基于专利分析维度的工信部直属七校科技发展态势比对

顾潮琪　吴　楠　杨　果　胡晓行　孙浩思　尤学颖　樊凌雯　蔡尚峰

基于专利分析维度的工信部直属七校科技发展态势比对

顾潮琪1吴楠1杨果1胡晓行1孙浩思2尤学颖2樊凌雯2蔡尚峰3

（1.西北工业大学，陕西 西安 710072；2.合享汇智信息科技集团有限公司，北京 100192；3.中国科技开发院广西分院，广西 南宁 530022）

我国7所工业和信息化部直属高校是具备悠久建校历史的高校，也是为我国国防事业作出巨大贡献的高校。作为我国国防工业的中坚力量，工信部直属7所高等学校拥有我国顶尖的国防工业科技实力和高质量的科技成果，与此同时，高校知识产权的创造、运用和管理为科技成果的创造、保护、转化落地均提供了重要的技术支撑。文章以专利分析及政策环境维度比对工信部七校科技发展态势，对明晰各类高校学科发展的优势及特色和推动国防工业重点院校明确自身定位具有重要意义。

高校；专利分析；知识产权政策；国防

引言

我国工业和信息化部直属高等学校主要包括北京航空航天大学、北京理工大学、哈尔滨工业大学、西北工业大学、哈尔滨工程大学、南京航空航天大学及南京理工大学[1]。该7所大学中的4所为我国的“985工程”高校，3所为“211工程”高校。作为我国国防工业的中坚力量，工信部直属7所高等学校拥有我国顶尖的国防工业科技实力和高质量的科技成果，与此同时，高校知识产权的创造、运用和管理为科技成果的创造、保护、转化落地均提供了重要的技术支撑。2020年，教育部、国家知识产权局、科技部联合印发《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，进一步强调2022年实现涵盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利转化运用等内容的高校知识产权全流程管理体系更加完善，并与高校科技创新体系、科技成果转移转化体系有机融合[2]；到2025年，高校专利质量明显提升，专利运营能力显著增强，部分高校专利授权率和实施率达到世界一流高校水平。可见，充分认识知识产权，尤其是专利的重要价值，横向比对同类院校专利发展水平，明晰各类高校学科发展的优势及特色，利于推动国防工业重点院校明确自身定位，有计划、高质量地实现学校、学科间技术成果的借鉴，技术思路的进一步推广及启迪。

1　数据与方法

1.1　数据检索范围与策略

本研究选择我国7所工业和信息化部直属高等学校作为专利申请人或受让人，选择公开日为1985年4月1日至2022年9月15日，对申请号进行合并的专利作为本研究的样本范围。选择分总的检索策略，分别对7所工业和信息化部直属高等学校的专利进行单独检索，选择标准化专利权人，再合并检索结果，得到本研究的专利检索策略。

1.2　数据资源与数据库

数据库包括专利数据库和非专利数据库。其中，专利数据库选择Incopat科技创新平台（包括全球150余个国家/组织/地区1836年以来1亿多条专利文摘数据；80余个国家/组织/地区专利法律状态数据；50余个国家/组织/地区的专利同族信息等；非专利数据库包括中国知网CNKI、维普、万方等）。

1.3　研究方法

本研究采用比较分析、定性分析与定量分析相结合、调研分析等研究方法，综合对7所高校的重点专利分析维度开展分析研究，得到7所高校的发展定位及未来发展启示。

2　数据结果分析

2.1　专利数量分析

我国工业和信息化部7所直属高校的专利数量分析显示，专利申请数量最多的为哈尔滨工业大学，共涉及相关专利35820件；其次为北京航空航天大学。

就原因分析，哈尔滨工业大学成立于1920年，在我国国防建设中发挥了重要作用，成功将全球首个微小型探测器发送到月球轨道，在神五载人飞船上天过程中也功克了诸多难题并圆满完成任务，在以上等关键技术中均可看到哈尔滨工业大学的重要贡献，因此，专利数量相对较多。西北工业大学的专利数量在7所高校中排名第5，仅次于北京理工大学，说明学校本身具备一定的专利实力。

