《美国国家档案馆战略规划（2022-2026）》的分析与启示

加小双 贠疆鹏

摘要：本文对《美国国家档案馆战略规划（2022-2026）》进行全面分析，总结其特点及对我国的借鉴意义；采用内容分析法和比较分析法，以NARA官方网站所获得的公开信息和报告等作为数据来源，对《美国国家档案馆战略规划（2022-2026）》进行立体式、系统性分析。研究发现该规划呈现出的新特点有：在战略层面，强化公平正义和包容多样的理念；在目标层面，基于现实痛点的合理目标与策略设置；在保障层面，应用先进技术推动规划的落地。研究启示我国档案事业在战略层应与时俱进地做出调整，在目标层强化问题导向和建设策略，在保障层大力推进档案治理体系建设。

关键词：档案事业 战略规划 访问 用户

Abstract： This paper comprehensively analyzes NARAs 2022- 2026 Strategic Plan， summarizes its characteristics and its reference significance to Chi？ na. Using content analysis and comparative analysis， the research makes a three-dimensional and system？ atic analysis of the Plan based on public information and report obtained from the official website of NARA. The research indicates the following character？ istics of the Plan： strengthening the concept of fair？ ness， justice， inclusiveness and diversity at the strate？ gic level； setting reasonable goals and strategies based on realistic problems at the goal level； applying advanced technology to implement the Plan at the safeguard level. The paper puts forward suggestions for China to advance with the times and carry out strategic adjustment of archival undertaking， strength？ en problem oriented goal-setting and vigorously pro？ mote the construction of archives governance sys？ tem.

Key words： Archival undertaking； Strategic plan； Access； Users

一、引言

美國国家档案与文件署（National Archives and Re？ cords Administration，以下简称“NARA”）成立于1934年，旨在识别、保管和公布联邦政府三大分支机构形成的具有历史价值的文件。NARA自1997年开始发布战略规划，用以明确未来发展过程中的战略目标、资源分配和优先事项，规划内容涵盖NARA的战略使命、战略愿景、战略目标、具体目标、主要挑战和具体措施等。2022年3月，NARA发布了最新的四年规划《美国国家档案馆战略规划（2022-2026）》（NARAs 2022-2026 Strategic Plan，以下简称“《NARA规划2022-2026》”）[1]。《NARA规划2022-2026》是在新冠疫情和数字化转型两大背景下制定的，体现了对两大挑战叠加影响的积极回应。事实上，NARA一直在推进文件档案管理的数字转型，但是，数字转型工作本身就因充满风险和不确定性而推进艰难，加上新冠疫情防控对行政办公带来的影响，许多计划内工作进展缓慢甚至处于停滞状态。当下，NARA依然面临着较大的数字转型压力，截至2022年3月，NARA馆藏的传统模拟格式文件档案超过了130亿页，其中大多数只能到馆利用访问，或提供复制品利用[2]。虽然NARA正在努力加速数字化转型，将模拟格式文件数字化，并通过“国家档案在线目录（National Archives Catalog）”等方式进行开放利用，但是预计到2026年只能数字化其中的5亿页，加上疫情导致部分工作几乎停滞，将模拟态文件完全数字化，还任重道远。

在面临着相同的两大挑战的背景下，NARA的战略规划对我国文件档案管理规划的制定与实施具有一定启发意义。基于此，本文以从NARA官方网站获得的公开信息和报告等作为数据来源，通过内容分析法和比较分析法，对《NARA规划2022-2026》进行立体式、系统性和比较性分析，梳理其主要内容和措施，分析其主要特点，并以此总结其对我国文件档案管理的启示。

二、《NARA规划2022-2026》的整体框架

《NARA规划2022-2026》战略目标在承袭之前《美国国家档案馆战略规划（2018-2022）》（NARAs 2018-2022 Strategic Plan，以下简称“《NARA规划2018-2022》”）的框架基础上更新迭代，整体内容包括使命、愿景、价值观、组织文化、战略目标、短期规划、具体策略、优先考虑的问题、组织架构和保障措施等。从战略规划的角度，可以将上述内容划分为战略层、目标层和保障层进行统筹分析（图1）。

