工程项目实施的风险及评价分析

陈梅

(湖南师范大学基建处，湖南长沙　410000)



工程项目实施的风险及评价分析

陈梅

(湖南师范大学基建处，湖南长沙410000)

摘要:通过典型案例，描述了工程项目实施过程中的风险现状，并探讨了其对质量、进度、造价的影响，指出建设单位在工程实施中应当进行风险的识别、分析、评估，建立科学和完善的工程项目管理制度，控制风险的产生。

关键词:工程项目，风险，地质勘探，工程管理

0　引言

工程项目的实施过程是一个周期长、投资大、一次性但又复杂的过程，存在很大的不确定性和风险，工程项目风险是指在策划、规划征地、设计、招投标、采购、施工及竣工验收等各个阶段可能遭遇到的风险，如何准确地识别工程项目中的各种风险是工程项目建设中的关键问题，建设单位若风险管理意识较弱，不能很好地预见、识别、控制风险，就会产生各种工程质量、工期、造价的问题。下面列举几种工程项目的风险现状。

1　工程项目风险现状

1．1征地拆迁存在的风险

工程前期，征地拆迁旧房能否顺利进行是保证工程尽早开工的关键。某新建工程在2006年拆迁时受到严重阻碍，前后拖延了一年才拆完所有的旧房，由于建设方没有充分估计到拆迁工作的复杂艰巨性，认为拆迁工作很快就能完成，便于2006年对该工程进行了招投标，但从签订施工合同后的一年时间里，建设单位不能及时提供具备施工条件的施工场地，到2007年8月拆迁工作完成后才向施工单位发出开工通知单，但此时因受国内外多种因素影响，建筑材料费和人工工资已较一年前大涨，为了企业的利益，施工单位在开工时对建设单位提出了工程造价索赔，要求因人工和材料价格上涨共增补工程造价260万元，其依据为施工合同中对发包人违约条款的规定:发包人不履行合同义务(合同中规定发包人在2006年8月提供具备施工条件的施工场地)，发包人承担违约责任，赔偿因其违约给承包人造成的经济损失，顺延延误的工期。

1．2地质勘探存在的风险

上面举例的工程，因前期拆迁工作不能顺利进行，导致地质勘探工作就不能进行，建设单位为了加快设计进程和招投标，让设计单位仅凭地质参考资料和经验作出了一个临时基础施工图，供本工程的招投标和编制预算使用，后来拆迁工作完成后，正式的地质勘探资料才做出来，设计单位又依据正式的地勘资料出了一套新基础施工图纸，因新基础图比原基础图增加了不少工程量，施工单位的投标预算又是根据原基础图纸编制的，施工方要求建设单位增加基础部分造价索赔约80万元。

另一个工程项目，前期虽然进行了地质勘探，但地质资料中的土质情况与实际开挖后的土质情况有很大出入，原基础设计为人工挖孔桩产生了较大变更，桩的直径和数量都有大量增加，造成基础项目造价大量增加，工期拖延。

1．3图纸设计存在的风险

因图纸设计深度不够、设计说明不准确等设计问题，会造成后期边施工边变更，工期延长，工程造价难以控制。例如，某工程项目的原设计注明:铝合金材料采用70系列产品，玻璃幕墙应由具有设计资格单位进行二次设计。在施工期间，幕墙的二次详细设计图纸中又注明幕墙铝合金采用110系列。在竣工结算时，因在编制投标预算时幕墙铝合金是采用70系列，后来施工时变更为采用110系列，施工单位要求建设单位对幕墙铝合金材料变更增补造价。

因原设计图纸中对局部构件标注不详细，建设方编制清单时就会造成漏算和错算，在施工期间，设计单位才对图纸中这些标注不清的项目进行具体说明，在工程结算时施工方会要求对这部分漏算和错算的项目进行造价索赔。

1．4招投标存在的风险

有的建设单位把一个大的建设项目划分成几个项目进行招标，前期土方大开挖工程招一次标，基坑支护工程招一次标，主体建安工程招一次标。施工阶段，几家施工单位难以协调配合，责任划分不明确。土方开挖不到位就会影响基坑支护，基坑支护不准确就会影响基础工程，最后造成工期拖延，工程质量问题，造价增加。

有的建设单位每年总是由几个固定的项目经理承包工程项目，原因就是买标，有的人能买几个标段。原中标公司在工程上没有实际行动，却私自将中标文件以收取公司管理费等方式转让给自然人，造成招投标与实际施工中在施工人员配备、施工组织设计、工程技术力量严重缺损，有的直接导致工程质量问题。

