创新价值链：内涵、结构及中国情境研究

龙志军 邬丽萍

(广西大学经济学院，南宁 530004)

0 引 言

全球化浪潮下，国家竞争力的着力点逐渐由产业竞争升级为创新竞争。创新驱动发展战略明确了中国特色自主创新道路；《国家创新驱动发展战略纲要》提出强化原始创新，增强源头供给。习近平总书记提出加快建设科技强国，实现高水平科技自立自强，为我国创新发展指明了方向。本文从创新价值链视角研究国家的创新发展问题。

1 创新价值链的内涵辨析

1.1 创新价值链理论溯源

1934年，Schumpeter提出技术创新理论，认为创新是将生产要素重新组合，并认为将发明引入生产实际才是创新。1951年，Solow提出技术创新成立有两个条件：新思想来源和之后的实现。随后，学者们对创新的外延逐步拓展，Utterback和Abernathy将创新过程依时序分为新构想的产生、技术难点攻关和商业价值实现三个阶段[1]。Kline和Rosenberg提出链式模型，认为创新是包括潜在市场设计、开发、生产和营销等逐次推进、互动作用的链环[2]。洪银兴认为，创新的源头是科学新发现；新发明、新技术得到应用并推向市场才是创新最终完成[3]。

创新过程的相关理论将创新视为有序相连的链条，创新价值链进一步揭示创新链中发生的创新价值变换原理。Hansen和Birkinshaw正式提出创新价值链的概念，认为创新价值链包含创意产生、创意转化和创意扩散三个过程[4]。Roper、Du和Love将知识生产功能融入创新价值链的概念，认为创新价值链包括知识来源、知识转化和知识利用三个阶段[5]。创新价值链逐渐成为创新领域研究的热点问题。

1.2 创新价值链的内涵与分类

创新价值链作为一个新概念，现有研究以概念应用为主，未形成权威统一定义。代表性的研究有三类：Roper、Du和Love[5]，Roper和Arvanitis[6]等认为创新价值链包括知识来源、知识转化和知识利用三个阶段，Doran和O’Leary[7]，Ganotakis和Love[8]，崔静静和程郁[9]，Hartono和Singapurwoko[10]等也应用了这一概念；余泳泽和刘大勇基于中国情境，将创新价值链分为知识创新、科研创新和产品创新三个阶段[11-12]，周迪和程慧平[13]，周迪和钟绍军[14]，孙畅、王纯和张晴云[15]，吴芹和蒋伏心[16]等也应用了这一概念；Chiu、Huang和Chen[17]将创新价值链分为科技研发、产业化两个阶段，Chen、Liu和Zhu[18]，李牧南和黄芬[19]，徐皓、赵磊和朱亮亮[20]，李林子、傅泽强和李雯香[21]也应用了这一概念。以上研究将创新过程整合为不同的创新阶段，并分析了各阶段的创新价值传递作用、转换效率和增值作用等问题。

综合现有研究，本文认为创新价值链是依附在创新全过程中的创新价值传递、转换和增值的链条，创新价值链可分为企业创新价值链、区域创新价值链和产业创新价值链。完整创新价值链依附4个创新过程：基础研究、应用研究、试验发展和商业化实现；创新价值存在5种形态：科学知识(A1)、科学发现和创意(A2)、专利(B)、生产技术(C1)和市场价值(C2)，其中前四种为知识形态，具有知识溢出特性，将凝结于最终的市场价值(见图1)。每个创新过程接受创新价值链上游的创新价值输入，产生创新价值的转换和增值，向下游输出创新价值，其中，创新价值的输入和输出过程是为创新价值传递。

