国际合作项目绩效评价研究*
——以中国热带农业科学院为例

魏 艳，刘晓光

（中国热带农业科学院科技信息研究所，海南海口 571737）

在“一带一路”倡议下，我国与外国政府、组织、大学、科研机构等开展了大量的合作与交流，国际合作为我国科学研究人员与国外同行加深交流、打开思路等。为此，我国外交部、商务部、农业农村部及各级地方政府设立了澜湄基金专项、亚洲区域专项、政府资助国际科技合作项目、“948”计划项目、引智项目、南南合作援助基金项目、农业国际交流与合作项目、商务部援外项目等，依托该类项目，加强国家之间的交流与合作，对外展示我国科技实力，也提高国际影响力［1-4］。

针对国际合作项目的特殊性及重要地位，开展国际合作项目绩效评价研究，通过调查研究建立完善合理的国际合作项目绩效考核体系，加强对各类国际合作项目的绩效管理，促进和激励专家参与科研资源的合理竞争，通过竞争提高科学创新能力，促进国际合作项目的良性发展。但目前，许多单位尚未建立合理完善的绩效评价体系，科研绩效管理仍停留在设想或“自娱”阶段，绩效评价与管理决策相脱离。针对科研绩效管理存在的问题，中国热科院开展了大量研究，文章以中国热科院为例，通过梳理分析中国热科院国际合作项目的类型及特点、存在问题，研究制定符合本单位的绩效考核体系，利用该指标体系分析评价中国热科院国际合作项目，并找出国际合作项目管理中存在问题，提出完善该类项目管理的建议，以期为其他单位加强国际合作项目绩效评价管理提供重要参考。

1 中国热科院国际合作项目情况

1.1 国际合作项目分类

中国热科院国际合作项目主要是在农业农村部、科技部、商务部、财政部、外交部、国家自然科学基金委、国家留学基金委、国家外国专家局、海南省科技厅的资助下开展。按照项目功能与目的分类，可分为四大类：科技交流与合作类项目、人才引进类项目、人才培养类项目、科技输出类项目。

据中国热科院国际合作处统计，1988—2018年中国热科院获批的国际合作项目总数为356项，总经费为2.068 8亿元，其中农业国际交流与合作项目33项，经费2 511万元；948项目20项，经费2 090万元；商务部援外项目2项，经费5 345万元；商务部援外培训班41项，经费2 625万元；截止2018年12月，依托国际合作项目，中国热科院与40多个国家及国际组织建立国际合作关系，并签署合作协议共计200多份；这对服务国家外交大局和地方农业合作、服务热带农业科技创新合作、服务农业走出去具有重要意义，同时也显著提升中国热科院的国际影响力，见表1。

表1 中国热科院国际合作项目类型

1.2 国际合作项目存在问题

1.2.1 具有竞争力的科研项目缺乏

中国热带农业产业对大农业而言，产值相对较小，国家对热带农业国际科技合作投入的经费相对很少，其它支持的国际科技合作项目也主要是短期考察和引种项目，而且支持的力度也不够，严重影响热科院深入开展对外合作研究及人才的培养，无形中也严重制约中国热科院国际合作事业的发展。其次，科技人员对国际科技合作的顶层设计和国外同行情况了解还不够，导致缺乏具有竞争力的科研项目。

1.2.2 未充分利用平台优势

近年来，中国热科院建立境外联合实验室、示范基地等多个国际合作平台。科研人员在申报或执行国际合作项目时未充分利用国际合作平台的资源，导致执行成效不显著。

1.2.3 已建立的国际合作渠道支撑作用不强

中国热科院依托国际合作项目建立了多个合作平台及签署多份合作协议等，但在项目执行结束后，因缺少持续经费，导致后续实质性合作不足，建立的合作平台及签署的合作协议未发挥其作用，支撑作用不强。

1.2.4 国际合作项目评价与监督机制不完善

目前，中国热科院尚未建立国际合作项目绩效考核评价体系，对各单位或各位专家承担的国际合作项目执行情况难以把握，导致国际合作类项目运转效率慢，管理水平相对较低，对申报具有竞争性的项目竞争能力较弱。

2 国际合作项目绩效评估指标体系构建

2.1 绩效评估指标体系的确定

在相关文献和理论分析的基础上，收集了目前已有的国际合作项目考评方面的指标体系和评判方法，对其进行分析研究；根据考评目的和要求，确定评估的一级指标名称和数量；采用头脑风暴法和专家询问法，按照前面确定的一级指标逐项逐层列出每一层可以设计的指标；通过咨询承担国际合作类项目的专家及项目主管部门相关领导，对指标设置的合理性和科学性进行反复论证，最终建立中国热科院国际合作项目绩效评估指标体系。在该体系中投入指标包括经费情况、人员结构情况，其四级指标共5个；产出指标包括引进情况、消化吸收与创新情况、成果转化情况、国际合作交流情况、成果与人才培养情况，其四级指标共55个。见表2、3。

表2 中国热科院国际合作项目绩效评估投入指标体系（一）

表3 中国热科院国际合作项目绩效评估产出指标体系（二）

续表3

2.2 绩效评估指标权重的确定

在确定各级指标的权重时，通过分析各类国际合作项目产出指标的特点，结合中国热科院的发展定位及重点任务等，对每一个指标的权重确定一个范围。

采用专家打分法，通过问卷，邀请相关方面的专家根据每个指标的权重范围对各指标进行赋值。统计各个指标的值，去掉一个最高值和一个最低值，取平均值记为该指标的权重。

2.3 绩效评级标准的确定

为了增强评估结果的可比性，采用专家问卷打分法，研究制定中国热科院国际合作项目绩效评级标准。将每个指标评级标准划分成非常多、好、大、快为5分，比较多、好、大、快为4分，一般为3分，比较少、差、小、慢为2分，非常少、差、小、慢为1分，共5个等级。