在战略层面，体现为上层建筑对战略规划目标的引领和指导机制。《NARA规划2022-2026》在战略理念上明确了NARA的使命、愿景、价值观和组织文化等内容。具体来说：（1）使命：通过推进公民平等访问具有高价值的联邦政府文件以推动实现公开、促进公民参与和增强国家民主。（2）愿景：在广泛社会合作的基础上，推进大量政府信息的利用和政府活动的参与，改善公众与政府的关系，同时，引领数字时代档案和信息专业职业的蓬勃发展；（3）价值观：协作（Collaborate）、创新（Innovate）、学习（Learn）、正直行动（Act with Integrity）和促进多样性（Advance Diversity）。其中，“协作”即在相互尊重、沟通、诚信和协作的基础上构建开放包容的工作环境；“创新”即鼓励以创新性投资开创未来；“学习”即通过持续性学习提升自我认知，追求卓越的社会服务；“正直行动”即通过透明、公平、诚实的行为建立社会信任；“促进多样性”即通过员工多样性和促进各种用户参与到NARA项目中，在整个机构中建立多样性、包容性、公平性和可访问性机制；（4）组织文化（转型成果）：一个整体、引领前沿、领导性机构、适合的工作场所、以用户为中心、开放的NARA、多样包容的NARA。其中，“一个整体”即NARA将作为整体进行运作，而非各自为政；“引领前沿”即在NARA各项工作中认可电子信息的首要地位，并让NARA在电子文件管理上发挥相应领导作用；“领导性机构”即将NARA的工作模式打造为一种领导力文化，而非僅仅是一种行政职务；“适合的工作场所”即将人力资源作为NARA的资源核心，通过信任和授权将NARA建设成为合适的工作场所；“以用户为中心”即通过结构和流程的优化来有效满足用户需求；“开放的NARA”即打破组织藩篱，虚心向他人学习；“多样包容的NARA”即多样性、公平性、包容性和可访问性，让NARA的工作人员和服务用户都能受到重视并获得支持。

在目标层面，体现为立体式、层级性和系统性的战略规划目标设计。NARA从宏观到微观，自上而下地构建“战略目标—短期规划—主要问题—具体策略”体系化目标。在顶层确立NARA四大战略目标，分别是“实现访问”“联系用户”“实现价值”和“通过员工打造未来”，基本上延续了《NARA规划2014-2018》（NARAs 2014-2018 Strategic Plan）中的目标框架，分别对应“外部视角”“客户视角”“价值视角”“内部视角”等四个不同视角。每一个战略目标下都有三到四个短期规划，而每一个短期规划也都有相应明确的指向问题和具体策略。

在保障层面，体现为对实现战略目标的保障措施的规划设计。NARA在制定和推进战略规划实施的过程中，非常注重充分调动组织内外部资源，包括员工、用户、利益相关方、其他机构等，通过系统的档案治理框架构建推进战略目标和短期规划的实现。

三、《NARA规划2022-2026》的目标体系与具体策略

（一）实现访问的目标体系与具体策略

一直以来，NARA都将“访问”作为重要目标纳入战略规划，在2000年、2006年、2014年发布的系列战略规划中先后将“准备访问”“访问”“实现访问”作为战略目标，其在表述上的递进变化也表明NARA在推进政府文件开放访问上的持续努力。事实上，NARA一直将“实现访问”作为NARA所有业务工作的最高使命。在前期建设的基础上，《NARA规划2022-2026》继续以“实现访问”作为主要战略规划目标，本阶段主要针对的是如何通过广泛的社会参与来进一步推进档案著录，推进更多文件可以得到有效访问。为实现上述目标，NARA明确了如下具体性短期目标规划、指向问题和具体策略。

