浅谈美国反托拉斯法宽恕政策

木尼拉·莫合旦尔

摘要：纵观美国反托拉斯法的历史，美国反托拉斯法部门前后发布了1978年的第一部宽恕政策，1993年的公司宽恕政策，1994年的个人宽恕政策，以及模拟宽恕政策信

。1978年宽恕政策的主要目的是鼓励卡特尔成员自我报告到反垄断法部门，报告自己的违反反垄断法的行为。1993年，公司宽恕政策被公布。美国司法部发托拉斯局会提供机会给第一个与它合作，并提

供证据的非法卡特尔成员，以避免受到惩处，且数额巨大的罚款。1994年，美国反垄断法部门发布了个人宽恕政策。个人宽恕政策的主要目的是提供一个机会，让个人以避免监禁，罚款个人的处罚，如

果个人与反垄断调查部门合作，并提供重要证据的司法部。

关键词：宽恕政策；公司宽恕政策；个人宽恕政策

中图分类号：F038.2文献标识码：A文章编号：1006-026X（2014）02-0000-01

1. 引言

纵观美国反托拉斯法的历史，在1978年，美国反托拉斯法部门发布了他们的第一部宽恕政策，但是这一部宽恕政策可以说是完全失败的，没有一个非法卡特尔被此部宽恕政策所适用。1978年宽恕政策的

主要目的是鼓励卡特尔成员自我报告到反垄断法部门，报告自己的违反反垄断法的行为。1993年，公司宽恕政策被公布。美国司法部发托拉斯局会提供机会给第一个与它合作，并提供证据的非法卡特尔

成员，以避免受到惩处，且数额巨大的罚款。2005年，总检察长助理斯科特·哈蒙德提到：反垄断部门的公司宽恕政策一直是该司的最有效的调查工具。与宽恕政策申请者所合作破获的非法卡特尔比使

用其他方案破获非法卡特尔多很多。①采取和实施有效的宽恕政策，有三个先决条件。这些先决条件是一个司法管辖区成功实施宽恕政策之前必须到位的必不可少的基石。首先，有管辖权的反垄断法对

于那些参加核心卡特尔活动的成员提供严厉制裁的威胁，以至于他们主动自我报告。其次，如果公司不提前自我报告，反垄断法部门必须让公司意识到调查的高风险。第三，整个司法管辖区的反卡特尔

执法程序尽最大可能必须有透明度和可预见性，让公司高度预见到他们与反垄断法部门合作揭发非法卡特尔的好处，和不跟反垄断法部门合作的后果。这三大基石 - 严厉制裁，被调查的极大恐惧，并在

执法有透明度的政策，是每一个有效的宽恕政策的不可缺少的组成部分。②

2. 公司宽恕政策

1993年的公司宽恕政策被改进，并且对于那些宽恕政策申请者提供了更多的机会。公司宽恕政策发布在1993年，它包含了两种类型，即A型宽恕政策与B型宽恕政策。A型宽恕政策适用在反垄断调查开始前

。

如公司具备了以下六个条件，非法反垄断活动调查开始前，宽免将授予给公司：

（1） 在公司提出证据的时候，反垄断法部门与此次反垄断活动没有任何信息及证据。

（2）该公司发现了卡特尔行为，并且迅速而有效的行动，以终止参与其中。

（3） 在整个调查的过程中，该公司报告的不法行为保证坦率和完整性，提供完整的证据，与反垄断法部门持续合作，提供完整的信息和证据。

（4） 不当非法行为的供认是个整个公司的行为，而不是个别人或官员的孤立证词。

（5） 如果可能的话，该公司对受害方提供补救措施。

（6） 该公司并没有强迫他人参与活动，并且不是该卡特尔领导者，或者，卡特尔活动的发起者。③

如果公司已被公司宽恕政策所授予，同时它还可以申请个人宽恕政策。

3.个人宽恕政策

1994年，美国反垄断法部门发布了个人宽恕政策。个人宽恕政策的主要目的是提供一个机会，让个人以避免监禁，罚款个人的处罚，如果个人与反垄断调查部门合作，并提供重要证据的司法部。反垄断

法部门还提出了个人宽恕政策条件和要求，个人宽恕政策的要求如下：

个人宽恕政策将授予给反垄断调查开始前，将非法行为举报给反垄断法部门的个人，如果他们具备了以下条件：

（1） 在个人挺身而出，举报非法垄断行为的时候，该司没有收到来自任何其他来源所报告的非法活动的信息；

（2） 个人坦率和完整的报道不法行为，在整个反垄断调查过程中与反垄断法部门持续的合作，并且提供完整的信息。

（3） 个人并没有强迫他人参与非法活动，并且不是卡特尔的领导者，或者，卡特尔活动发起者。④

4. 结语

美国反托拉斯法部门前后发布了1978年的宽恕政策，1993年的公司宽恕政策以及1994年的个人宽恕政策。这些宽恕政策的主要目的是揭发越来越多的非法卡特尔，并打击非法反垄断活动。显然这些宽恕

政策发挥了有效的作用，并且有效，快速的揭发了更多的非法卡特尔。

参考文献

[1]S.Breathnach，“ Sweetening the carrot： the role of leniency programs in the fight against cartels” （2013），European Competition Law Review，3，

[2]R. Incardona，‘The fight against hard-core cartels and the new EU leniency notice （2007），The European Legal Forum 1

[3]J.M.Connor，”Cartels fine severity and the European Commission： 2007-2011”，（2013），European Competition Law Review，7，8.

[4]S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，France，October 18，2005.

[5]S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

[6]S.D.Hammond & B.A.Barnett，“Frequently Asked Questions Regarding the Antitrust Divisions Leniency Program And Model Leniency Letters”（ 2008），Department of Justice.

注解：

①S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，France，October 18，2005.

②S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

③The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.

④The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.