研究生学位论文质量问题及质量保障体系建设研究

刘惠平 刘章蕊 张小良

摘要：研究生培养质量一直是国家教育部及各地方教委非常关心的问题。本文根据文献资料及调查，分析总结了目前研究生学位论文存在的问题、影响研究生学位论文质量的主要因素以及相关学者对研究生学位论文质量保障体系建设的研究现状，指出如何建立一个完善的、实际操作性强的研究生学位论文质量保障体系，从而提升研究生的学位论文质量，仍然是一个值得研究并亟待解决的问题。

关键词：研究生;学位论文;质量问题;质量保障体系

近年来，随着我国研究生招生规模的不断扩大，研究生的生源质量逐年下降，入校后的整体教育培养质量也呈现出下滑的趋势。为此，国家不断加大了研究生教育综合改革力度，出台了《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》、《学位授权点合格评估办法》和《博士硕士学位论文抽检办法》等多个文件，旨在提升研究生教育质量。另外，《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》也明确指出要制定教育质量国家标准，建立健全教育质量保障体系。尽管国家出台了多项举措，但就各方反馈来看，研究生培养质量依旧还不尽人意，根据新闻报道可知，近年来各高校（包括985、211等重点高校）每年都有相当一部分研究生不能正常毕业，而毕业的研究生，其学位论文的整体质量也不能令人满意，如在2015年教育部组织全国范围内的学术型硕士研究生学位论文抽检工作中，共抽检16275篇学位论文，其中不合格论文286篇，占总体抽检论文的1.76%[1]。因此，提升研究生学位论文质量已迫在眉睫。

目前，研究生的培养质量问题已经引起了高校部分学者的关注，并对此进行了广泛的研究。从文献报道来看，各位学者主要从以下几个方面进行了研究，并得出了相关结论。

一、研究生学位论文存在的主要问题

研究生学位论文存在的主要问题有如下几点：

1. 选题不合适，缺乏创新性，价值性不高。如有些论文的选题不合理，难易不当、陈旧重复，缺少新意，缺乏前沿性、先进性和开拓性;有些论文的题目太大，对于硕士生来说根本不可能做到深入研究;有些论文题目则太小，没法展开研究。在论文内容方面，有些论文只做一般的介绍，写一些基础知识，没有提出新观点、新方法，结论与科研成果不能突破前人。有些论文虽然提出了新的方法，但缺乏与其他方法的全面比较，很难看出创新程度[2]。

2. 研究生基础知识不扎实，科研能力不足，发表论文较少、层次不高。有些硕士生在校2.5-3年期间，心思没有全部用在学业上，对专业基础理论知识缺乏深入了解，特别是对一些跨专业考研的学生，理论基础更是缺乏。在论文发表方面，受限于学校、学院及课题组的相关规定，对学生发表论文的要求较低，因此发表论文较少，层次也不高[3]。

3. 学术行为不端，存在抄袭和拼凑等问题。根据2018年“中国知网”学位论文学术不端行为检测系统年度统计报表数据显示：“去除本人已发表文献复制比”≥50%的论文有12713篇，占比 2%;≥70%的论文有5834 篇，占比1%，反映出严重的抄袭拼凑问题[4];四是论文规范性欠缺，研究深度不够。从学位论文的盲审结果可见，不少学术论文写作不规范，如“语法错误较多，标点引用错误，写作不规范”、“图表标题缺失、图表使用不当”、“错别字较多”、“学术用语不统一”、“段落首行无缩进”、“刑法条文援引表述错误”、“英文摘要语法错误”等。除此，论文的文献综述质量较低，有些只是对文献进行简单地罗列，没有自己的见解和分析，而且引用的文献数量较少、引用不准确等。有些论文的工作量不足，内容较为单薄，没有进行深入的研究，导致学位论文送审成绩不理想。如某高校2015-2017年部分抽送的学位论文盲审结果为：博士论文不合格12篇次，占比2.6%;硕士论文不合格25篇次，占比1.9%[5]。

二、影响研究生学位论文质量的主要因素

从文献报道来看，影响研究生学位论文质量的主要因素主要如下：

1. 研究生自身的原因。主要表现为研究生生源质量不高、创新写作能力不强、学术态度和行为不端正[6]。由于研究生规模的扩张、学校的社会声誉、学科的整体实力等因素，有些学校招收的生源质量不高，特別是一些跨专业调剂的学生对研究生阶段相关学科的理论知识掌握不够，学习困难，在实验过程或写作过程中存在较大的困难，很难掌握到学科前沿的知识和观点。再加上部分研究生在校期间对学位论文投入的精力和时间明显不足，大部分时间用于实习和找工作中，因此在学位论文撰写时往往力不从心，只能大量复制他人成果，甚至是花钱请人代写，导致学位论文质量不高。

2. 导师的问题。部分导师在指导研究生的过程中责任意识淡薄，有的导师主要忙于自己的教学和科研工作，对学生投入的精力不够。有的导师安排学生过多的参与到与学生论文课题无关的项目中，占用了学生大量的学习和实验时间，从而影响了学生自己的学位论文质量。

3. 科研环境的问题。有些学校某些院系教学资源匮乏，研究生没有相对固定的学习和科研场所。交流平台少、研究经费短缺，相关图书及文献资源少，这些都对研究生的学位论文质量造成了不利的影响。

