EPC模式下工程总承包方的项目风险管理研究

文/盛飞猛、贺宁 中国联合工程有限公司 浙江杭州 310052

1、引言

随着国内EPC模式的大力推行和EPC市场的全面开放，EPC标准规范日益完善，EPC项目市场竞争亦趋于激烈，EPC项目的粗放式管理正转变为精细化管理，进而提升了EPC项目决策、实施、管理和控制的难度。这意味着EPC项目所承担的风险日益加剧，风险更加复杂化与多样化，必然要求公司决策者在项目投标决策及实施各阶段加强自身的风险管理意识和能力，建立合适的风险评估和管理体系，制订风险控制措施，通过EPC项目风险管理作业规程去规避EPC项目的风险。

本文致力于为EPC总承包企业项目管理建立科学完善的风险管理体系，有效控制EPC项目风险，提升EPC项目风险管理水平。

2、风险管理体系

EPC模式通过整合工程建设不同阶段，借助EPC总承包企业的专业管理与统筹能力，提高对工程项目的整体管控能力和效率。因此，EPC模式特点决定了EPC总承包企业必须从项目设计阶段到竣工阶段，对项目风险进行全面管控。

基于全过程管理理念和PDCA循环理论，本文提出建立“源头控制、过程阻断、末端处理”为管理核心，以“识别-分析-评估-控制-处理”为管理方法的风险管理体系，如图1所示。借助风险管理体系，在EPC项目的决策和实施过程中，决策者能够科学地识别、分析EPC项目风险因素，准确测量、评估风险发生概率和风险影响程度，进而制定全面风险防范措施，正确规避和减轻风险，甚至化风险为收益。

EPC项目风险从孕育、发展、爆发到产生一系列损失、后果，是相互关联、逐步发展的。首先，任何项目都存在着一系列潜在风险因素，这些风险因素随着时间推移、项目进度和环境变化，一部分风险因素消弭，一部分风险因素发展，在一定诱因条件或环境下，升级演变为风险事件，进而给项目带来损失，如图1所示。

图一 EPC项目风险管理体系核心

3、风险管理基础

3.1 风险基本要素

（1）风险因素：是指项目某一特定风险事件发生或增加其发生的可能性因素，或扩大风险事件发生后导致损失程度的原因或条件。是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。

（2）风险事件：是指造成项目人员人身伤害或项目财产损失的偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介物。即风险通过风险事件的发生才能导致损失。

（3）损失：在项目风险管理中，损失是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少。

3.2 风险管理核心

EPC项目风险管理是一个系统性工程，针对风险事件的发生机理，风险管理与控制的核心在于源头控制、过程阻断和末端处理，即从事前控制、事中控制和事后控制三个阶段出发，通过全过程管理理念，将项目风险控制在可控范围内。其中，

（1）源头控制属于事前控制，指在项目风险事件发生前，通过一系列风险管理技术手段和措施，将项目尚未发生的、潜在的和客观存在的各种风险加以识别、分析、归类、控制，从风险事件发生的根源上防治风险。

（2）过程阻断属于事前、事中控制，指在项目风险事件即将爆发或已经爆发但还未造成损失前，通过一系列风险管理技术手段和措施，将风险因素升级为风险事件和风险事件产生损失的必要条件控制，消除风险事件，避免项目损失。

（3）末端处理属于事中、事后控制，指，在项目风险事件爆发后，通过一系列风险管理技术手段和措施，将风险事件的影响程度和项目损失控制在可控范围内，避免进一步升级。

4、风险管理方法

4.1 风险识别

风险识别是风险管理的第一步，是在项目尚未发生风险事件时，对项目潜在的风险进行全方位地判断、归纳和界定的过程，管理者通过搜集资料并分析研究，采用不同的风险识别方法全面辨别出项目中可能存在的风险因素，系统地整理识别出的风险因素并按照风险因素性质对风险进行分类，最终建立项目风险因素清单表。

常用的风险识别方法包括德尔菲法、专家会议预测法、层次分析法、故障树法和筛选-监测-诊断法等。

4.2 风险分析

风险分析，是在风险识别的基础上，通过大量收集项目相关信息资料，利用风险分析技术，分析风险在一定项目阶段和特定条件下是否客观存在，存在的基础和条件，引发风险事件和损失的可能性，进而系统研究风险因素的内在原因和各风险因素之间的相互影响关系与影响路径，分析其影响机理，建立项目风险因素的影响路径网络，找出影响路径的关键节点和风险管控关键点。

常用的风险分析技术包括经验估计法、概率分析法、敏感分析法、关键网络分析法等。

4.3 风险评估

风险评价，是基于风险识别和风险分析，对项目风险事件的发生概率和影响程度，结合项目其他因素进行全面考虑，评估项目风险因素的危害程度，并通过风险评估量化技术衡量风险程度，用以支持风险管理控制决策。风险的控制与处理通常需要一定的成本费用，必须考虑其成本效益比，通过定性分析和定量技术，建立风险评估量表，对比成本费用和风险损失，确定风险管理控制的措施和深度，提高项目风险管理效益。

常用的风险评估技术包括概率分析法、风险指数法和专家评分技术等。

4.4 风险控制

风险控制，是基于项目风险评估结果，为实现风险管理目标，制定科学合理的项目风险管理控制计划。风险控制的主要目的在于：（1）降低风险事件发生的概率和频率，甚至通过合理取舍，避免承担风险；（2）降低风险事件的影响程度和发生后引起的损失；（3）通过合理的合同、保险等手段，转移、让渡和分担项目风险，降低EPC总承包企业主体的风险程度；（4）通过衡量企业财务能力，以提供资金方式对无法控制和避免的风险进行财务安排。

4.5 风险处理

风险处理，是指在风险事件发生后或损失发生后，根据项目风险管理控制计划和应急预案，通过一定风险管理技术手段，遏制风险事件进一步升级和风险损失进一步扩大，对于已经产生的损失，调查损失产生原因，进行损失责任的分担界定，制定相应的风险处理手段。

结语：

本文通过建立“源头控制、过程阻断、末端处理”为管理核心，以“识别-分析-评估-控制-处理”为管理方法的风险管理体系，为EPC总承包企业项目管理建立科学完善的风险管控体系提供的理论支持。然而，在实际项目风险管理过程中，由于EPC总承包企业自身差异和复杂的项目风险环境，管理人员需要基于风险管理理论和技术，衡量风险管理成本效益，因地制宜地提出具体的风险管理技术措施。