其一，到2026年，至少处理85%的馆藏并增加著录信息，以便边缘性社群（underserved communities）[3]的档案文件能够得到同等的发现和获取。这主要是针对 NARA每年要接收大约10万立方英尺的未处理的传统档案文件，更别提数量巨大的电子文件。同时，还有大量涉及边缘性社群的档案文件由于缺少必要的著录信息而难以被发现和访问。实现该目标的具体策略有三：一是NARA将会确保至少85%的馆藏得到基本处理，符合实体控制和知识控制的最低标准；二是到2026年，NARA将与边缘性社群和利益相关方开展合作，为NARA馆藏中与边缘性社群相关的1，600万页和364，000张数字图像进行著录或完善著录信息；三是NARA将对业务流程进行优化以提高处理质量，加快并优先处理那些涉及边缘性社群的访问请求。

其二，到2026年，NARA将完成5亿页传统模拟格式文件的数字化，并通过“国家档案在线目录”在线向公众提供利用。这主要是针对NARA馆藏的大量档案文件只能通过个人到馆访问，或者是根据用户的需求来提供复印件进行利用。事实上，这个目标在《NARA规划2018-2022》中就已经明确，但是由于新冠疫情的影响，该目标顺延至本阶段。实现该目标的具体策略有四：一是NARA将与新兴合作伙伴在数字化方面建立新的公私合作伙伴关系；二是NARA将提供数字化设备并改善信息技术基础设施，以支持数字化水平的整体提升；三是NARA将进一步优化国家档案在线目录来提升其可扩展性并持续优化用户体验；四是NARA将针对国家档案在线目录的数字对象来创建数字总统图书馆。

其三，到2026年，NARA将与边缘性社群开展合作，修缮国家档案在线目录著录内容中的不当表述，并优先通过公众参与项目推进对边缘性社群档案文件的访问。这主要针对的是国家档案在线目录中的著录信息中存在一些歧视性语言或表述，导致边缘性社群对于NARA的信任降低。实现该目标的具体策略有四：一是每年至少对国家档案在线目录中1000个表述不当的术语进行修缮；二是每年至少主持1个公民档案员转录项目；三是每年至少提供1个可供下载的传统边缘性社群的数据集或是专题网站；四是探索允许用户通过有限性或者间歇性网络连接来访问国家档案在线目录著录中的文件。

其四，到2026年，95%的用户请求将在规定的承诺时间内予以回应。这主要针对的是新冠疫情期间，NARA部分机构工作停滞，导致累积了一定量的用户请求。实现该目标的具体策略有三：一是通过灵活性的远程办公优化业务流程处理积压的用户利用请求；二是不断提升在线研究业务能力，为无法前往实体地点的研究人员和社会公众提供在线咨询；三是实现业务流程的现代化，以安全和数字化的方式加快回应远程利用请求并提供文件利用。

（二）联系用户的目标体系与具体策略

“聯系用户”的主要目标是通过持续改善用户体验、促进公众参与，并强化文件在推进民主建设上的重要价值。由于自我定位于保存所有美国人的故事，因此，在新规划中，NARA力求尽可能广泛地与其用户（包括个人、社群、组织和联邦机构等）产生密切互动，希望通过高效的工作效率、广泛的社会参与、平等的用户待遇来获得用户支持和信任。为实现上述目标，NARA明确了如下具体性短期目标规划、指向问题和具体策略：

其一，到2026年，NARA将增强对内部和外部用户的兴趣、需求和期望的理解，打造世界一流的用户服务。这主要针对的是长期以来NARA对于用户的认知和理解不足，部分业务缺少信息公开和用户反馈。实现该目标的具体策略有三：一是到2024年，NARA将明确企业用户的研究议程；二是到2024年，NARA将采用以用户为中心的服务设计和实践；三是到2026年，NARA将开展系统研究，并至少与4个用户群体进行沟通，明确其对NARA的兴趣、需求、期望及体验。