2.4 绩效评估指标体系的运用

为深入挖掘影响中国热科院国际合作项目绩效结果的主要因素，完善已建立的国际合作项目绩效评价体系。该研究在已建立的中国热科院国际合作项目绩效评估指标体系的基础上，选取10个不同类别的国际合作项目作为样本，首先对这些项目的基本情况进行了简单分析，其次根据已建立的绩效评级标准设计该院国际合作项目绩效评估专家打分问卷，对这10个项目的绩效情况进行打分计算。

通过专家打分问卷得出这些项目的最终得分，并与前期的基本情况分析对比，基本符合该院国际合作项目的客观实际。

3 国际合作项目绩效管理取得经验

3.1 严把申报指标关

部分科研人员为提高国际合作项目申报的成功率，在撰写申请书时，考核指标一般设定的较多，而且较高，往往忽略项目执行期限及经费预算，导致项目获批之后考核指标完成不了，绩效考核不理想，同时也影响后期申报项目。一般该院在审核项目申报书时，重点对考核指标把关，以历年申报成功课题申报书为范例，综合评估各位专家申报书中的考核指标是否可以完成，并给以参考。

3.2 加强项目执行过程监督作用

该院对每个国际合作项目的经费预算、考核指标等材料录入电子系统，根据各个项目的执行计划，到每个时间节点，督促项目负责人完成任务，每年定期召开项目中期考核，考核结果纳入年底科研绩效奖励，加强项目执行过程中的监督作用。

3.3 强化绩效管理思想意识

国际合作项目绩效评价为科研单位管理的重要工作，可对科研人员的科研工作起到规范和约束作用。但实际上，部分科研单位的科研人员欠缺对国际合作项目绩效评价的了解，且对绩效评价抱有抵触的态度。但该院对国际合作项目绩效评价高度重视，并制定国际合作项目绩效评价制度，并把每年科研绩效评价结果纳入年度科研绩效奖励中，激励和督促科研人员加强对科研绩效管理的思想认识。

3.4 建立健全绩效管理评价机制

为顺利开展绩效评价工作，中国热科院广泛征集各部门的意见，研究制定符合该院国际合作项目管理的通用指标体系，包括：投入指标（经费投入、人员投入、经费使用效率）、产出指标（数量指标、效益指标、满意度指标等）。同时，针对不同类型国际合作项目的评价指标进行梳理、筛选、整合，建立规范、动态、标准的绩效评价指标数据库。同时，也制定科研绩效奖励办法等，并将年度国际合作项目绩效评价结果纳入科研绩效考核中，该院通过建立健全绩效管理评价机制，促进和激励科研人员参与科研资源的合理竞争，通过竞争提高科学创新能力，促进国际合作项目的良性发展。

4 加强国际合作项目绩效管理建议

4.1 树立良好绩效管理意识

为提高国际合作项目绩效评价水平，首先各单位领导及管理部门要高度重视该项工作，做好内部宣传和教育工作，同时制定配套的管理办法及激励制度，不但让科研人员了解国际合作项目绩效评价的意义、作用和必要性，也要让该制度对科研人员起到监督作用，加强对科研人员项目执行及结果的管理，循序渐进地改善科研竞争环境等［5-6］。

4.2 建立国际合作项目绩效评价制度

加强国际合作项目绩效评价制度建设，制度建设是国际合作项目绩效评价工作顺利开展的基础保障，科研单位需结合单位的特点以及考评对象的实际情况，研究和制定符合本单位实际情况的国际合作项目绩效评价制度，使国际合作项目绩效评价规范化和制度化，有效保证绩效评价的权威性和导向性［7-9］。积极利用有效的评价机制，开展国际合作项目绩效评价工作，优化国际合作项目竞争环境，提高科研产出，更好地服务于国际合作项目的良性发展。

4.3 完善绩效评价指标体系

为加强绩效评价的科学性、合理性，提高管理部门对国际合作项目的绩效评价效率，各单位需结合本单位国际合作项目的实际情况，构建合理完善的绩效指标体系。构建合理完善的绩效指标体系，需广泛征集各方意见（承担国际合作类项目的专家及项目主管部门相关领导），对指标设置的合理性和科学性进行反复论证，研究建立合理完善的国际合作项目通用指标体系，这一体系应包括投入指标（经费投入、人员投入、经费使用效率）和产出指标（数量指标、效益指标、满意度指标等）［10-12］。同时，对不同类型国际合作项目的评价指标进行梳理、筛选与整合，建立规范、动态、标准的绩效评价指标数据库。不断完善指标体系，加强国际合作项目绩效评价的科学、合理。

4.4 建立科研信息化管理系统

随着科技的快速发展，各个科研单位都承担大量的科研项目，尤其是国际合作项目经费较多，研究成果与管理内容也多，增加科研管理部门的难度［13］。为此建立科研信息化管理系统，可以高效、精准、规范地监督科研项目的研究进展，及顺利地开展科研绩效统计及项目绩效评价，提升管理效率。因此，各个科研单位建立科研信息化管理系是十分必要的。