贫困治理视角下的中国返贫研究演进与发展（1989—2019）

王佳楣，张伯斗，罗剑朝

（1.重庆交通大学 经济与管理学院，重庆 400074；2.西北农林科技大学 经济管理学院，陕西 杨凌 712100）

一、引言

在2018 年两会，习近平总书记曾直言：“防止返贫和继续攻坚同样重要。”随着脱贫攻坚的逐渐推进，扶贫的边际效应呈现递减趋势，脱贫与返贫交织出现；然而贫困人口与贫困地区能否有效脱贫、防止返贫，深刻影响着我国2020 年全面建成小康社会目标的实现。本文从文献分析角度，利用CiteSpace 文献计量方法对1989—2019 年CNKI 总库中关于返贫研究的文献进行系统化梳理和多维度分析，描绘了扶贫开发30 年来返贫研究的脉络和趋势，为脱贫攻坚的推进提供借鉴。

二、数据来源与处理

样本文献来自于当前国内收录中文研究文献的主流数据库中国知网（CNKI），主要以期刊和硕博士学位论文为检索对象。期刊类检索条件为“篇目”含“返贫”或含“返贫困”或含“返贫困境”，时间从“1989 年”到“2019 年”，检索获得文献299篇；硕博士类检索条件为“题名”含“返贫”或含“返贫困”或含“返贫困境”，时间从“1989 年”到“2019 年”，共检索出7 篇文献，两种条目合计306篇。其中，通过阅读筛选，“硕博士”论文类7 篇相关文献全部保留；“期刊”类文献剔除了因版权过期而锁定的文献7 篇，剔除了同一作者且内容相似率90%以上的重复文献19 篇，仅保留重复文献中发表最早的一篇，剔除了纪实报道、新闻通讯、人物访谈等文献52 篇，最终得到有效的返贫研究文献221 篇作为分析样本。

三、研究方法及参数设置

本文采用CiteSpace 可视化图谱对返贫研究文献进行计量分析。CiteSpace 是以Java 平台作为图像制作支撑，从而进行学术文献分析的一种工具，它在分析中所呈现出的知识结构、动态规律以及分布状况的图谱，能够直观显示出文献内部隐藏的研究内容之间的潜在关系，为进一步的科学研究奠定良好的基础[1]。基于221 篇有效文献，本文在时间跨度的设置上，将起止时间设为1989年至2019 年，起点时间选择与返贫文献收集时间同步；在研究内容上，将基于不同分析方向设置不同的“Node Types”参数。

四、研究结果分析

（一）返贫研究文献分析

1.核心作者分布。核心作者是指在某个研究领域学术论文发表数量较多，并且论文引用率较高的作者，对核心作者分布的分析，能够有效识别某个学科领域的研究亲缘关系[1]。通过对1989—2019 年221 篇返贫研究成果作者（Author）的可视化分析，得到图1、图2 和表1 的结果。从图1 中可以看出，返贫研究核心作者分布图谱中连线数（E=17）多于节点数（N=13），说明返贫研究的作者多为合作，作者间的联系较多，网络密度（Density=0.2179）较高也证实了这一点。

图1 核心作者分布图谱信息说明窗口

图2 1989—2019 年返贫核心作者分布图谱

表1 1989—2019 年返贫研究发文量排名前3 的作者

作者发文数量中，自2002 年以来，刘玉森在返贫研究领域发文频次高达7 次（见表1），同时，结合图2 可以发现，核心作者的人数较少且分布集中，刘玉森的节点圆圈最大，说明该作者在返贫研究中具有一定的代表性；并且线与其他作者连接，说明该作者与其他作者在该领域研究中有着良好的合作关系；刘玉森与范黎光的相关论文被引频次均为15 次，表明两位作者的论文研究价值较高，并且受到了其他作者的肯定。

2.研究机构分布。对1989—2019 年的返贫研究文献的作者所在单位进行分析可看出，从事返贫研究的机构有高校、科研院所、政府机构等，较为突出的有承德石油高等专科学校、安徽财经大学、中南财经政法大学（见表2），表明返贫研究的主力机构仍然是高校群体。

表2 1989—2019 年返贫研究发文量前3 的机构

3.发文期刊分布。对1989—2019 年返贫文献发表的期刊进行分析发现，由江西省扶贫和移民办公室主办的《老区建设》在返贫研究方面载文量多达16 篇，其次是西南大学主办的《山区开发》和国务院扶贫办主办的《中国贫困地区》各载文5 篇，再次是中国统计学会主办的《调研世界》发文4 篇（见表3）。返贫研究主要来源期刊所在地大部分是中西部地区，如江西、重庆、贵州等，一定程度上表明该地区的学术团体对返贫研究关注度较高。

