对加强科研诚信建设的思考

余岩

（国家铁路局规划与标准研究院 高级工程师，北京 100055）

0 引言

科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、建设世界科技强国目标的重要基础。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》[1]（简称《意见》），对进一步推进科研诚信制度化建设等方面做出部署，要求以优化科技创新环境为目标，以推进科研诚信建设制度化为重点，以健全完善科研诚信工作机制为保障，坚持预防与惩治并举，坚持自律与监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处违背科研诚信要求的行为（以下简称科研失信行为），着力打造共建共享共治的科研诚信建设新格局，营造诚实守信、追求真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好氛围，为建设世界科技强国奠定坚实的社会文化基础。

1 美国、德国、英国科研诚信管理开展情况

随着科研事业的发展，科研诚信问题日趋突显，日益受到人们的重视。为减少科研不端行为，各国建立了专门的科研诚信管理机构[2]，并持续出台科研人员行为规范政策法规，保障科研活动诚实守信开展。

1.1 美国

20世纪80年代，美国联邦政府在“廉洁与效益总统委员会”下设立了“科研不端行为工作组”。为贯彻落实《关于科研不端行为的联邦政策》，白宫科技政策委员会成立了部门间的协调小组。1992年成立“科研道德建设办公室”（ORI），它是最重要的防治学术不端行为的官方机构，隶属于卫生与人类服务部。

1．2 德国

德国在科研领域比较强调学术自治这一宪法权利，没有成立专门的防治学术不端行为的行政机构，而主要是由学术机构或基金会自身来管理，目前在研究理事会、大学和研究机构层面已经建立了相应的机构，并出台了相应的规定和措施。作为国家主要研究资助机构的德意志研究联合会（DFG），自上世纪90年代成立了包括外国知名专家参与、由12人组成的科学职业自律国际委员会。

1.3 英国

英国是世界上最早形成科学共同体并开展科研活动的国家，其最高的学术组织团体英国研究理事会及其下属的8个分会都有各自的关于防治不端行为的规定。2006年4月，英国新成立了一个由多家机构共同支持、旨在促进学术诚信的督导小组“英国科研诚信小组”，致力于消除大学中存在的学术不端行为。

2 国内外关于科研诚信的研究主题

近年来，国内外关于科研诚信问题的研究主要有如下主要论题[3]。

2.1 关于科研诚信相关概念的研究

梳理科研诚信的概念和内涵，开展对“负责任的研究行为”“研究伦理”“研究诚信”等概念的辨析及相应研究，通过因子分析法分析相关的科研不端行为要素，指出科研诚信和科技评价紧密相关。通过分析科研诚信缺失的原因，对加强科研诚信建设与防范科研不端的措施进行讨论、评述、总结，以此推动科研诚信体系的进一步完善与建设。

2.2 关于科研诚信影响因素的研究

关于科研诚信问题影响因素的研究成果有：公正公平的不同的文化环境和社会经济环境，竞争科研环境、个性特征，实现专业成功压力等，都会不同程度地影响到科研诚信问题。

2.3 关于科研行为责任的研究

科研行为责任是科学界和社会各界共同的责任。同时，有调查显示，被调查者一致认为不负责任的研究行为类型至少是适度应受谴责，或是非常应受谴责的，不负责任的研究行为被认为是中度频繁的。

2.4 关于从法学视角对科研诚信的研究

主要对科研诚信法制建设的必要性、我国科研诚信立法现状、科研诚信法制建设的国际经验、科研不端行为的法律规制、我国科研诚信法制建设路径等五个方面进行了研究。

2.5 关于科研诚信问题改进措施的研究

从社会契约关系角度来看，科研诚信内部自我规范失灵，认为更多注意力需转向科研诚信建设的交流和教育，即科研诚信建设的自律策略领域；从利益相关者视角出发，科研诚信建设既不能单纯依靠科研共同体及其成员的自律，也不能单纯依靠公共机构的监督，而是应当将公众也纳入科研诚信建设的主体。

2.6 关于科研诚信教育培训方面的研究

科研诚信教育的途径是科研诚信教育从规划到考核的一系列教育活动的总和，有十个基本环节:规划、讲授、讨论、实践、实习、交流、练习、读书指导、互动、考核。

3 科研诚信影响因素和管理范畴研究

3.1 科研诚信影响因素研究[4]

科研诚信影响主要因素为科研工作人员个体、机构组织和所处环境、政府监管等,如表1所示。

表1 影响科研诚信的主要因素

3.1.1 个体因素对科研诚信行为的影响

个体是科研诚信的重要主体，多数的失信行为都是作为个体的科研人员所为。个体方面的影响因素有很多，主要包括个性、性别和道德节操等因素。

3.1.2 组织因素对科研诚信行为的影响

虽然个体是影响科研诚信行为的最基本的因素，但是，组织也有义务去促进个体负责任的研究行为。组织氛围是指组织成员的内在认知和组织气候对成员一些事件、活动和程序以及那些可能会受到奖励、支持和期望的行为影响。

