阶段的研究，关于CAD电子文件的内容、特点、生命周期、管理制度等方面的研究已经较为全面、深刻，同时CAD电子文件的光盘归档技术、标准也已经成熟，但是依然有一些新的问题亟待解决。

首先，需要加强以CAD电子文件为核心的科技档案管理研究。传统的手工制图模式下，纸质图纸是科技档案的核心。然而随着CAD技术的推广普及，CAD电子文件已经成为科技档案的重要内容，CAD电子文件的归档管理也逐渐成为企业实现科技档案信息化管理的基础。但是，目前我国相关的科技档案教材、制度还是以传统纸质为主，需要向以CAD电子文件为核心的科技档案转变。

其次，需要加强CAD电子文件的全流程控制管理研究。“十三五”规划以来，我国电子文件逐渐步入由“双轨制”向“单轨制”管理模式转变的关键时期，传统的光盘与纸质同时归档的“双套制”机制已经无法满足实践中CAD电子文件的在线管理、归档、利用等需求，因此迫切需要研究在保障真实性、完整性、可用性、安全性的基础上，如何对CAD电子文件进行全流程的在线管理、归档、利用，实现全生命周期管理。

最后，需要加强CAD电子文件的归档与管理试点成果研究。“十三五”时期，国家档案局有序推进的企业电子文件归档和电子档案管理试点工作取得了一定成效。对CAD电子文件的归档与管理相关试点成果进行研究与探讨，有利于各领域对试点成果进行总结、借鉴、推广，并进行成果转化和应用，以促进企业CAD电子文件归档与管理工作不断取得实效。

综上所述，虽然电子文件研究一直是档案界研究的主要内容之一，但是关于CAD电子文件的研究还是 较为薄弱，且理论研究少、实践探索多；组织研究少、自发研究多；系统研究少、发散研究多。然而，CAD电子文件属于重要的科技类电子文件，CAD电子文件归档与管理是各设计单位科技档案管理的重要内容之一，因此需要予以重视。随着档案信息化建设的不断加强以及国家对电子文件管理制度的逐渐规范，档案专家与档案工作者共同进行积极探索，必将谱写出CAD电子文件研究领域的新篇章。