图1 完整创新价值链及创新价值形态

四个创新过程可以由不同创新主体实现。创新过程越靠前，创新价值的使用方向越不确定，离最终市场价值实现的环节越多，创新价值兑现越难，创新的社会收益越大而私人收益越小；创新过程越靠后，创新价值的使用方向越明确，应用到最终产品越直接，创新价值兑现越容易，创新的私人收益越大而社会收益越小。在中国情境中，创新价值链上游和中游的基础研究、应用研究，其创新主体主要是国家支持的大学和科研机构，而创新价值链下游的试验发展和商业化的创新主体主要是企业。

前述三类研究中，创新的主体不同，对四个创新过程的参与度也不同，学者们对创新过程的整合也不同。其中，企业创新价值链靠近末端的价值实现，重在生产技术创新，整合为知识来源(A1、A2、B形态知识存在)、知识转化(A1、A2、B→C1过程)和知识的利用(C1→C2过程)三个阶段；区域创新价值链靠近上游，重在源头创新，整合为知识创新(A1→A2过程)、科研创新(A2→B过程)和产品创新(B→C过程)三个阶段；产业创新价值链居中，重在专利技术产业化实现，整合为科技研发(A→B过程)和产业化(B→C过程)两个阶段。

1.3 创新价值链和产业价值链的区别与联系

全球(产业)价值链是对全球生产网络的抽象，全球创新价值链是对全球创新网络的抽象，在全球竞争加剧背景下，全球产业分工正逐渐升级为创新分工，全球产业竞争升级为创新竞争。

发达国家在全球价值链上占据主流产品的产品设计、核心部件、关键部件和品牌运营等高附加值生产环节，在创新价值链也占据了上游的源头创新，主导了创新的发展方向；发展中国家大多处于全球价值链低端的外围部件、加工组装生产等环节，以生产为基础的创新也主要发生在创新价值链下游，没有创新自主权，陷入双重“低端锁定”困境(见图2)。

图2 创新价值链和产业价值链的联系

2 创新价值链结构分析

2.1 企业创新价值链结构

企业以中短期市场价值为目标，追求企业业绩指标，如生产率、市场占有率等，实现这些目标的创新主要有：一是知识的转换，通过试验发展创新生产函数，如研发新产品、新生产工艺；二是知识的利用，通过商业化实现创新的市场价值，如商业创新、制度创新。

企业创新价值链包括知识转换和知识利用两个阶段，对上游的基础研究和应用研究，企业直接参与程度不高。但在高新技术产业中，生产技术迭代速度快，头部企业为争夺专利技术先发优势，将参与上游应用研究；在尖端技术行业，顶尖企业为主导产业标准制定，将参与基础研究(见图3)。

图3 企业创新价值链结构

创新过程本质都是知识生产，从知识生产函数的角度分析，创新投入要素主要包括创新劳动力、创新资本和知识存量三方面。知识转换阶段，投入要素包括研发人员、风险投资和知识来源，其中知识来源是开放的，包括企业使用的创意、专利等。知识转换的产出为生产技术，如新产品、新工艺的生产技术等。知识利用阶段投入要素包括企业家人力资本、金融资本和生产技术知识，其中生产技术知识来自企业内外部知识转化的输出。知识利用的产出是产品市场价值，实现创新价值的兑现。

企业创新价值链的创新价值分布与所处产业背景相关，企业所处产业技术水平越高，知识转化阶段的创新价值比重越高；企业所处产业越成熟，知识利用阶段的创新价值比重越高。Schoenherr、Griffith和Chandra认为研发是高技术企业价值链的基础环节，承担价值创造功能[22]。

2.2 区域创新价值链结构

区域是经济全球化中真正意义上的经济利益体，区域创新系统体现国家创新意志。国家和区域创新追求长远期目标，长期目标是参与全球创新价值链，提升全球价值链地位；远期目标是主导全球创新价值链，占据全球价值链高端地位。实现目标的创新路径：一是知识创新，加强基础研究，掌握前沿科学发现、创意，主导产品设计、产品标准；二是科研创新，围绕产品设计开展应用研究，掌握核心部件生产及其技术专利；三是产品创新，通过试验发展、商业化，将专利技术产业化，推动本国技术路线占有市场，实现自主品牌营销和管理。