其二，到2026年，NARA将优化沟通和服务渠道，以获取用户反馈并不断提升用户体验。这主要针对的是NARA许多服务部门较少地对用户体验和用户满意度进行评估，导致既有的数据集与现有服务的内容不相匹配。实现该目标的具体策略有四：一是到2024年，NARA将开发一个企业用户体验评估框架；二是到2025年，NARA将评估并更新至少两个企业服务渠道并建立反馈机制；三是到2026年，NARA将在Archives.gov上公开发布机构用户体验指标和改进方案。

其三，到2026年，将推出博物馆、教育和公共规划项目，以彰显其在公平、无障碍和多样性方面的领导地位。为扩大社会参与，NARA从2009年便实施了国家外展项目（exhibitions， educational activities， and public pro？ gramming），由总统图书馆和博物馆负责，主要面向学生、公民等提供展览或其他休闲活动[4]。为深化该项目，新规划增加了博物馆展览，以求进一步扩大社会参与。实现该目标的具体策略有四：一是NARA将对到访者进行研究和评估，以衡量其是否成功服务到边缘性或者是更多元化的用户；二是2024年以后，NARA推出的所有展览都必须符合NARA对于无障碍博物馆设计的标准和指南；三是到2026年，NARA将在国家档案馆的圆形大厅中，全方位展示所有美国人对建国做出的贡献；四是NARA将通过强化在线参与来支持边缘性社群利用其馆藏讲述他们自己的故事。

（三）实现价值的目标体系与具体策略

“实现价值”战略目标旨在最大化地实现NARA对于国家的价值，即明确公众获取政府信息可以创造出巨大的经济价值，以此增加NARA馆藏文件持续增长的历史和文化价值。为实现上述目标，NARA明确了如下具体性短期目标规划、指向问题和具体策略。

其一，到2026年，NARA将提供政策、要求和监督，以支持建设一个透明、包容和完全数字化的政府。这主要针对的是NARA在监督指导联邦政府文件管理活动方面的职能行使问题。实现该目标的具体策略有四：一是NARA将在2024年12月31日之前发布关于永久保管模拟态文件的数字化指南；二是NARA将向各机构发布指南，指导其在协作式工作环境、网络环境和社交媒体环境中形成的联邦文件的管理、保存和移交；三是NARA将在鉴定和保管期限规定中更好地考量边缘性社群的利益；四是NARA将开发一个有关联邦机构文件管理项目的公共信息共享平台。

其二，到2026年，NARA将缩短执行《信息自由法》（Freedom of Information Act，以下简称“FOIA”）所涉及的复杂的非保密文件利用申请所需的时间。根据FOIA规定，美国公民可以提交FOIA申请，访问9类涉密信息之外的政府数据信息[5]。NARA以往基本上是在20个工作日内回应申请者请求，但是涉及隐私等敏感信息的文件在提供利用前仍需要对文本进行逐字逐句的人工审核，最长的审核周期长达8年。为此，NARA将使用自动化审核技术及工具，用以提高审核效率，减少请求响应时间。实现该目标的具体策略有四：一是NARA将开展业务流程审查，以提高FOIA的处理效率，并制定FOIA工作流程自动化的系统要求；二是NARA将通过使用人工智能和相关技术工具，提高FOIA检索和审查的自动化程度；三是NARA将对乔治·W·布什（GeorgeW. Bush）和威廉·J·克林顿（WilliamJ.Clinton）图书馆、特殊利用馆藏处（the Special Access）及FOIA部门的模拟态文件进行数字化，加速文件处理进程。

其三，到2026年，NARA将强化对现有各机构馆藏资源的实体控制和知识控制，以便在向可信仓储进行移交时能开展数字保存风险规划和降低风险行动，促进电子文件的持续利用。这主要针对的是，NARA此前开发了电子文件档案系统对NARA的电子或数字文件进行保存，但其并不成熟，还需要针对这些文件开展系统的风险评估和制定降低风险策略。实现该目标的具体策略有三：一是NARA将在电子文件档案系统（ERA 2.0）中实施数字保存工具和程序；二是NARA将为ERA 2.0部署二级存储环境；三是NARA将在ERA 2.0中自动执行数字保存风险评估和缓解措施。

