海外中国学研究西文博士论文及其利用*

陈剑光张一江

（1.浙江越秀外国语学院图书馆 浙江绍兴 312000）

（2.浙江越秀外国语学院西班牙语系 浙江绍兴 312000）

海外中国学研究西文博士论文及其利用*

陈剑光1张一江2

（1.浙江越秀外国语学院图书馆 浙江绍兴 312000）

（2.浙江越秀外国语学院西班牙语系 浙江绍兴 312000）

海外中国学博士论文是海外中国学（汉学）研究的重要文献类型之一，也是海外中国学研究的精华所在。目前，从多个印刷目录和数据库可以检索近百年来海外中国学博士论文。文章对收录英、法、德文等中国学西文博士论文的目录、数据库和检索途径作系统阐述。

海外中国学；海外汉学；文献利用研究；数据库

1 引言

海外中国学（Chinese studies）是指中国本土之外的学者对中国问题的研究，包括传统的汉学（Sinology）和当代中国问题研究。一般认为，海外汉学可追溯到明末西方来华传教士，至今已有四百余年的历史。近世以1814年法国法兰西学院正式设立“汉满鞑靼语言文学讲席”为起点，标志着欧洲汉学研究从业余转向专业［1］。“二战”以后的美国在欧洲汉学的基础上把中国问题研究置于区域研究（area studies）框架之下，引入社会科学的各种理论、方法和手段，大大开阔了欧洲传统汉学的研究视野。自20世纪70年代末改革开放以来，我国学术界开始重视外国人对中国问题的研究，海外中国学成为我国学术界关注的一个热点，这实际上是我国学者对外国人对我们研究的再研究。海外中国学为我们提供了一个域外的研究视角和研究方法，从20世纪80年代以来，海外中国学，特别是日本汉学和西方汉学（中国学）研究成果的引进极大地刺激了中国的学术研究，深刻地影响了中国学术的发展。如何有效地收集、检索和获取海外中国学研究的成果，已成为我国人文社会科学研究人员关切的一个问题，也是图书馆文献采访人员必须重视的一个问题，本文从以下几点对这一问题作一阐述。

海外中国学文献跨越的时间和空间较大，有专著、报刊学术论文、会议论文和博士学位论文等多种类型。专著和学术论文为公开发表的文献，易于获取。相比而言，具有较大学术价值的博士论文属于灰色文献，且不公开出版，其获取有一定的难度。在当今这样一个印刷文本与电子数字文献并存的时代，如何利用有关博士论文题名目录和数据库来检索和获取海外中国学博士论文，是一个有着重大现实意义的问题。

2 海外中国学博士论文的利用价值

据初步统计，目前海外中国学西文博士论文主要是由美国、加拿大、澳大利亚、英国等英语国家高校颁发的英文学位论文，由法国颁发的法文博士论文和德国、奥地利、瑞士颁发的德文博士论文，以及其他欧美国家颁发的相关论文。欧美国家的博士论文质量较高，以美国为例，人文社会科学博士生需要通过淘汰性的博士资格考试，淘汰率一般为30%左右，修业时间比我国的博士生要多1-2年［2］。海外中国学博士论文具有以下几个特点。

2.1 创新性与国际性

博士论文要求研究者在前人研究的基础上，在某一研究领域的某一（些）方面具有理论创新或者提出新的研究发现和解决方案。为此，博士候选人必须通过阅读大量的相关文献，对其从事研究的领域有一个全面而深入的了解。同时，博士候选人必须掌握进行科学研究的方法和技术，在学科领域提出独创性的见解和有价值的科研成果。一直以来，海外中国学博士论文注重研究方法的创新，重视采用实证研究方法，注重调查研究、个案研究和统计数据的使用。海外中国学博士论文还开拓了一些新的研究领域，如海外华人史、海外华人文学等。20世纪以来，中国人文社会科学研究的发展与西方研究方法的引入有着直接的关系，胡适、冯友兰、陈寅恪、费孝通等一大批海外学成归来的学者对于推动现代我国人文社会科学的创新和发展功不可没。

海外中国学博士论文的研究主题与中国国内的研究主题基本一致，但在利用文献方面有较大不同。海外中国学博士论文所引用的文献除了中文文献外，还大量引用西方国家发表的英、法、德语等西语文献，在引用文献的语言上呈现多语种的特点。因此，海外中国学研究在文献引用方面更具国际性，显示了研究者的国际视野和学术包容性。

2.2 信息性与史料性

博士学位论文是一个很有价值的情报信息源，据此可了解该选题的研究背景、当前的发展动态，有助于其他研究者了解研究方向，开辟新的研究领域。由于博士论文从选题调研、课题研究、综述报告等都是在广泛阅读、分析、吸收国内外大量专业文献基础上所完成的，因此，博士论文的参考文献包含了重要的学术信息，涉及了专著、期刊论文、会议论文、统计数据和学位论文等公开和非公开的文献，这些学术信息为其他研究者提供了重要的研究线索。