区域创新价值链包括知识创新、科研创新和产品创新三个阶段。其中，知识创新、科研创新两个阶段具有源头作用，是一个国家能否自主产品设计、掌握核心技术的关键，是提高全球价值链地位的关键。产品创新环节是试验发展和商业化的整合，二者都由企业完成(见图4)。

图4 区域创新价值链结构

区域创新价值链的主体包括区域创新系统中的大学、科研机构、企业、政府和其他相关机构，在中国情境下，大学、科研机构和企业分别位于上游、中游和下游，政府协调其协同作用。根据知识生产函数，各创新阶段投入要素包括创新劳动力、资本和所需知识，三类要素在不同阶段形态略有不同。在全球化背景下，投入要素可以在国际、国内市场上获取，但越关键产业的知识和人才，越难在国际市场上获得。从创新价值分布来看，越靠近区域创新价值链上游，越有提升全球价值链地位的潜力，创新价值的增值潜力越大；越处于区域创新价值链下游，创新价值的增值潜力越小。

2.3 产业创新价值链结构

产业创新体系是企业创新和区域创新系统连接的桥梁，因为产业的基本单元是企业，同时产业又是以区域为载体的产业集群存在。产业创新体系既像区域创新系统一样追求长期全球价值链地位提升，又像企业一样追求中短期业绩。因此，产业创新行为主要有：一是科技研发，通过基础研究、应用研究，掌握专利技术，提升产业价值链地位。二是产业化运营，通过试验发展、商业化，促使专利技术的价值实现，提高专利产业化水平。

产业创新价值链包括科技研发和产业化两个阶段，科技研发阶段对基础研究的参与度不高；产业化阶段是对试验发展和商业化整合(见图5)。

图5 产业创新价值链结构

科技研发阶段投入的要素包括科研人力资本、科研经费和所需的知识，产出为专利形态的知识，其中所需知识包括产业内外的科学发现、创意等。产业化阶段投入要素包括企业家、风险资本和专利知识，产出为产业价值，其中专利知识来自产业内外的科技研发输出。创新价值分布也与产业背景相关，高技术产业在科技研发阶段的创新价值比重较高，传统产业在产业化阶段创新价值比重较高。

3 中国情境下研究展望

3.1 创新价值链对中国的意义

现阶段，发达国家跨国公司主导了创新价值链上游，也占据了全球价值链高端，大多中国企业处于创新价值链下游和全球价值链低端，深陷双重“低端锁定”困境。随着产品迭代，中国核心部件与发达国家技术代差还有继续扩大的趋势，加速陷入关键技术“卡脖子”困境。

另一方面，随着产品迭代速度加快、结构复杂化，跨国公司为维持核心竞争优势，逐渐将创新价值较低的研发交给本地供应商，提供创新协同支持。一些中国企业通过嵌入全球价值链向创新价值链上游突破，从组装工艺研发逐渐转向外围部件、关键部件研发，一批优秀企业已具备主流产品的设计和核心部件研发能力。De Marchi、Giuliani和Rabellotti认为，发展中国家企业嵌入全球价值链过程中，自主创新者有潜力成为全球价值链领导企业，跟随创新者能提升价值链地位[23]。

创新竞争正成为全球竞争的焦点，创新价值链的全球化布局很大程度上决定未来全球价值链的分配，我国破解双重“低端锁定”困境必须要向创新价值链上游突破。布局区域创新价值链方面，对新兴产业应加强基础研究、应用研究，竞争产品设计、核心部件等创新主导权，对发达国家主导的产业应瞄准下一代产品，逐代实现核心部件、产品设计等自主创新。构建产业价值链方面，应提高国产技术产业化水平，建设国内产业价值链等生态系统支持，形成本国技术路线市场气候。支持企业创新价值链发展方面，应支持产业头部企业、创新明星企业等向创新价值链上游突破，培养一批全球价值链领导企业。