（四）“通过员工打造未来”的目标体系与具体策略

“通过员工打造未来”战略目标旨在构建公平正义和包容多样的内部组织文化，它强调要建立一个体现多样性和包容性的员工队伍，并为所有的员工提供必要的学习机会和晋升空间，以促进其职业发展与领导力提升。为实现上述目标，NARA明确了如下具体性短期目标规划、指向问题和具体策略。

其一，到2026年，将员工的有效指导率提高到50%，以改善整个组织的绩效、留职率和关系。这主要是针对员工的既有能力和水平与NARA实际业务工作存在着不相匹配，以及在数字转型背景下有领导力的员工较为缺少的现实情况。实现该目标的具体策略有三：一是从2022年开始，NARA将会根据员工的基准线来提升有效指导的频率；二是到2022年，NARA将会提供有效培训和支持以选拔部门领导者和管理者；三是到2023年，NARA将会为非管理人员提供有效培训和支持。

其二，到2026年，增加高级职位（GS-12及以上）员工的多样性，以反映平民劳动力（Civilian Labor Force）。这主要针对的是虽然NARA员工总体上呈现多样化特征，但在高级职位上差异较小。实现该目标的具体策略有三：一是到2022年，NARA将利用“路径项目”（Pathways）等实现灵活招聘，以增加候选人的多样性；二是到2022年，NARA将为招聘的管理人员提供培训和支持，以增加NARA员工的多样性；三是到2023年，NARA将会与教育机构和职业教育组织建立关系，以支持针对边缘性群体的招聘与实习计划。

其三，到2026年，将职业发展规划覆盖率提高50%。只有满足员工需求，使其实现自己的价值，才能使其更好地为组织机构服务，对此，《NARA战略2018-2022》中提出要为每一名员工提供职业发展规划[6]，新版规划将继续落实目标，预计到2026年，将员工职业发展规划覆盖率提高50%。实现该目标的具体策略有三：一是NARA将制定覆盖整个机构的职业路线图，并明确现有和未来职位要求所需的能力；二是NARA将提供培训和发展机会，以培养学习性文化，并为多样性劳动力创造一个公平和包容的环境；三是NARA将针对关键职位和领导职位建立起公平的方法和流程，以确保持续运营。

其四，到2026年，将培养一种良性互动、公平包容的组织文化，让员工认可组织使命并全力以赴。应白宫行政命令（E.O.）14035中“构建联邦政府劳动力多样性、公平性、包容性和可及性（DEIA）目标”的要求[7]，NARA将营造一个良性互动、公平公正和包容多样的组织文化。实现该目标的具体策略有三：一是NARA将促进员工更多地参与机构决策，打造包容性和专业性文化，并支持跨文化培训和协作；二是NARA将通过实施DEIA认可项目来阐释其领导性承诺，推进形成公平、包容的文化。

四、《NARA规划2022-2026》的新特點

对《NARA规划2022-2026》与《NARA规划2018-2022》进行比较分析，发现新版本的规划在战略层、目标层、保障层分别具有以下新特点。

（一）战略层：强化公平正义和包容多样的理念

战略设计是组织寻求长远发展的系统规划，是对组织未来发展的基本定性。在战略层面，与之前版本规划相比，新规划进一步强化了“公平正义”“包容多样”的理念，具体表现为：（1）在使命上，《NARA规划2022-2026》在阐述中增加了“平等”“不同背景”字眼；（2）在价值观上，在《NARA规划2018-2022》所提出的“协作、创新和学习”的基础上，《NARA规划2022-2026》新增了“正直行动”和“促进多样性”；（3）在组织文化上，在《NARA规划2018-2022》所提出的“一个整体、引领前沿、领导性机构、适合的工作场所、以用户为中心”的基础上，《NARA规划2022-2026》新增了“开放的NARA”和“多样包容的NARA”。同时，在战略层对“公平正义”和“包容多样”等理念的强调直接渗透并体现在具体的短期规划与具体策略的设置上，例如，在“实现访问”的目标中，明确强调要“优先考虑边缘性社群参与项目”“修改《国家档案在线目录》中不当的著录表达”；在“通过员工打造未来”的目标中，要“打造公平公正和包容多样的组织文化，与社群合作，扩展招聘渠道”等。