海外中国学博士论文的选题新颖，具有一定的学术创新和开拓性，还具有跨学科性、跨国性的特点，是我国研究人员了解海外中国学研究的重要文献史料。海外中国学博士学位获得者中，有一大批人已经成为各个学科的翘楚，因此，博士论文也成为各学科学术史和著名人物传记资料的重要文献来源。

3 海外中国学博士论文索引

海外中国学博士论文索引，主要有印刷型目录和数据库两种类型，目前后者还无法取代前者，因此，有必要对两种检索工具的收录范围和检索方法作一简述。

3.1 印刷型博士论文目录

据初步统计，从19世纪末至21世纪初的一百余年间，美国大学通过的至少部分涉及中国研究的博士论文的总量在两万种以上［3］。美国是非常注意保存和编制博士论文索引的国家，目前可供检索美国收藏的涉及中国学研究博士论文的目录有：

（1）“关于中国之博士论文”系列，包括以下几部：

①Doctoral Dissertations on China:A Bibliography of Studies in Western Languages,1945-1970 /Compiled and Edited by Leonard H.D.Gordon and Frank J.Shulman.Seattle:Published for the Association for Asian Studies by the University of Washington Press,1972..317 p.ISBN:0295951761, 9780295951768,0295951931,9780295951935。收录1945—1970年间的博士论文2 217部。

②Doctoral Dissertations on China 1971-1975: A Bibliography of Studies in Western Languages/ Compiled and Edited by Frank Joseph Shulman. Seattle,Washington:[s.n.],1978..329 p.;24 cm.IS BN:0295955929,9780295955926,0295955937, 9780295955933。收录1971—1975年间的博士论文1 802部。

③Doctoral Dissertations on China and on Inner Asia,1976-1990:An Annotated Bibliography of Studies in Western Languages/Compiled and Edited by Frank Joseph Shulman,with Contributions by Patricia Polansky and Anna Leon Shulman.Westport, Conn.:Greenwood Press,1998.xxviii,1055 p.;29 cm. ISBN:031329111X,9780313291111。收录 1976—1990年间的博士论文10 293部。以上3部书目收录了1945—1990年间美国、西欧、苏联以及其他国家出版的中国研究博士论文14 312部。

另外，关于香港研究的博士论文有《香港研究博士论文：1900—1997注释书目》（Doctoral Dissertations on Hong Kong,1900-1997:An Annotated Bibliography:With An Appendix of Dissertations Completed in 1998 and 1999:1900-1997/Compiled and Edited byFrank Joseph Shulman and Anna Leon Shulman.Hong Kong:Hong Kong University Press,2001.xxxv,823 p.:maps;28 cm. ISBN:9622093973,9789622093973。）收录了1900—1997年间中国香港、日本、苏联、西欧和北美等地产生的博士论文2 395篇，其中1 101部来自美国大学。

（2）袁同礼先生的“中国留学生博士论文”系列，包括下列4部：

①《中国留美同学博士论文目录》（Guide to Doctoral Dissertations by Chinese Students in America,1905-1960/Tongli Yuan.Washington:Sino-American Cultural Society,1961..xix,248 p.;28 cm.），收录博士论文2 789部。其续编（List of Doctoral Dissertations by Chinese Students in the United States,1961-1964/Compiled by Tze-chung Li. Chicago:Chinese-American Educational Foundation, 1967..84 p.:ill.;25 cm），李志钟编，收录博士论文833部。

②《中国留英同学博士论文目录》（Doctoral Dissertations by Chinese Students in Great Britain and Northern Ireland,1916-1961,Washingto,D.C.,1963），收录博士论文346部。

③《中国留欧大陆各国博士论文目录》（A Guide to DoctoralDissertationsby Chinese Studentsin Continental Europe,1907-1962,Washingto,D.C.,1964），收录中国人在法国、比利时、瑞士、德国、奥地利、荷兰、意大利、西班牙所获博士学位的论文1 574部。

以上的留美、留欧中国籍博士论文信息，覆盖了人文社会科学和自然、工程各学科。对于中国博士学位获得者提供了经过考核的中国姓名。

（3）其他相关的博士论文目录，主要有：

① American DoctoralDissertations on Asia, 1933-1962:Including Appendix of Master's Theses at Cornell University.Ithaca:Cornell University, 1963.204 p.。汇集了1933—1966年间美国大学通过的以中国为主题的论文577篇。

② Theses on Asia Accepted by Universities in the United Kingdom and Ireland,1877-1964 / Bloomfield,Barry Cambray.London:Cass,1967.ISBN:0714610933,9780714610931。收录英国1877—1964年间通过的关于亚洲的博士论文。该目录还有一个续篇：Theses on South-East Asia,1965-1985, Accepted by Universitiesin the United Kingdom and Ireland/Compiled by Helen L.Stephens.[Hull, England]:Centre forSouth-EastAsian Studies, 1986.viii,74 pages;30 cm.ISBN:0859585433, 9780859585439。