3.2 中外研究现状

创新价值链广泛应用于微观企业、中观产业、宏观区域层面的研究，归纳为三个方面。

企业创新价值链研究，基于企业创新价值链结构，使用企业层面的数据分析创新价值在各阶段的传递作用。Roper、Du和Love[5]，Doran和O’Leary[7]研究认为，知识来源之间存在替代或互补关系，知识来源促进了生产技术创新，生产技术创新改进企业市场表现。Roper和Arvanitis[6]，Ganotakis和Love[8]，崔静静和程郁[9]，Hartono和Singapurwoko[10]等认同企业创新价值在各阶段的传递作用，Roper和Arvanitis进一步发现使用外部知识资源水平和企业吸收能力正相关；Ganotakis和Love强调了知识来源之间的关键互补作用；崔静静和程郁分析了企业外部知识获取的影响因素；Hartono和Singapurwoko研究了知识来源之间的协同关系及知识来源对知识转化的作用机制。

区域创新价值链研究，基于前述区域创新价值链结构，使用区域层面数据，测算创新效率、创新水平。余泳泽和刘大勇分析了知识创新、科研创新、产品创新的投入和产出要素，测算三个阶段的省域创新效率，研究创新效率的价值链溢出和空间溢出效应[11-12]。吴芹和蒋伏心在测算三阶段区域创新效率基础上，研究服务业集聚对创新效率的影响及空间溢出效应[16]。周迪等使用单一指标衡量三阶段的省域创新水平，分析创新水平区域分布和链间影响[13-14]。孙畅、王纯和张晴云则使用多指标主成分分析三阶段的区域创新水平，并分析创新水平与生产性服务业集聚的空间交互效应[15]。

产业创新价值链研究。基于产业创新价值链结构，使用产业层面数据，测算创新效率、创新水平，并开展相关研究。Chiu、Huang和Chen采用价值链DEA模型测算中国高技术产业的研发效率和产业化效率[17]；Chen、Liu和Zhu构建网络DEA模型测算省域高技术产业的研发、商业化子过程效率及整体效率[18]。李牧南和黄芬[19]，徐皓、赵磊和朱亮亮[20]，李林子、傅泽强和李雯香[21]等的研究中，对产业价值链两阶段的创新效率是分开进行测算的，李牧南等、李林子等进一步分析了创新效率的分布，徐皓等分析了创新效率空间溢出效应。

3.3 研究展望

综合现有创新价值链研究，结合中国情境，未来应进一步聚焦创新价值传递、创新价值转换、创新价值增值和分配的研究，拓展创新价值链研究的广度与深度。

创新价值传递研究。现有企业创新价值传递机制研究较为成熟，可进一步探索区域行业的异质性，研究中国企业全球价值链突破路径。现有区域创新价值传递以链间、空间溢出效应研究为主，应加强区域创新价值链链间传递机制原理研究，揭示上游的源头作用和各创新阶段协同发展问题，为国家区域创新价值链布局、科技创新战略制定提供政策建议。

创新价值转换研究。现有研究主要集中在对区域创新价值链、产业创新价值链转换过程的创新效率研究，在多阶段效率研究基础上，应加强创新价值链系统性和整体创新效率的研究，并进一步分析创新效率影响因素，为提高产学研融合水平、协同创新水平、创新价值链系统耦合水平提供参考。

创新价值增值和分配的研究。现有文献集中于创新价值链下游的专利价值衡量问题研究，上游创新价值增值和分配研究较少。上游的创新价值的衡量依赖于最终市场价值，既包括产业价值的提升，也包括全球价值链地位提升、全球创新价值链地位提升。应立足国家区域创新战略，将上述因素纳入模型，分析创新价值链上游的增值和分配问题，为国家创新价值链上游建设策略提供参考。