《NARA规划2022-2026》着重强调公平正义和包容多样的理念，主要原因在于：一方面，受国内现实社会矛盾的影响。自新冠疫情在美国大面积爆发以来，各种不平等问题不断加剧，种族、社群等歧视问题暴露显著。对此，美国联邦参议员伊丽莎白·沃伦（Elizabeth War？ ren）指出，“几十年来，结构性的种族主义让许多黑人和棕色人口家庭无法获得高质量的医疗保健、负担得起的住房和经济保障，而新冠疫情正使得这些不平等变得更加明显。”[8]另一方面，受国家整体政策的影响。2021年6月25日，美国政府发布白宫行政命令（E.O.）14035，强调“实现联邦政府劳动力多样性、公平性、包容性和可及性（DEIA）目标”[9]，受该政策影响，新规划在文本中也强化并贯彻了这些理念。

（二）目标层：基于现实痛点的合理目标与策略设置

没有问题指向的目标设计就如同无本之木，其目的与策略往往会脱离实际。在目标层面，与之前版本相比，新规划在目标设计上更明显地体现了现实问题导向。尽管四个战略目标总体保持不变，但在短期规划上，多项内容是针对现实痛点问题做出系统调研后进行的合理设置。具体来说，一方面，规划中的每个目标都指向了具体的现实痛点问题，比如“到2026年，95%的用户请求将在承诺时间内予以回应”的规划目标，主要针对的就是新冠疫情期间，NARA部分机构工作停滞，导致累积了一定量的用户请求。另一方面，NARA针对现实问题开展系统调研，通过统筹内外部资源提出对应性的实现策略。在外部层面，NARA对宏观环境、政策法规和利益相关方都进行了系统调研，以评估外部因素对组织的影响；在内部层面，NARA进行全面系统的内部资源调研，全面系统排查了馆藏资源和人力资源状况。在馆藏资源上，全面摸排传统模拟格式文件和数字资源的数量，便于针对数字转型制定规划目标；在人力资源上，对内部员工人员构成、培训状况、职位空缺状况等做了系统分析，便于针对组织文化和员工结构制定规划目标。

《NARA规划2022-2026》中对于现实问题的重视及系统调研的展开，主要原因在于：一方面，在新冠疫情和数字化转型所叠加带来的挑战下，需要合理配置内外部资源，需要更精细化的管理来应对未来挑战；另一方面，同样受国家宏观政策影响，2021年6月31日，白宫发布关于《循证决策基础法案》（Evidence-Based Poli？ cymaking， Evidence Act）的指南（OMB21-27），提出了政府要进行循证决策，即政府规划、政策的制定需要有明确的证据作为支撑，另外还要在开展工作前确定事项的优先级并预设面临的挑战。该指南的提出主要针对新冠疫情以来美国经济持续衰退现象，美国需要将资源进行合理配置，精准施政以度过危机。[10]新规划目标层面的规划正是以该指南为指导设置的，在规划前NARA系统调研组织内部资源状况，系统调研后的结果为新规划提供证据，帮助识别所考虑的主要问题，并预设可能面临的挑战。