专利趋势分析显示，在2010年以前，专利申请曲线相对平缓，其中哈尔滨工业大学和北京航空航天大学在2007—2010年间专利申请曲线基本重合，年均专利申请量自1000件上升到2000件；自2010年以后，相对处于高位的仍为哈尔滨工业大学，最高年申请量为5277件。西北工业大学在2010—2015年间，年专利申请量在1000件左右，随后逐年上升，最高将近年均2700件。

2.2　专利类型及授权发明专利分析

我国工业和信息化部7所直属高校的专利类型分析显示，各高校占比最大的仍然为发明申请，其次为实用新型，再次为外观设计。其中，哈尔滨工业大学发明申请占比学校所有专利的93.4%，实用新型占比6.16%；西北工业大学的特色在于具有相对较高的外观设计专利，发明、实用新型及外观设计的占比分别为82.1%、10.9%和7.0%。

授权发明专利分析显示，授权发明专利量最大的为哈尔滨工业大学，共计18596件，占比7所高校授权发明专利总数的26.5%；西北工业大学授权发明专利共计7164件，排行第五位。就授权发明专利占比分析显示，占比最高的为北京航空航天大学，占比达到62.9%；西北工业大学的占比为38.0%。

2.3　IPC专利布局分析

我国工业和信息化部7所直属高校的IPC专利布局分析显示（表1），哈尔滨工业大学主要专利布局在应用电子设备识别、体系结构、学习方法等维度；西北工业大学与南京航空航天大学、北京航空航天大学的布局一致。

表1　工信部7所直属高校IPC专利布局列表

续表1

北京理工大学G06K9/62（应用电子设备进行识别的方法或装置）650 G06N3/04（体系结构，例如，互连拓扑）585 G06N3/08（学习方法）502 G06F17/50［计算机辅助设计（静态存储的测试电路的设计入G11C29/54）］392 G06K9/00［用于阅读或识别印刷或书写字符或者用于识别图形，例如，指纹的方法或装置（用于图表阅读或者将诸如力或现状态的机械参量的图形转换为电信号的方法或装置入G06K11/00；语音识别入G10L15/00）］333 西北工业大学G06F17/50［计算机辅助设计（静态存储的测试电路的设计入G11C29/54）］661 G06K9/62（应用电子设备进行识别的方法或装置）633 G06N3/04（体系结构，例如，互连拓扑）512 G06N3/08（学习方法）466 G06K9/00［用于阅读或识别印刷或书写字符或者用于识别图形，例如，指纹的方法或装置（用于图表阅读或者将诸如力或现状态的机械参量的图形转换为电信号的方法或装置入G06K11/00；语音识别入G10L15/00）］334 南京理工大学G06K9/62（应用电子设备进行识别的方法或装置）551 G06N3/04（体系结构，例如，互连拓扑）424 G06N3/08（学习方法）354 G06K9/00［用于阅读或识别印刷或书写字符或者用于识别图形，例如，指纹的方法或装置（用于图表阅读或者将诸如力或现状态的机械参量的图形转换为电信号的方法或装置入G06K11/00；语音识别入G10L15/00）］350 G06F17/50［计算机辅助设计（静态存储的测试电路的设计入G11C29/54）］300 哈尔滨工程大学G06K9/62（应用电子设备进行识别的方法或装置）431 G06N3/04（体系结构，例如：互连拓扑）330 G06N3/08（学习方法）287 G01C21/16（采用积分加速度或速度的方法，即惯性导航）259 G06F17/50［计算机辅助设计（静态存储的测试电路的设计入G11C29/54）］247

2.4　专利法律状态分析

我国工业和信息化部7所直属高校的专利法律状态分析显示，有效专利数量最多的为哈尔滨工业大学和北京航空航天大学，分别为15447件和10497件；西北工业大学有效专利共计5830件；有效专利占有效、失效及审中专利占比较高的为哈尔滨工业大学、北京航空航天大学、北京理工大学及南京航空航天大学，占比均超过了本校所有专利的40.0%；西北工业大学占比约为35.0%。失效专利占所有类型专利比例较小的为南京航空航天大学和北京理工大学，占比约为35.0%；西北工业大学的失效专利约达到40.0%。审中专利数量较多的为哈尔滨工业大学和南京航空航天大学，分别达到了7327件和5549件；西北工业大学为5122件，数量也不小。就审中专利占比分析显示，占本校所有专利比例较大的为南京理工大学、西北工业大学及南京航空航天大学，均达到或接近本校专利的30.0%。

