基于创业板上市动机的专利质量研究

廖成赟

(西南财经大学会计学院 成都 611130)

世界知识产权组织报告显示，2019年中国申请的国际专利(PCT)已达5.899万件，超过美国的5.784万件首次跃居世界第一。自1985年实施《专利法》以来，我国专利经历了较快速度的增长，一度引发“专利泡沫”“创新假象”的质疑[1-2]。相对国内专利申请，PCT代表更高的专利质量，由国内专利申请量世界第一到国际专利申请量世界第一，彰显我国在专利质量上的显著进步。然而，我们也应该看到，我国专利质量不高，尤其是部分核心技术与世界先进国家仍存在一定的差距。中美贸易战以来，美国政府泛化国家安全概念，借机打压华为、抖音等中国高科技企业，并于2020年9月15日升级技术管制，禁止全球企业向华为供应芯片，说明我国在一些关键的“卡脖子技术”上还有待突破，这要求我们发展更高质量的专利技术。

创新是企业经营最重要的品质[3]，高质量核心专利显然成为支撑企业经营最为关键的一环。近年来，中国专利激增现象及其背后的政府与企业推动作用成为学者们研究的焦点。在我国，除获取技术垄断地位，提高产品竞争力等传统动机外，专利申请存在更多的非市场性动机[4-5]。黎文靖等[6]较早发现企业的“策略性创新”行为，为“寻扶持”而创新导致专利质量未能与专利数量同步增长；张杰等[7]认为我国省级政府的专利资助政策激发更多低质量专利的申请，抑制我国专利质量的提升；杨记军等[8]则发现为取得高新资质认定，企业会操纵研发投入强度，使其普遍集中于3%。……