4. 外部监督问题。随着国家和省级层面对学位论文的重视程度愈来愈高，对学位论文的抽检和惩处力度加大，学校对研究生的学位论文质量也愈加重视，逐步建立起比较健全的规章制度和过程管理流程。但是，重制度建设而轻执行的现象依然存在：有些管理部门和培养单位对文件执行不严格、不到位，监管不力;在国家研究生教育综合改革不断推进过程中，有些院校对相关管理制度没有及时修订，过程管理流程没有进一步优化;有些培养单位的培养方案不够完善，课程内容的深度相对不够，对学科前沿情况介绍较少，对学生的科研能力和写作能力训练不足[5]。这些都对学位论文质量造成不利影响。

三、研究生学位论文质量保障体系建设

众多研究者认为，要想确保研究生学位论文的质量，必须有一个良好的质量保障体系[7-9]。首先，加强招生环节管理，提高研究生录取质量。如欧阳鑫玉等认为，研究生生源质量的高低在某种程度上影响到研究生学位论文质量的高低，要撰写优秀的学位论文，高质量的研究生生源是重要的基础[10];其次，要加强导师队伍建设，包括严格导师遴选、坚持导师负责制、加强对导师的考核等。如殷述广等[11]认为，加强导师队伍建设一是要建立灵活的导师遴选制度，如打破职称限制，唯才是举，可从优秀青年教师中选拔导师。二是要加强对研究生导师的考核，建立定期考核制度，并按考核结果进行相应的奖惩。三是要明确导师职责，确保导师在研究生学位论文的选题、论文大纲、论文正文撰写和论文修改的各个环节严格把关，悉心指导。四是为导师提供更多深造机会，提高其学术水平。五是改革导师指导模式，如外聘导师与本校导师共同承担研究生的指导工作等;第三，要规范论文过程管理，从论文的选题、研究生工作月报、中期检查、研究生工作评审、论文格式审核、论文评阅、答辩辅导及论文答辩等环节着手，每一个环节都进行严格管理，从而确保研究生学位论文质量。如王岚等以成都中医药大学临床医学院为例，将学位论文质量控制从初步撰写阶段、预答辩、学术不端检查、双盲评阅、正式答辩等五环节着手，分别以时间约束和质量评价为两大考核侧重点，明确质控环节的相应细则，构建了研究生学位论文质量考核体系[12]。胡孜等认为，引入第三方评价机制——学位论文全盲评制度，能够客观、高效地对学位论文进行评阅，建立起规范合理的淘汰机制，提高研究生及导师对学位论文的重视程度，避免论文评阅中的人情出现，从而保障对学位论文质量的全过程控制和学术水平[13]。

四、结论

众多高校研究者对研究生学位论文存在的问题以及导致这些问题存在的主要原因进行了研究，并对研究生学位论文质量保障体系做了较为详细的探讨，但从目前研究生论文查重结果，或国家教育部及上海市教委学位中心对已经毕业研究生的学位论文抽查结果来看，情况并没有得到很好的改善。因此，如何建立一个完善的、实际操作性强的研究生学位论文质量保障体系，从而提升研究生的学位论文质量，仍然是一个值得研究并急需解决的问题。

参考文献

[1] 李敏，陈洪捷. 不合格学术型硕士研究生学位论文的典型特征——基于论文抽检专家评阅意见的分析[J]. 学位与研究生教育，2017（6）：50-55.

[2] 赵宏伟. 提高硕士研究生学位论文质量的途径[J]. 东北农业大学学报（社会科学版），2010（1）：17-20.

[3] 张敏， 曾丽珍. 全日制硕士研究生学位论文质量保障体系思考[J]. 中国成人教育， 2017，21： 86-88.

[4]周萍， 吕义凯. “双一流”背景下研究生学位论文质量保障体系探析[J]. 浙江万里学院学报， 2019， 32（3）： 77-81.

[5] 李瑞娇. H大学研究生学位论文质量调查及对策研究[D]. 保定： 河北大学，2017.

[6] 陈怡琴. 加强学位论文质量监控提高专业学位硕士研究生人才培养质量[J]. 教育科研，2020， 5： 51-54.

[7] 马莉萍. 研究生学位论文质量评价体系的构建[J]. 天津理工大学学报， 2005， 21（6）： 85-88.

[8] 李增森. 高校研究生学位论文质量保障体系的构建路径[J]. 扬州大学学报（高教研究版）， 2017， 21（5）： 37-40.

[9]劉会君， 黄忠平， 郑明明，等. 研究生学位论文质量保障体系构建与实践——以浙江工业大学化学工程学院为例[J]. 化学高等教育， 2019， 6： 77-82.

[10] 欧阳鑫玉， 赵楠楠， 王介生， 等. 硕士研究生学位论文质量保障体系建设[J]. 学科探索， 2018， 31： 32-34.

[11]殷述广， 程燕， 卢虎胜. 研究生学位论文质量保障体系建设探索——以中国石油大学（华东）为例[J]. 继续教育， 2016， 5： 62-64.

[12] 王岚， 陈帝昂， 谢春， 等. 研究生学位论文质量控制体系构建[J]. 中国中医药图书情报杂志， 2019， 43（3）： 70-74.

[13] 胡孜， 赵国华， 周大明， 等. 以第三方评价机制——学位论文全盲评保障研究生学位论文质量[J]. 课程教育研究， 2015： 10.

作者简介：刘惠平（1974-），男，汉族，湖南常德人，上海应用技术大学城市建设与安全工程学院，副教授，工学博士（工业催化专业）;刘章蕊（1982-），女，汉族，山东烟台莱阳人，上海应用技术大学城市建设与安全工程学院，讲师，工学硕士（安全工程专业）。（上海201418）。

基金项目：本文系课题“安全工程类专业前沿学术成果研究现状初探”（项目编号：27220H180143-A06）的研究成果。