高校实验技术人员绩效综合测评体系的构建

纪 伦

（1. 哈尔滨工业大学 交通实验中心，黑龙江 哈尔滨 150090；2. 哈尔滨工业大学 交通科学与工程学院，黑龙江 哈尔滨 150001）

科学合理地评价高校实验技术人员工作量及绩效，对于提高实验技术岗位人员工作积极性，提升其工作效率，引导实验教学机构向着高水平研发和服务建设目标发展，充分发挥绩效奖励的作用，具有重要意义[1-4]。然而，在绩效考核过程中存在原则不够明确、有关规定得不到有效贯彻、有遗漏或重置项目、工作量量化困难、指标制定不合理、分值计算准确性差、程序不公开不合理、科学性不足、操作性差等问题，导致绩效测评工作常常引起歧义[5]，给绩效考核奖励带来负面影响。因此，全面、科学、合理地评价高校实验技术人员的绩效十分重要，而测评体系的构建是绩效准确评价、科学评价和公正评价的关键。

1 高校实验技术人员的工作及其特点

高校实验技术人员的工作有别于专业教师、办公室行政人员，以及学生工作人员。

1.1 高校实验技术人员的相关工作

高校实验技术人员通常是一人多能、一人多职，要求其具备相当的专业素质，也需要具备一定的责任心和敬业精神，表1列出了某实验中心实验技术人员行政基本工作分工。此外，高校实验技术人员还涉及实验教学、实验指导、科研和生产，以及专业实验室的日常管理等工作。

表1 某实验中心实验技术人员行政基本工作分工

1.2 高校实验技术人员工作特点

概括起来，高校实验技术人员的工作特点包括以下4个方面。

（1）工作的专业化水平高。由于实验室之间在专业方向上有很大的差别，如道路工程、交通工程等，其专业方向区分显著，因此实验技术人员在实验教学和指导学生时，需要熟悉这些专业领域的知识，采用不同的实验教学方法，还需不断更新知识，以便跟上实验设备和分析方法的发展。

（2）工作内容复杂。实验技术人员的工作包括实验管理、实验设备维修与保养、实验设备和耗材的采购等；还要负责实验室安全管理、卫生管理、设备管理等；还有案头文献整理、资料汇总、财务工作等；要接受安全、卫生检查，以及接待来访参观；还需要提供共享平台的委托实验服务，做好实验情况登记汇总，记录实验室、实验情况、值班登记等说明。此外，配合、参与上级单位工作，以及承担科研、生产任务。

（3）工作对象复杂。实验技术人员需要服务师生和委托方，需要接触供应商、维修和售后服务人员；需要接待上级检查，接受各层级的监管等。

（4）工作存在一定风险。个别实验中心涉及危险化学品、易燃易爆品，以及辐射、毒气。还存在用电安全、用气安全、用水安全，以及设备引发的安全问题等。实验技术人员需承担安全风险和相应的安全责任。

2 高校实验技术人员绩效测评原则

鉴于高校实验技术人员工作内容复杂、特点突出，为更好地实现绩效设定的目标，绩效评价须坚持严格的测评原则[5-8]。

（1）全面性原则。该原则主要体现在：绩效评价涉及的工作内容全面，不可遗漏。凡是被测评人涉及的中心工作内容均须纳入评价范围，但需要注意关联项目的分值问题。此外，绩效评价服务对象参与度要全面，作为绩效调查对象要全面，对于不同类型的调查对象，要保证适当比例。此外，绩效考核须将客观工作量与服务对象的评价相结合，保证服务性目标。

（2）公平、公正、公开原则。公平、公正原则主要体现在：对于中心基本工作的分工，在考虑个人能力和特长的基础上，兼顾其他工作，力求平均。工作难度适当搭配，进而实现量化分值的合理分配；表 1为实验中心基本工作分工。此外，对于高校实验技术人员的其他工作，其量化分值须反映出工作难度、持续时间和效果。需保证评价方法的公平、公正。公开原则可体现在：绩效评价体系、方法和程序要事前公开，尽量在评价周期开始之初即公布；在一般情况下，尽量保持绩效评价方法稳定不变，至少不做过大的、涉及原则的修改；在测评周期结束前，被测评人的工作量或工作内容需提前一定时间公示。没有疑义后，再开始正式测评。此外，绩效评价要设置绩效考核小组单独听取意见的环节，并接受群众监督。

