江苏省R&D投入带动经济增长的时滞分析

裴玲玲，陈万明，王正新

（1.南京航空航天大学 经济与管理学院，江苏 南京 210016；2.浙江师范大学 经济与管理学院，浙江 金华 321004）

一、引 言

科学技术是是第一生产力，而研究和试验发展（R&D）又是科技活动中最具有创造性和创新性的核心，因此，在知识经济时代，R&D投入已经成为推动经济发展的主要动力。R&D投入与经济增长互动关系也成为学界研究的重要领域。朱平芳（1999）研究了上海市全社会科技投入与GDP的关系，结果表明上海的科技投入与GDP之间有显著的正相关关系［1］。朱春奎（2004）对我国1978-2000年财政科技投入与经济增长的相关变量进行协整分析与因果关系检验，结论表明财政科技投入和经济增长之间存在长期动态均衡关系［2］。叶喆喆（2006）通过灰色相对关联度分析了科技投入与经济增长的相关关系，结论表明：R&D经费内部支出和科技人员投入均与经济增长有正相关关系，且R&D经费内部支出对经济增长有着更为显著的促进作用［3］。王海鹏（2005）通过建立误差修正模型和Granger因果检验，发现我国科技投入和经济增长之间存在双向因果关系［4］。徐盈之（2009）利用苏南、苏中和苏北三区域的面板数据分析了科技进步贡献率的区域差异与影响因素，结果表明：影响三大区域科技进步贡献率的因素不尽相同，并且即使相同的因素对不同区域科技进步贡献率的影响程度也有较大差异［5］。裴玲玲（2010）运用因子分析法研究了江苏省科技与经济发展的协调性，结论表明：总体来看，江苏省科技与经济发展具有高度的协调性［6］。国内的研究大多集中在科技投入与经济增长关系的研究，而对R&D投入带动经济增长的滞后性研究还不多见。

赵喜仓（2005）认为，R&D资源投入对经济增长带动是主要是通过科技创新改进生成方式，进而促进社会生产率的提高。但是，要把研发投入的资源转化为科技生产力促进经济发展，需要一定的时间来实现［7］。为了避免多重共线性的问题，赵喜仓以R&D经费人均支出为解释变量，GDP为被解释变量建立分布滞后模型，结果表明：我国R&D资源投入对经济发展的平均影响时滞为2年。而徐冬林（2007）基于VAR系统实证分析的结果显示：R&D活动对我国经济的综合影响大致从其投入起8～15年表现最为显著［8］。尽管这两项实证研究的结果差异较大，但这已经证明R&D投入促进经济增长的时滞性的存在。

考虑到大样本统计数据获取的限制，本文将采用相对灰色关联分析方法［9-10］，研究江苏R&D投入带动经济增长的同步与滞后关系，以期实现对R&D投入有效的监测和预警。

二、江苏省科技投入与经济增长的现状分析

（一）R&D投入带动经济增长及其时滞的原因分析

R&D投入从基础研究、应用研究以及试验发展三个方面对生产要素组合、生产工艺升级进行全面创新。R&D投入带动经济增长的根本路径是：通过科技创新提高社会生产力、优化经济结构和改善进出口产品结构等方面，进而促进全社会的经济增长。R&D投入的效率越高，其科技创新性越强，对经济增长的带动作用就越大。

R&D投入主要包括经费投入和人才资源投入两个方面。R&D经费投入对经济增长的直接带动效应在于，相当部分经费用于购置科研活动所需的固定资产，而固定资产的增加，可以通过产业关联以及乘数作用，带动数倍于该支出数额的GDP的增加，从而直接促进经济增长；其间接效应需要和科技人才的智慧相结合，促进技术创新和管理创新，提高生产率，增加产业竞争优势，但无论是直接效应还是间接效应均需要一定时间来实现。

R&D人才投入对经济增长的作用主要体现以下两个方面：首先是通过创新促进形成优势产业，促进产业运行效率的提高和成本的降低，同时，技术创新有利于新兴产业的发展，可以促进产品结构的升级，改善贸易结构，促进产业结构的优化升级。另一方面，R&D人才具有外溢效应，引起土地资本等生产要素的边际收益递增，进而物质投入资源可以减少，对物质资源的依赖就降低［8］。然而，科技人才的投入对于经济增长的作用也不是一蹴而就的，特别是从事基础研究和应用研究的人才，难以在短期内带动经济增长。