3.1.3 处境因素对科研诚信行为的影响

从现有的研究文献中可以发现，生活压力是处境因素的一个重要方面（Davis&Riske,2002）。生活中的琐事虽然很普遍，但足以让一个人身心疲惫、精神萎靡，科研人员身处当中，他们的行为必然会受到很大的影响。

3.1.4 政府监管对科研诚信行为的影响

影响科研诚信行为的主要因素除了科研人员的个体特征及所处的组织及其他社会环境外，政府的监管策略也是影响科研人员诚信行为的重要方面。

3.2 科研诚信管理范畴研究

科研诚信管理即对科研诚信行为的管理，包括各类人员、机构或团体在申报、开展或评审科研项目过程中应用诚实、可验证的方法，提交的科研成果报告遵守相关的规章、条例、准则和公认的职业道德规范或标准的行为。

违背科研诚信要求的行为，是指在科学研究及相关活动中发生的违反科学研究行为准则与规范的行为，包括以下8个方面：

1）抄袭、剽窃、侵占他人研究成果或项目申请书；

2）编造研究过程，伪造、篡改研究数据、图表、结论、检测报告或用户使用报告；

3）买卖、代写论文或项目申请书，虚构同行评议专家及评议意见；

4）以故意提供虚假信息等弄虚作假的方式或采取贿赂、利益交换等不正当手段获得科研活动审批，获取科技计划项目（专项、基金等）、科研经费、奖励、荣誉、职务职称等；

5）违反科研伦理规范；

6）违反奖励、专利等研究成果署名及论文发表规范；

7）阻挠、干扰科研诚信案件的调查处理，推诿包庇行为；

8）其他科研失信行为。

4 科研诚信评价指标体系构建研究

4.1 科研诚信评价指标体系构建原则研究

科研诚信评价指标体系必须科学地、客观地、合理地、尽可能全面地反映作为科研单位或科研人员诚信的各个因素。科研诚信评价指标体系在建立过程中主要遵循科学性、实事求是、目的性、可操作性等原则[5-7]。

4.1.1 科学性原则

科研诚信管理和评价应充分尊重科技活动自身规律，在建立评价指标的过程中，指标体系结构的拟定、指标的取舍、公式的推导等都要有科学的依据。

4.1.2 实事求是原则

科研诚信的评价和管理应以事实为基本依据，坚持实事求是的原则，做到客观记录和公正评价。

4.1.3 目的性原则

指标建立要紧紧围绕科研诚信这一目标来设计。对科研单位信用的评价方法和体系从不同的目的划分。

4.1.4 可操作性原则

指标的设计要考虑现行的科技管理制度与体系科技水平，做到概念明确、定义清楚，能够方便地采集数据与收集情况，并且能真实反映科研单位的信用程度。

4．2 科研诚信评价指标体系研究

构建科学的科研诚信评价体系，是提高科研诚信管理水平的重要手段。科研诚信的评价体系应由以下4个要素组成，如图1所示。

图1 科研诚信评价指标体系

4.2.1 素质

主要指主观上是否具有遵守承诺、履行义务的道德品格，包括组织素质、领导素质和个体素质等。

4.2.2 能力

主要是指是否具有完成约定义务的必要条件，包括科研能力、管理能力、财务状况等。

4.2.3 环境主要指提供给科研单位或个人的有助于开展科研活动的周围环境，包括微观环境和宏观环境。

4.2.4 效果

主要指项目主体依据约定义务进行科技活动所取得的效果，包括完成程度、经费使用、成果奖励等。

5 对加强科研诚信建设的建议

5.1 健全科研失信行为预防机制

加强科研诚信教育，筑牢科研诚信意识，营造科研诚信环境，坚守科研诚信底线；实行科研承诺制度，签署科研承诺书，明确承诺事项和违背承诺的处理要求。

5.2 建立健全科研诚信监督机制

政府、科研活动单位、学会等各自履行自身科研诚信建设职责，加强科研诚信全流程管理；加强学术委员会等组织机构的监督作用，同时充分发挥社会公众、新闻媒体等对科研诚信建设的监督作用。

5.3 建立健全科研诚信评价机制

完善科研评价机制，建立科学公开、程序公正的学术评价制度；建立健全以素质、能力、环境、效果为要素的科研诚信评价指标体系，提高科研素质，加强科研能力，改善科研环境，提升科研效果。

5.4 建立健全科研失信惩处机制

建立健全科研不端行为的惩治问责机制，构建行之有效的惩处机制；处罚科研失信行为的直接责任人，问责相关间接责任人。

6 结语

通过涵盖科研失信预防、监督、评价及惩戒等方面科研诚信建设，筑牢科研诚信意识、履行科研诚信建设职责，加强科研诚信全流程管理，就一定能构建成共建共治共享的科研诚信新格局，形成科研诚信高质量建设新局面。