表3 1989—2019 年返贫研究发文量前3 的期刊

4.共被引聚类分析。从返贫文献共被引聚类分析结果（见表4）可以看出，本文分析的221 篇返贫研究文献总共参考了881 篇已有文献，表明其具有较为可靠的研究基础；总被引数为629，篇均被引数为2.85，篇均下载数为244.76，表明相关研究文献在一定程度上得到了其他作者的肯定，作为参考文献具有较高的价值。

表4 被引比分析（1989—2019）

从返贫研究文献中的高被引文献（见表5）可以看出，丁军和陈标平（2010）[2]发表在期刊《社会科学》的“构建可持续扶贫模式 治理农村返贫顽疾”一文较早提出了构建主体、供体、载体三位一体的可持续扶贫模式来治理返贫，被引多达42次。凌国顺和夏静（1999）[3]发表的“返贫成因和反贫困对策探析”一文被引26 次，此文较早发现人口素质低是返贫的主要原因，建议通过人力资本投资与积累治理返贫。吴晓俊（2010）[4]基于农村的返贫困境，对可持续扶贫问题进行了探索。庄天慧等（2011）[5]从村级发展环境入手，运用有序Probit 实证分析了影响返贫的因素。王萍萍和闫芳（2010）[6]的研究则发现农村贫困人口具有“大进大出”的特点，返贫比例较高。

表5 中文核心期刊与CSSCI 收录期刊被引数前5 的文献（1989—2019）

（二）返贫研究内容分析

1.返贫研究的主要区域。通过对1989—2019年221 篇文献中的具体研究区域统计（见表6）可以发现，返贫研究区域以中西部地区为主，对区、县经济单元关注的最多，共有47 篇文献以县（旗、区）为样本区域；对省、市经济单元的关注度接近，分别为28 篇和25 篇。这其中值得注意的是，对以特殊区域为样本进行研究的文献仅有9篇，表明对贫困问题比较突出的、连片特殊区域的返贫研究存在不足。

表6 返贫文献具体研究区域（1989—2019）

2.返贫研究的关键词。关键词是研究主题的概括和浓缩，关键词的频次和中心度反映了研究热点[1]。返贫研究的关键词图谱有39 个节点，108条连线（N=39，E=108），关键词的密度为0.145 7（Density=0.1457），反映出各关键词之间的关联较为密切，并且形成了多处自然聚类的关键词（见图3、图4），可以看出，学者围绕返贫问题从不同视角对其所涉及的返贫现象、精准扶贫、扶贫攻坚、扶贫开发问题等展开了较为丰富的研究。

图3 关键词分布图谱信息说明窗口

图4 1989—2019 年返贫核心关键词网络图谱

表7 1989—2019 年返贫中心度、频次前10 位的关键词

此外，研究文献中关键词的频次越高，中心度越高，说明该关键词在该领域愈重要，代表了研究者们在某一时段共同关注的重要问题，也就是研究热点[1]。从表7 可以看出，国内返贫研究文献中出现频次较高的关键词有“返贫”“贫困户”“农村”“农民”“扶贫攻坚”“劳动者”等；中心度较高的关键词为“返贫”“精准扶贫”“贫困户”“因病致贫”“贫困”等，综合频次和中心度两个指标可得出，返贫研究的热点为“农村”的“返贫现象”以及“贫困户”的“精准扶贫”等。

3.返贫研究的主要方法。通过对1989—2019年221 篇文献中研究方法的统计可以发现，对返贫问题的研究基于经验性的总结描述，以定性分析为主，定量分析的研究方法应用较少，仅包括了有序Probit 模型[5]、SWOT分析[7]、PSM模型[8]、VAR 模型[9]、交叉列联表卡方检验和二分类Logistic回归[10]、模糊评价法[11]以及A-F 多维贫困指数[12]与A-F 双重临界值法[13]，在定量研究方法上还有发展空间（见表8）。