（4）法文、德语中国学博士论文目录。目前，法国和德国还没有出版专门的涉及亚洲或中国问题的博士论文目录，涉及法语、德语博士论文的目录有以上已介绍的：

①《中国留欧大陆各国博士论文目录》（1907—1962）,收录法国颁发的博士论文582篇，德国颁发的博士论文372篇，奥地利颁发的德语博士论文9篇。

②“关于中国之博士论文”系列：

Doctoral Dissertations on China:A Bibliography of Studies in Western Languages,1945-1970,收录法国颁发的博士论文141篇，西德颁发的博士论文173篇，奥地利颁发的德语博士论文13篇。

Doctoral dissertations on China 1971-1975，收录法国颁发的博士论文235篇，西德颁发的博士论文279篇，东德颁发的博士论文63篇，奥地利颁发的德语博士论文29篇。

Doctoral dissertations on China and on innerAsia,1976-1990，收录法国颁发的博士论文866篇，德国颁发的博士论文734篇，奥地利颁发的德语博士论文48篇。

以上三部目录共收录法语博士论文1 242篇，德语博士论文1 339篇。

③ Akler,Lisl.Verzeichnis der an der Universit ät Wien approbierten Dissertation.Wien;O.Kerry, 1952-1965.3 v.,1945—1949,1950—1957,1958—1963.收录了维也纳大学1945—1963年间的德语博士论文。

目前，德国国家图书馆收集了1945—2000年间涉及中国问题的德语博士论文1 032篇，可供公众检索［4］。

3.2 博士论文数据库

当前海外收录博士论文的数据库是美国的Pro－Quest，它收录了1861年以来绝大部分美国大学图书馆的博士论文的题录信息。近年来，该数据库又增加了1997年以后的博士论文全文下载功能。该数据库有高级检索界面，可以从标题、学科、作者、学校、导师等多个途径来检索。但是对于早期的博士论文，该数据库只有题录，没有摘要，也没有作关键词标引，使得使用者很难从主题或关键词上检索到相关的博士论文。因此，检索有关海外中国学的博士论文，印刷本的目录仍然具有独特的价值。而1990以后，由于没有出版有关中国研究的博士论文这样的专题性目录，ProQuest数据库成了唯一的选择。

台湾“国家图书馆”的国际汉学博士论文摘要资料库，收录1971—2002年间的海外中国学博士论文共8 689部，可以从论文题目、作者、毕业学校、毕业时间（年）来检索。

4 结语

海外中国学博士论文是海外中国学研究的精华，许多专著和学术论文与博士论文有着不可分割的关系。法德是欧洲汉学研究的鼻祖，美国则是当代海外中国学研究的主力，西文中国学博士论文凝聚了西方国家中国学研究的成果。只要我们获得海外中国学博士论文的题名或作者信息，可从ProQuest数据库尝试获取文本；较早年代颁发的博士论文可通过图书馆员的帮助从“PQDT学位论文全文”数据库获得博士论文之全文。

综上所述，目前海外中国学博士论文的信息还分散在多种印刷目录和数据库之中，获取特定学科或研究领域的博士论文还有一定的不便之处。根据以上介绍的检索工具和使用方法，读者从获得特定学科或研究领域的西文博士论文信息入手，进而可以获得全文文本。

［1］张西平.西方汉学十六讲［M］.北京:外语教学与研究出版社,2011:203.

［2］赵世奎,等.博士修业年限及其影响因素分析:基于中美比较的视角［J］.教育学术月刊,2014(4):34-37.

［3］杨涛.美国产生的中国学博士论文:文献资源概述和目录学之研究［C］//张海惠.北美中国学：研究概述与文献资源.北京:中华书局,2010:897.

［4］Katalog der Deutschen Nationalbibliothek［EB/OL］.［2016-06-01］. https://portal.dnb.de/opac.htm?method=showOptions#top.

Doctoral Dissertations on Overseas Studies on China in Western Languages and Their Utilization

Doctoral dissertations on overseas studies on China are very important resources for Chinese studies or sinology.At present,the doctoral dissertations are dispersed in various catalogues and databases.This article outlines all catalogues and databases which contain doctoral dissertations on overseas studies on China in western languages such as English,French and Germany and their retrieval ways.

overseas studies on China;overseas sinology;literature utilization research;database

G253.1

A

陈剑光，男，浙江越秀外国语学院图书馆副研究馆员；张一江，男，浙江越秀外国语学院讲师。

2016-09-11

*本文系教育部人文社会科学规划基金项目“近百年中国文献西译书目研究”（项目编号：15YJAZH005）的研究成果之一。