2.5 专利有效率及转让情况分析

我国工业和信息化部7所直属高校的专利有效率分析显示，有效专利占授权专利比例最高的为哈尔滨工程大学，占比达到了80.0%；西北工业大学的专利有效率为55.5%。

专利转让量分析显示，转让量最高的为哈尔滨工业大学，共计转让专利2085件，在7所高校中的转让占比也最高，为5.8%；西北工业大学的转让专利共计762件，但占比相对较高，为4.0%。就7所高校作为转让人进行分析，哈尔滨工业大学大量相关专利主要在省内转让，除转让给研究院及机器人公司外，还包括资产投资经营及技术开发公司；西北工业大学除在陕西落地外，还涉及重庆、东莞等地。

3　高校所在省主要知识产权政策分析

7所高校所在省主要涵盖了黑龙江省、北京市、陕西省及江苏省，对高校所在省主要知识产权政策进行分析显示，黑龙江省相关知识产权政策主要包括《黑龙江省知识产权强省建设纲要（2021—2035年）》等，重点提出通过结合本地发展特色及优势，在创新特色工作、坚持市场导向及高质量发展、中期及长远目标相结合，并在专利奖励中提出促进关键核心技术突破和转化，在金奖、银奖、优秀奖中发明专利所占比重原则上不少于70%。北京市相关政策主要包括《北京市知识产权保护条例》等，重点提出，支持企业、高等院校、科研机构等探索移动互联网、大数据、人工智能、量子科技、前沿生物技术等新技术、新产业、新业态、新模式的知识产权管理措施和保护模式，并重点强调了对知识产权运用转化的支持。陕西省主要政策包括《关于进一步加强高校科技成果转化的若干意见》等，重点强调知识产权转让过程中对国家安全及我国重要领域核心关键技术创新发展能力的影响。江苏省主要政策包括《江苏省知识产权强省建设纲要（2021—2035年）》等，重点提出“1＋3＋10＋N”科技创新平台体系的搭建，着力在创新“高原”上竖起更多“高峰”；并在创新体系构建、前沿技术布局、重点专利转化运用等维度均提出了相应政策。

4　结论与启示

4.1　主要结论

本文通过对我国工信部直属7校的专利分析发现，相对亮眼的为哈尔滨工业大学和北京航空航天大学，二者在专利分析的诸多指标中均占有优势。两所学校在7所高校中的年度收支预算也排名前2位，2022年二者均达到了142亿元以上，为科技发展提供了重要的资金支持；两所学校的发明申请数量较其他高校也多出6300件以上；授权发明专利数量二者最高，分别占7所高校授权发明专利总数的20.0%以上；有效专利最高的也为哈尔滨工业大学和北京航空航天大学，说明学校非常重视专利储备及专利价值的充分应用，也反映出学校的科研实力；两所学校的专利转让量均达到了1300件以上，转让占比均达到了5.5%以上，具备明显的领先优势。另外，就哈尔滨工业大学，其在多项指标中排名首位，尤其专利申请数量最多，共涉及相关专利35820件，PCT专利申请数量达到241件，远远高于其他高校70件以上，说明学校在提高技术创新高度及具备全球专利布局方面进行了较多工作[3]，为此，学校专利共布局了14个国家，值得相关高校学习借鉴。究其原因，哈尔滨工业大学建校时间最早，成立于1920年，且常年在我国国防建设中发挥重要作用，在我国“天眼”“长征七号”“天宫一号”“神州十一号”等关键技术中均可看到哈尔滨工业大学的重要贡献。

与此同时，分析显示7所高校排名前5位的IPC专利布局基本一致，基于各高校的支撑优势学科，也综合考虑了未来全球数字化、智能化的发展方向。另外，哈尔滨工程大学的专利有效率最高，除高校专利体量的原因以外，对专利的重视及经费投入也有直接关系。西北工业大学在2022年度收支预算也达到了105亿元以上，在7所高校中排名第四，可以预测，学校仍将持续加大对专利的支持；西北工业大学的特色还在于具有相对较高的外观设计专利，说明学校在某些领域具有较高水平的产品设计能力；西北工业大学虽然专利整体体量处于中位，但在专利转让布局方面突破了本省的限制，在外省市有一定比例的布局。