可见，无论是R&D经费投入还是R&D人才投入，并不能在当期发挥其带动经济发展，它们对现实经济增长的影响都需要一定时间来实现。

（二） R&D经费支出与经济增长

根据江苏省1998—2010年统计数据，经过初步计算得到其名义GDP增长率、R&D经费增长率和R&D经费占GDP比重，如图1所示。

图1 江苏省R&D经费投入情况

从图1可以看出：第一，1999到2009年间，江苏省R&D经费投入持续增长，名义增长率基本保持在25%左右，在2001年波动幅度都较大。第二，1999到2009年间，江苏省R&D经费增长率明显高于同期GDP增长率，2005-2009年该指标呈现出微弱的下降的趋势，但在2009年又达到35.88%，是同期GDP增长率的两倍多。发达国家的经验表明［3］，R&D经费的增长率应当高于GDP的增长率，只有这样，一个国家和地区科技发展的后劲和实力才能得到长期保持和不断加强，目前江苏省科技经费投入符合这样的规律。第三，江苏省R&D经费支出占GDP比重呈逐年上升态势，从全国范围来看，从2003年开始该指标逐年高于全国平均水平，2009年江苏省R&D经费支出717.12亿元，占GDP的2.08%，已经达到了《江苏省科技发展“十一五”规划纲要》中提出的全社会R&D投入占GDP的比例提高到2%的目标。但是，该项指标与发达国家相比还有较大的差距。因此，江苏省必须继续提高R&D经费投入强度，提高经济增长质量，这也是实现“两个率先”目标的必然要求。

（三）R&D人员投入

在R&D人员投入方面，本文主要分析科学家与工程师人数、科技活动人员数及其比例关系。科学家与工程师用来反映科技活动人员的素质，而科技活动人员数用来反映科技活动人员的规模。由图2可以看出：第一，1998到2009年间，江苏省R&D人员总量的投入基本保持着较为稳定的增长态势，科学家与工程师人数、科技活动人员数基本保持相同步调的增长趋势。第二，在科学家工程师人数占科技活动人员比重指标上，始终徘徊在60%左右，呈现出波动性的特点，2009年江苏省该指标为66.9%，仍然低于2005年上海（74.06%）、北京（80.26%）、广东（69.94%）的水平。可见，现阶段江苏省应该更加重视对科技人力资源投入结构方面的提升，着重对高技术人才的培养，重视对科技人才素质的提高。

图2 江苏省R&D人员投入情况

三、江苏省R&D投入带动经济增长的时滞分析

R&D投入包括主要人力与财力两个方面的投入，借鉴文献［7］的思路，本文将这两个方面综合为人均R&D经费支出，以江苏省1998—2009年的GDP作为灰色关联分析的基准指标，以人均R&D经费支出作为对比分析指标，计算它们在不同滞后步长上的灰色相对关联度，以最大灰色关联度值对应的滞后步长为R&D带动GDP增长的时间差。

以GDP序列Y={i =1，2，…，11|y(i)}={7199.95，7697.82，8582.73，9511.91，10631.75，12460.83，15512.35，18305.66，21645.08，25741.15，30312.61}为系统特征序列，以人均R&D经费投入序列X={i =1，2，…，11|x(i)}={2.48，2.98，4.61，5.44，5.64，7.20，10.77，11.71 ，14.49，15.61，16.67}为相关因素序列。设l为人均R&D经费投入对GDP的滞后步长，时滞序列为：

Yl={i =l+1，l+2，…，11|y(i)}，Xl={i =1，2，…，11-l|x(i)}

由于灰色关联分析能够满足的最小数据量为3，因此，这里的滞后步长l=0，1，…，8。

在此基础上，对相应的时滞序列按照如下方式做初值化与始点零化处理：

则根据传统灰色相对关联度计算公式［9］，可以构造滞后步长为l灰色相对关联度：

设γlXY为GDP序列X对人均R&D经费投入Y滞后步长为l的关联度，且则当l*=0时，称人均R&D经费投入与GDP为同步指标；当l*＞0时，称人均R&D经费投入为GDP的滞后指标，l*为滞后步长。

经计算，江苏省人均R&D经费投入对GDP的影响时滞关系见表1。

表1 l取不同值的人均R&D经费支出与GDP灰色关联度

由表1可知，1998到2009年间，江苏省R&D投入对经济增长的带动作用明显，不同滞后期的关联度均大于0.8，且因此，滞后步长l*=3，即江苏省R&D投入带动经济增长的时滞为3年左右，并且随着滞后年份的延长这种带动作用呈现下降的趋势（见图3）。由此可见，目前江苏R&D活动仍然具有明显的趋利性。形成这种局面的主要原因在于：基础研究和应用研究的经费投入不足，而试验发展的投入的比例相对偏高。在短期上表现为科技投入带动经济增长的滞后期短，而长期来看，这将使整体科技发展乏力，制约其它技术领域（如高新技术、国防技术、健康技术）的发展。