1．5工程管理存在的风险

工程建设管理具有很强的专业性，工程建设中需要进行质量、进度、造价控制的环节很多，要求很高，在现实中，因建设单位的组织管理薄弱造成了许多风险。

例如有些建设单位在现场施工管理上对项目变更的必要性和合理性没有监督，对变更造成的损失没有相应的责任制约，对超计划投资的变更部分未按规定程序重新进行报批，而是先斩后奏，造成既定事实，再要求增加投资;有些设计师为了达到更好的外观效果，在施工期间否定原设计方案，而采用更新颖高档的装饰材料;还有设计部门、监理部门、施工单位和甲方施工员串通一气，故意进行设计变更，造成实际施工与计划脱节，人为的出现大量的计划外工程项目，造成工程造价的失控。

1．6竣工结算审核存在的风险

竣工结算审核是进行造价控制的最后一关，也是甲乙双方利益矛盾的焦点，部分施工企业受利益驱使，抱有蒙混过关的侥幸心理，故意抬高工程结算造价，如果甲方审核员不认真仔细地进行结算审核，就会达到他们“审漏就赚”“审出就减”的企图。

审核工作中常出现的问题有:1)对招标文件、合同文件中的条款理解不清，造成不该调增的项目却调增、该调减的项目却没调减;2)因监理工程师对变更签证不到位，审核员又不到工程现场进行仔细调查，造成实际施工中没有发生的项目没有从投标造价中扣除;3)对变更项目的工程量不按计算原则计算，特别是基础部分的变更项目，如土方量、混凝土量、砖石量等，错误最大的计算方法是用实际发生的基础工程量减去投标预算中的基础工程量，结果大大增加了基础部分的造价;4)对投标时暂定材料的选择和定价没有多方的监督机制，导致材料的质量和价格有问题。

2　风险的识别、分析及防止措施

为了有效控制投资风险，投资方首先要对工程项目的风险进行识别、预测并量化，研究避免风险并寻求降低风险对工程质量、工期、造价等带来的损失，这是建设项目能否成功的关键。

1)要找出影响工程项目的主要风险因素，即进行风险的识别。建设单位的风险通常包括人为风险、经济风险、自然风险。a．人为风险包括主管部门的管理体制和法规不健全，资金筹措不利，不可预见事件，合同条款不严谨，承包商缺乏合作诚意以及履约不力或违约，材料供应商履约不力或违约，设计有错误，监理工程师失职等。b．经济风险包括宏观经济形势不利，投资环境恶劣，市场物价不正常上涨，通货膨胀幅度过大，投资回收期长，基础设施落后，资金筹措困难等。c．自然风险主要指恶劣的自然条件，恶劣的气候与环境，恶劣的现场条件以及不利的地理环境等。

2)对工程项目可能发生的风险进行调查分析，并进行量化评估。建设项目每个阶段所占的风险比例见图1，图中可见勘探设计阶段和施工阶段存在的风险比例较大。

图1　工程项目各阶段投资风险比例

3)建立和完善建设项目的科学管理制度是有效控制风险的保证。a．实行公开招标投标制度，依照招标投标法的规定，不仅施工要招标，勘察设计、监理和设备采购都应招标。强化标后监管，签订合同后，招标人必须加强对中标人的履约管理，发现中标人有挂靠、转包、违法分包等问题，要及时收集相关证据交招管办和相关行政主管部门，并积极协助查处。b．投资控制和审计监督制度。为了有效地控制工程造价，项目建设必须做到:先勘察后设计、先设计后施工、先验收后使用。杜绝随意增加变更项目，维护计划管理的权威性，对工程变更项目应先做预算，再上报审批，然后施工，变更项目总造价应严格控制在不可预见费范围中。现场经济技术签证须经甲方、监理、审计三位一体共同确认方可纳入决算，以防止工程管理人员与施工单位通过现场签证来增加造价。c．加强社会监督制度。工程投资额巨大，必须建立监督制衡机制，纪检、监察、计划、财务、建设、审计和工程项目的使用部门，都应当在各自的职责范围内加强对工程项目运作过程的监督。

参考文献:

［1］ 尹贻林．工程造价管理基础理论与相关法规［M］．北京:中国计划出版社，2003．

［2］ 刘伊生．建筑项目管理［M］．北京:北方交通大学出版社，2001．

［3］ 杨剑飞．高校基建管理机制创新初探［J］．建筑管理现代化，2006(8):16．

［4］ 李飞．高校基建管理手册［M］．北京:中国水利水电出版社，2005:9．

中图分类号:TU712

文献标识码:A

文章编号:1009-6825(2016)17-0236-02

收稿日期:2016-04-04

作者简介:陈梅(1968-)，女，工程师

On risks in engineering program implementation and evaluation analysis

Chen Mei
(Infrastructure Department，Hunan Normal University，Changsha 410000，China)

Abstract:According to the typical cases，the paper describes the risks in the implementation of the engineering programs，explores its influence of the quality，progress，and cost，points out the risk identification，analysis and evaluation should be undertaken by the construction units in the engineering implementation，and establishes the scientific and perfect management system for the engineering programs and controls the risks．

Key words:engineering program，risk，geological survey，engineering management