高校所在省的政策分析显示，各省均制定了较大力度的知识产权政策，尤其现阶段处于“十四五”的开局阶段，政策均体现出本省的发展特色及优势，并在政策制定过程中强调重点发展高质量专利培育、专利转化运用、体现前沿技术，与新技术、新业态、新模式相结合的特点；江苏省更是提出了体系化科技创新平台的搭建。

4.2　政策启示

根据以上结论，本文提出以下政策启示。

第一，宏观层面。近两年，国家也制定出台了《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2022）》，以及针对高校院所的《关于推动科研组织知识产权高质量发展的指导意见》《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》《提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》等一系列政策文件，旨在充分利用高校院所科技资源聚集的特点，以开展高价值专利培育，并进一步实现专利的经济价值。建议在现有政策方向下，深挖高校及所处地区自身的特色及优势，将高校知识产权建设与国家发展方向、领域发展优势充分结合，让知识产权为强国建设贡献最大力量；探索引进社会资本投入民营领域的知识产权转化，实现资金和专利价值的双赢共建；探索专利价值维护的有效手段，如构建相应对接平台及定时发布转移转化专利清单，并定向寻找需求企业，或早期以需求为导向构建技术开发模式，以利于后期应用方对专利的有效维护；建议就达到“走出去”水平的产品相关的专利进行重点支持，尤其是构建技术上、流程上、布局上的咨询指导及可能出现的维权举措的重点服务平台；建议推动高校开展专利运营转化的系列支持，可分阶段给予不同类别的支持与指导，以达到将专利价值充分实现的目标[4]。

第二，高校层面。建议明确优势领域、不同发展方向的专利申请类型应结合技术、产品的不同而发挥所长；应就高校自身特点，构建围绕优势学科方向、有效、授权的专利储备，在突出学校特色的同时，利于在关键领域突破发展；建议高校重视专利的全球布局，从布局策略的掌握到合理应用需要持续地实践和探索[5]，因此，高校应就现阶段可创造价值的技术或相关产品给予政策及资金上的指导与支持；建议高校在充分利用现有政策基础上，继续充分发挥高校教师的专利转化积极性，构建更顺畅的成果转化机制及发展模式借鉴。

[1]百度百科. 国防七校[EB/OL]. https://baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E9%98%B2%E4%B8%83%E6%A0%A1/2475493?fr=Aladdin, 2022-4-23.

[2]邵飞云. 区域技术创新能力形成机理探析[J]. 管理科学学报，2006，9(4): 1-11.

[3]柳卸林，胡志坚. 中国区域创新能力的分布与成因[J]. 科学学研究，2002，20(5): 550-556.

[4]鲍志彦. 高校技术创新能力评价实证研究——基于专利信息的测度分析[J]. 农业图书情报学刊，2016，28(8): 5-10.

[5]徐迎，张薇. 专利与技术创新的关系研究[J]. 图书情报工作，2013，57(19): 75-80.

Comparison of Science and Technology Development Trends of Seven Universities Directly under the Ministry of Industry and Information Technology Based on the Dimension of Patent Analysis

The seven universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology in China are universities with a long history of establishment and have made great contributions to China's national defense. As the backbone of China's national defense industry, seven colleges and universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology have China's top scientific and technological strength in national defense industry and high-quality scientific and technological achievements. At the same time, the creation, application and management of intellectual property rights in colleges and universities provide important technical support for the creation, protection and transformation of scientific and technological achievements. This paper compares the scientific and technological development trend of the seven universities of the Ministry of Industry and Information Technology with patent analysis and policy environment dimensions, which is of great significance for clarifying the advantages and characteristics of the discipline development of various universities and promoting the key universities of national defense industry to define their own positions.

colleges and universities; patent analysis; intellectual property policy; national defense

G644

A

1008-1151(2022)10-0197-04

2022-07-05

顾潮琪（1979－），男，浙江萧山人，西北工业大学博士研究生，助理研究员，研究方向为知识产权、成果转化。