图3 人均R&D经费支出与GDP在不同滞后期的灰色关联度

R&D活动是整个科技活动的基础和核心，是推动经济和社会发展的主要动力，也是衡量一个地区科技发展水平的重要指标。江苏省要继续增加R&D投入总量，也要重视不同研究性质经费投入的协调发展。由于基础性研究具有公共产品的特性，决定了基础性研究的发展主要依赖于政府的扶持。因此，从科技战略的长远发展考虑，政府增加基础研究投入，加强重点实验室和工程技术研究中心等科技基础设施建设，组织重点实验室、工程技术研究中心对外开放，引导高校、科研院所、企业参与重大技术的开放性研究，形成一批行业性或区域性的科研基地，使之成为江苏省高技术产业发展的源泉和后劲。

四、政策建议

（一）建立多元化科技投入体系，优化科技投入结构

利用多种政策手段，积极拓宽科技资金的来源渠道，加大科技投入力度，优化科技投入结构，构建市场经济下的多元化的科技投入体系。建立以财政投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策作辅助的全社会多元化科技投入体系。形成政府、企业、社会力量共同参与的R&D投入和科技创新发展新格局，提升科技水平和充分发挥科学技术是第一生产力的“乘数”作用。

（二）建立符合科技创新人才特点的培养机制，加快高层次人才引进

立足国内进行人才资源开发，充分发挥大学在科技人才培养中的基础作用和教育资源优势，进一步深化高校教育科研体制改革，在强化基础教育的同时，把创造性人才培养作为科学技术教育的目标，完善项目管理、建立以项目带动创新人才培育的制度框架。以重大项目为支撑，建立若干个创新人才培养基地，打造区域性、行业性、学科性人才高地，分别培育和造就管理创新型人才队伍、技术创新型人才队伍、高层次毕业研究生队伍。同时，也要加快高层次人才引进，尤其是拥有创新成果、通晓国际先进管理、善于运作资源的创新创业领军人才，延揽一批国际化的优秀人才，重点引进善于组织研发和成果转化的科技企业家，站在国际国内科技发展前沿的学科或技术带头人，拥有科研成果、研发能力较强的海归派。

（三）发挥科技资源优势，加速科技成果转化

江苏省具有一批知名院校和科研机构，科研力量雄厚，但由于高等院校和科研院所与企业在研究类型上的差别及中介技术市场的不完备，两者之间的沟通成为制约科技产出效率的“瓶颈”。建议政府部门以此为突破口，建立相应的激励和转化机制，把技术服务、技术成果转移和网络化信息平台作为构建R&D环境的重要前提，确保各科研部门之间的信息及时沟通。促进大学、科研机构和企业的联合协作，加速先进技术和研发成果向企业转移。江苏省需要进一步完善技术转让市场，培养专门的经纪人和仲裁机构来沟通协调，建立良好的制度环境和基础设施，使技术市场有一个质的飞跃，使科技成果能迅速转化为生产力。

［1］ 朱平芳.全社会科技经费投入经济增长的关联研究［J］.数量经济技术经济研究，1999，（3）：28-31.

［2］ 朱春奎.财政科技投入与经济增长的动态均衡关系研究［J］.科学学与科学技术管理，2004，（3）：29-33.

［3］ 叶喆喆，郗永勤.福建省科技投入与经济增长的灰色关联度分析［J］.华东经济管理，2006，（8）.

［4］ 王海鹏，田澎，靳萍.中国科技投入与经济增长的Granger因果关系分析［J］.系统工程，2005，（7）：85-88.

［5］ 徐盈之，韩颜超.科技进步贡献率的区域差异与影响因素——应用江苏省面板数据的经验分析［J］.华东经济管理，2009，（11）.

［6］ 裴玲玲，陈万明，王正新.江苏省科技与经济发展的协调性分析［J］.科技与经济，2010，23（1）：13-15.

［7］ 赵喜仓，陈海波，李健民.R&D资源投入对我国经济发展影响的时滞分析［J］. 科学管理研究，2005，（4）：112-115.

［8］ 徐冬林，郭云南.R&D投入对中国经济增长的动态时滞效应分析［J］.中南财经政法大学学报，2007，（6）：36-43.

［9］ 刘思峰，党耀国，方志耕.灰色系统理论及其应用（第三版）［M］.北京：科学出版社，2004.

［10］ 王正新，党耀国，曹明霞.基于灰熵优化的加权灰色关联度［J］.系统工程与电子技术，2010，32（4）:119-122.