（3）民主性原则。民主性原则体现在：绩效考核办法出台后，要接受民主评议，对于不合理部分需认真修改；绩效测评办法中的关键参数，可通过民主投票或评议的方式确定；绩效测评办法需征求主管部门负责人、主管领导意见，尊重群体大多数人的意见。

（4）科学性原则。首先体现在一致性原则上，如本部门单独核算绩效，并进行奖励资金的分配，可独立制定绩效规则，但原则上与教学、科研重合部分的绩效量化分值应与教学绩效测评一致，其他工作绩效相对分值也应参照教学或科研分值来确定。一般采用独立核算绩效是合理的，但也不排除教学科研、行政与学工统一测评。一致性原则可保证测评方法的有效对接，且此原则奠定了不同工作分工间横向比较的基础。此外，难度系数或权重等参数的确定需应用科学分析方法，尽量采用量化指标核准，也可采用如专家调查分析法、数值分析、数据分析方法[9-11]，以及德尔菲法等[12]，避免人为主观因素影响，确保数据科学准确。

3 高校实验技术人员绩效测评体系构建要素

3.1 绩效测评体系的主要因素

（1）激励要素。在测评体系中，需要突出激励要素，并单独列出作为评价项目，如开源创收、日常维护等。以引起重视和关注，引导工作方向，或强化实验室管理的弱项。

（2）民主和科学要素。在测评方法方面，需要突出民主和科学要素，需要服务对象参与测评，并提出意见，以便改进。测评中，需要采用科学的数据获取和分析方法。

（3）开放要素。在测评体系中，需要体现开放要素，测评体系和方法可能会存在缺陷或不合理性，需设立机制进行弥补。例如，工作内容可能不全面，实验技术人员的某项工作是对集体有益的，须在绩效中考核，但内容超出测评范围，需建立“测评小组”加以确认。

3.2 绩效测评项目

测评项目作为绩效评价的基础，需考虑关联特性，避免重叠计算，且要全面反映实验技术人员工作的绩效情况。总体上，测评项目可分为两大类：

（1）实质工作测评项目。一般可划分为：行政基本工作绩效（如表1所示的工作）、实验技术岗位工作绩效、教学和科研工作绩效，以及特殊贡献。其中，岗位工作、教学和科研工作属专业相关工作。对于日常行政基本工作，在分工和确定分值时，需要充分开展民主评议和交流，适当考虑人员特点、发挥所长，并需兼顾考虑其他专业工作分工量及难度，适当均衡。如按表1分工，相关人员的工作量有所侧重，如人员B主要员责实验教学管理，人员C侧重仪器设备管理等。在工作测评时，不仅需要考虑具体的工作量，而且要考虑所承担的工作职责。实验技术人员岗位工作测评项目见表 2，实验技术人员教学及科研工作测评项目见表3。

表2 实验技术人员岗位工作测评项目

表3 实验技术人员教学及科研工作测评项目

对于特殊贡献，需说明具体工作内容、参与时间及完成效果，经绩效考核小组评议确定。

（2）民主测评。民主测评需通过调查问卷的方式进行。为准确进行民主测评，测评人宜为各层级实验技术人员的直接服务人员，一般包括上级领导、中心全体人员、教师和学生代表。师生问卷不少于20份，另外，为保证测评的公正性，实验技术人员可提出总数不超过3人的师生规避人名单，表4展示了交通实验中心技术人员绩效考核测评项目。测评时，调查人侧重针对服务品质保障的几个方面开展：①严格执行实验室的各项规章制度，按照中心质量要求、质量目标和质量体系文件的要求开展工作；②负责本实验室仪器设备的维护、保养、标识等环节的管理，尽职尽责；③负责在实验过程中发生异常现象的处理，对事故提出处理意见及采取相应纠正措施；④侧重被测评人的工作态度、工作责任心、工作能力和工作效果。测评选项中设置“非常满意”“满意”“基本满意”“不满意”和“很不满意”，分值依次为100、90、80、70、60。测评时亦可按照0～100给出分值。