（三）保障层：应用先进技术推动规划的落地

在保障层面，新规划与之前版本都强调了对内部和外部资源的调用，即对内全面调动各方资源，对外扩大社会参与。但是，新规划更侧重采用先进的技术手段，强化了将先进技术嵌入数字环境中，实现多个目标，主要体现在以下三方面：首先，采用数据挖掘技术把握内外部资源状况，如新规划中NARA希望通过数据挖掘了解用户需求和员工状态，尝试为员工和用户构建“旅程地图”，以更好地帮助员工开展用户服务；其次，注重对人工智能技术等先进自动化技术的应用，如新规划中明确表明要用人工智能技术助力FOIA申请的自动化审核，以节省人工审核时间，提升服务效率；最后，注重对新技术工具的开发与应用，如新规划中明确了要实现灵活性的远程办公、在线查档和在线咨询等服务，这些都离不开对新技术的开发和应用。

《NARA规划2022-2026》中侧重于对先进技术的重视与应用，主要原因在于：一方面，从内部来说，是建设数字NARA以提升业务效率优化用户服务的需要。NARA以提供给用户文件利用服务为使命和愿景，而疫情冲击着NARA的业务处理和用户服务效率，应用人工智能等自动化技术可以有效提升NARA业务处理能力和效率，优化用户服务；另一方面，受美国政府整体数字转型建设的影响。美国政府在数字化转型过程中高度重视信息技术的应用，以实现便捷高效地提高服务用户效率，节省成本。从2017年起，白宫不断加大对信息技术的投资，强调开发并部署一系列基于互联网的先进技术[10]。NARA也受到联邦政府政策影响，积极开发并应用先进技术，通过技术加强与公民的沟通互动，实现成本节约。

五、《NARA规划2022-2026》对我国的借鉴意义

（一）在战略层应与时俱进地进行战略调整

从宏观层面看，组织战略需要根据内部环境和外部环境变化进行战略设计调整。好的战略设计是一项系统工程，需要对内部环境和外部環境进行分析并做出前沿预判，这需要有行业视野和大局观念。NARA受新冠疫情、数字化转型、国家政策等三方面的影响，其战略理念也同步更新与调整，这一方面体现了档案事业与国家事业的同向而行；另一方面也体现了档案事业战略定位的与时俱进。战略理念的更新直接影响其愿景、价值观、组织文化的定位，甚至向下渗透至具体的战略目标、短期规划和保障措施中，实现了从上到下的全方位贯彻。撇开战略调整的具体内容不谈，这种因时而变、与时俱进地调整国家档案馆战略发展方向的举措值得我们借鉴。近些年，我国档案领域所面临的内部环境和外部环境也发生了重大变化。对于我国而言，制定档案事业发展规划，在不断强化顶层的战略指引，将档案事业发展置身于国家整体事业和中心大局进行谋划的基础上，也需要充分考量档案领域面临的内部环境和外部环境，以发挥档案事业服务党和国家中心大局的基础性作用。

（二）在目标层应强化问题导向和建设策略

规划目标的设置主要是针对现阶段存在的主要问题和建设重点，这需要有明确的问题导向，才能实现目标聚焦。NARA的新规划对每个目标所指向的现实问题都有深刻的认识理解，是基于对NARA职能行使过程中的重点难点问题的精准把握。目标任务的设置需要经过综合平衡和全面考虑，在充分把握结构和节奏的基础上做到张弛有度。NARA在系统调研分析的基础上进行目标设置，其具体的建设策略具有十分明确的指向性，虽然目标表述简单，但是却很严谨，并且其目标设计和实施都非常清晰，包括具体的建设内容、相应的时间节点和对应的责任机构或项目。这种目标清晰、结果量化和执行清楚的规划目标设置方案有以下益处：一是可以利用时间节点倒逼建设目标的实现，二是具有明确的责任主体和资源配置方案，三是也为后期规划目标实现的评估确立基本标准。对此，建议我国在制定档案事业发展规划时，也可以考量设置更为精细化的指导方案与行动框架。

