企业视角下的刑事合规风险防控

刘舜尧

（青岛科技大学，山东 青岛 266100）

一、问题的提出

自最高检在多地开展企业合规不起诉试点工作以来，企业合规成为许多学者、法律工作者、企业高管关心的问题。现如今，企业合规已经慢慢变为全球企业管理趋势，公司的治理在企业合规的要求下，从单纯的内部管控慢慢向外转变。与此同时，由于公司还具有社会属性，其行为的公共性也必然导致公司治理系社会治理的有机组成部分，对公司的治理还会在相当程度上影响社会治理的水平。［1］

提到刑事合规，其概念一般由刑事法学者在防控公司犯罪语境下使用，“刑事合规系企业自我监督行为在刑事领域的运用和评价”。［2］陈瑞华教授从国家视角下将合规不起诉区分为两种模式，即检察建议模式和附条件不起诉模式。［3］

但是与国家视角下关注如何激励企业进行合规整改不同，在企业视角下，合规主要关注的是如何进行企业合规化管理。［4］本文正是在此视角下，浅谈企业该如何在实践中进行合规管理，以避免企业受到刑事处罚。

二、刑事合规的运作效用

企业的刑事合规，或者说合规不起诉主要在保护民营企业、促进企业合规文化构建和提高社会效益三个方面发挥重要作用。

首先，刑事合规对民营企业有着特殊保护功效。民营企业作为我国经济的重要组成部分，由于其在我国当前的市场条件下处于劣势地位，而刑事合规不起诉则有利于弥补其在制度制定和企业运营中的不利，拉平其市场竞争地位。……