表4 交通实验中心技术人员绩效考核测评表

4 高校实验技术人员绩效测评体系

4.1 绩效测评指标体系

综合上述分析，最终的实验技术人员绩效评价指标体系由2个一级指标、4个二级指标以及35个三级指标构成，如表5所示。

表5 高校实验技术人员绩效评价指标

4.2 绩效测评分值的量化及核算

绩效考核根本依据为岗位人员完成的实质工作测评项目得分和民主测评得分组成。

（1）实质工作测评项目得分（Gs）的计算。该项目得分为所涉及的全部各项工作量的得分按照具体工作付出和效果合理计分、扣分，累加后得到。例如，主管实验室分值G2计算公式：

式中：n为所负责实验室房间数量；ki1为实验室房间面积系数，体现空间管理、卫生管理难度，按照面积分级取值。

ki2为实验室房间难度分类系数（根据设备数量、设备价值和利用率，实验和安全管理的复杂程度等确定），在0.2～2.0范围内取值。鉴于中心人员更清楚实验室状况，该分类系数根据中心内部测评，通过数据分析的方式进行确定，其过程和结果须公开。

（2）民主测评分值（Gm）的计算。该分值由权重的各组测评成绩累加而成。针对学院领导、中心领导层、同事互评、教研室教师和使用实验室的学生下发测评问卷，测评问卷的发放与收集采用不记名方式进行，由至少1名副主任参加，不少于3人的小组共同完成。本文示例的权重为：学院领导和中心主任0.5，同事互评0.3，教研室教师和学生0.2。权重的确定可采用多种方式，如可采用民主评议或调查问卷等。

（3）绩效测评总分（G）的计算见下式：

式中，K1、K2分别为实质工作测评项目和民主测评在绩效考核中的权重。其确定亦可采用民主测评或专家调查法。但需要注意的是，应考虑两个分值的差异，一般的实质工作测评项目得分在150～500分之间，而民主测评得分小于100分，可考虑绝对权重。表6列出了计算示例的绩效测评结果。

表6 绩效测评结果示例

4.3 高校实验技术人员绩效综合测评程序

为保证测评工作各项原则的实施，实验技术人员绩效综合测评工作可依据图1所示的程序开展。

图1 实验技术人员绩效综合测评程序

具体包括如下程序：

（1）召开会议，说明相关情况；

（2）绩效考核小组收集民主测评结果并公示；

（3）个人依据本单位绩效考核办法，按规定格式分项填报；

（4）个人提交电子版供审核和打印公示；

（5）核查小组分项核查；

（6）核查后，有问题的需反馈，进行纠正；

（7）核查没有问题的，打印、个人签字确认后提交绩效考核小组核准；

（8）绩效考核小组核准无误后，公示并上交。

4.4 基于高校实验技术人员绩效综合测评的奖励分配

核准后的绩效测评总分作为最终绩效考核和绩效奖励分配依据。通常情况下，被考核人员的绩效奖励分配比例= 本人绩效测评总分/接受考核全部人员绩效分总和× 100%计算。综合绩效奖励分配比例见表6。

5 结语

通过对高校实验技术人员的工作及其特点的分析，阐明了绩效测评的原则和测评体系的构建要素，并基于此，论述了测评体系中的测评项目、测评分值的量化、核算，以及绩效测评总分的计算，明确了绩效综合测评程序。具体得出如下结论：

（1）绩效测评原则的明确和坚持是做好测评工作的基础。

（2）合理的工作分工是实验室高效、和谐运转的根本保障。

（3）绩效测评项目合理设定，避免关联项目重置、逻辑混乱，是绩效测评工作的根本条件。

（4）各项目及民主测评分值的科学、合理获得，是绩效测评工作的基石。

（5）逻辑严谨、简单明了，且体现测评原则的程序的严格执行，是绩效测评工作的根本保障。