（三）在保障层大力推进档案治理体系建设

档案治理体系是由档案治理主体、治理客体、治理方式、治理理念、制度保障等众多要素构成的一整套协调配合的完整体系[12]。完善档案治理体系的前提是将组织内外部资源协同、合理地配置，只有这样才能最大效度地发挥多方优势，从而有效保障规划的实施。NARA新规划中虽然没有明确提出要建立档案治理体系，但是其对战略规划目标的实现则彰显了对档案治理的谋划与设计，包括明确建立“以用户为中心”的档案治理理念，对内强化档案工作者队伍建设，对外大力推进社会公众参与等。对此，NARA还特地在新规划的最后，对其组织结构和利益相关方的范围进行了界定与明确，希望吸引更多利益相关方参与协作，构建一个更加开放和灵活的治理体系，并以此为基础构成推动各项战略目标顺利完成的权责依据，共同推进档案治理目标的实现。同时，NARA还在2022年7月发布了《提升用户体验的行动计划2022-2026》（Action Plan to Advance Customer Expe？ rience at NARA 2022—2026）[13]，该行动计划中明确了五个目标，进一步完善了基于多元主体的治理体系构建：一是以治理推进组织问责；二是增强用户理解；三是以世界一流的产品和服务推进服务设计和提升；四是开展评估，从用户视角开展卓越服务；五是组织文化建设，推进员工提升与赋能。对于我国而言，也需要在档案事业中继续探索构建多元主体的档案治理机制，明确参与主体的角色和功能并探索有效的实现路径。在这个基础上，NARA对于多元主体和利益相关方的界定，以及以“用户为中心”的档案治理理念，都具有一定的借鉴参考意义。

*本文系国家社会科学基金青年项目“数字政府背景下电子文件单轨制管理的数字连续性保障框架研究”（19CTQ036）的阶段性研究成果。

注释及参考文献：

[1] [2] National Archives. Strategic Plan 2022- 2026[EB/OL].[2022- 06- 22].https：//www.archives.gov/about/ plans-reports/strategic-plan/strategic-plan-2022-2026.

[3]根据美国Executive Order （E.O.） 13985规定，边缘性社群是指那些遭到被剥夺公平、公正和平等待遇的群体。

[4]National Archives. Public Programs [ EB/OL ].[2022-07-12]. https ： //www. archives.gov/presidentiallibraries/programs/public.html.

[5]张琼.美国联邦政府优化人事服务质量举措评析[J].中国人事科学，2020（07）：15-20.

[6] National Archives. 2018-2022 Strategic Plan[EB/ OL].[2022- 06- 22].https：//www.archives.gov/files/about/ plans- reports/strategic- plan/2018/strategic- plan- 2018-2022.pdf.

[7][9] The White House.Executive Order on Diversi？ ty， Equity， Inclusion， and Accessibility in the Federal Work？ force[EB/OL].（2021-06-25）[2022-06-24].https：//www. whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/ 06/25/executive-order-on-diversity-equity-inclusionand-accessibility-in-the-federal-workforce/.

[8] ELIZABETH WARREN.Lawmakers Urge HHS to Address Racial Disparities in Access to Testing and Treatment during the Coronavirus Pandemic[EB/OL].[2022- 07- 20].https：//www.warren.senate.gov/oversight/ letters/lawmakers- urge- hhs- to- address- racial- dispari？ ties-in-access-to-testing-and-treatment-during-thecoronavirus-pandemic.

[10] The White House.EXECUTIVE OFFICE OF THE PRESIDENT[EB/OL].（2021- 06- 30）[2022- 06-27].https：//www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/ 2021/06/M-21-27.pdf.

[11] The White House.Office of E-Government & Information Technology[EB/OL].[2022- 07- 20].https：// www.whitehouse.gov/omb/management/egov/#B1.

[12]徐擁军，熊文景.档案治理现代化：理论内涵、价值追求和实践路径[J].档案学研究，2019（06）：12-18.

[13] National Archives.Action Plan to Advance Cus？ tomer Experience at NARA[EB/OL].[2022-07-20].https：//www.archives.gov/files/about/plans- reports/other/cxaction-plan-july-2022-b.pdf.

作者单位：1.中国人民大学信息资源管理学院

2.中国人民大学档案事业发展研究中心

3.深圳交易集团有限公司

4.深圳公共资源交易中心