表8 返贫文献定量研究方法（1989—2019）

4.返贫研究的演进路径与前沿。通过Cite-Space 对返贫研究主题进行聚类分析，生成返贫研究的时间线图谱（见图5）以及时区图谱（见图6），直观描述了返贫研究前沿及研究热点的演进变化。从图5 中可以看出，已有研究中以“返贫”作为关键词首次出现在1992 年，这是自1986 年国家扶贫领导小组成立后返贫问题初次进入学术研究视野；1994 年的返贫研究热点集中于“贫困户”，正是“八七”扶贫攻坚计划开始实施扶贫到户的第一年；1995 年和1996 年的研究则重在对“返贫现象”描述和对“农民”群体返贫原因的分析；1998 年高频关键词“扶贫攻坚”和1999 年的关键词“温饱”则体现出了“八七”计划解决温饱的扶贫攻坚目标；进入2000 年之后的十年间，返贫研究关注于整体的“农村”地区“反贫困”的“可持续扶贫模式”，围绕如何巩固温饱并为实现小康创造条件进行了探索；在加快脱贫致富、确保全面小康的攻坚要求下，2012 年开始已有文献对“返贫问题”研究集中到了具体问题的分析和治理上；2016 年“因病致贫”和“医疗救助”成为了研究热点，2017 年“精准扶贫”导向下的“返贫风险”分析引起了学者的关注，2018 年返贫原因分析及治理研究围绕“脱贫”这一关键词更加的精准化。

图5 返贫研究时间线图谱（参数为2）

图6 返贫研究时区图谱（参数为3）

图6 的时区图谱体现了返贫研究的3 个高峰时期：（1）1992—2000 年，出现了大量描述返贫的高频词，如“贫困户”“返贫率”“返贫现象”“农民”“扶贫攻坚”等，表明农户的贫困治理中的返贫现象引起了研究者的关注；（2）2004—2012 年，出现了“返贫困”“反贫困”“可持续扶贫模式”等研究热点，表明研究者开始寻找解决返贫的根本性方法；（3）2016—2018 年，出现了“因病致贫”“医疗救助”“精准扶贫”“返贫风险”“脱贫”等研究热点，表明研究者对返贫问题的分析和解决逐渐精准化。

五、研究结论

本文基于1989—2019 年收录在CNKI 的221篇返贫研究文献，采用CiteSpace 文献计量分析绘制知识图谱，发现研究主体以高校及其科研人员为主，刘玉森、范黎光、丁军、陈标平等学者的研究成果极具代表性，承德石油高等专科学校、安徽财经大学、中南财经政法大学等高校的学者发表了大量研究成果，《老区建设》《山区开发》《中国贫困地区》《调研世界》等刊物对返贫研究成果刊载较多。另外，从共被引聚类分析可以看出，返贫研究文献具有较为可靠的研究基础和较高的价值。

已有研究涉及到返贫概念的界定、返贫的影响、返贫现象的特点及类型、返贫人口的一般特征及类型、影响返贫的因素、返贫的根源与成因、返贫治理等方面，围绕返贫问题从不同角度、不同领域对其所涉及的返贫现象、精准扶贫、扶贫攻坚、扶贫开发等展开了较为深刻的解读。通过图谱分析可以发现，返贫研究的第一个高峰期（1992—2000 年）是在“八七”扶贫攻坚计划扶贫到户的引导下，以对返贫问题的描述性研究为主；第二个高峰期（2004—2012 年）是在巩固温饱的要求下，关注于探寻解决返贫的根本性方法；第三个高峰期（2016—2018 年）是在全面小康的目标下，对返贫问题的分析和解决逐渐精准化，研究热点随扶贫开发工作的推进而呈现阶段性变化。

现有的返贫研究虽然取得了丰富的成果，但仍存在一些不足，这也是未来的返贫研究亟需探讨的问题：（1）已有研究对贫困线设置提出了一些见解，认为贫困线设置过低、没有考虑到教育和医疗这类对贫困农户冲击巨大的支出，出现了一些“边缘”贫困户，但是对贫困线到底应该如何调整还存在争议，因此如何识别和瞄准返贫群体将成为一个重要的研究方向；（2）已有研究对返贫原因与治理的讨论，通过定性、案例和实证取得了丰富的成果，但尚未形成研究返贫问题的完整框架，对返贫的内在机理把握不足，在返贫治理上侧重于事后治理，因此未来的研究需要构建返贫问题的研究框架，把握返贫的内在机理，丰富从源头设计的返贫阻断机制；（3）已有研究从省市到县域到村域的案例和实证研究十分丰富，但是对于那些地形地貌、生态环境、经济社会具有一定空间关联性的区域的返贫问题关注不足，2020 年后这些曾经的“连片特困区”的扶贫政策如何过渡，如何与其他经济发展政策衔接，也是未来研究中亟待解决的一个问题。