工程建设企业科研项目管理与科技成果培育方式研究

摘 要：激发科技创新活力，促进科技发展，是经济高质量发展的必要条件。针对工程建設企业科研管理特点，讨论了作为激发企业科技创新活力的两个具体方法：提升科研项目管理水平和积极培育科技成果。通过对科研管理问题的具体细分，从多角度出发，系统提出了科研项目管理各环节的改进建议；通过对科技成果培育思路的阐述及要素的分析，探寻复杂体系中的关键要素，并提出了科技成果培育的具体操作措施。

关键词：科技创新活力；科研项目管理；科技成果培育

中图分类号：F406                                               文献标志码：A

收稿日期：2023-08-14

中国经济向高质量发展的转变，为经济发展提供了新动能。建设世界科技强国，提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力，持续产出高水平科技成果的任务已迫在眉睫。针对如何释放企业科技创新活力的问题，笔者认为可从提升科研项目管理水平和积极培育科技成果两方面着手，提升科技管理的效率和质量。

1 提升科研项目管理水平

当前，深刻的科技革命和产业变革已经到来，释放创新活力对于推动建立创新型国家非常有利。科学技术创新，一方面需要对科技经费加大投入，另一方面，需要优化目前繁琐的经费管理制度。

一段时间以来，“论文数量”“科研工作者被逼当会计”等问题，一直困扰着科研人员?[1]。如何使科研人员能在科研经费使用上具备更大的自主权、拥有更合理的激励与回报，找到对焦精准、可操作性强的制度提升方式，是科研项目管理工作要达到的目的，从而最大限度破除束缚科研人员的条条框框，开展科技攻关?[2-3]。

1.1 工程建设企业科技创新特点

工程建设行业作为历史悠久的传统行业，企业的科技创新有其自身特点，与制造业、信息产业等相比，研究活动的目的首先是解决工程建设难题，前瞻性、颠覆性的基础理论创新较少，集成性创新成果较多；研究过程容易受到方案工期的影响，并且研究成果需经现场充分验证，对于研究成果的实用性和经济性要求较高；行业市场竞争激烈，企业对于创新投入的产出回报高于一般行业，一般借助技术标准、工法、专有技术等进行推广转化；作为劳动密集型企业数量占比较大的行业，专职研发人员和科技创新团队占比较少。综上所述，工程建设企业科技相关管理的难点包括：基于产业战略发展目标导向的科技研发工作难、创新性强而经济性弱的研究成果存在推广难、对项目研发投入和产出回报精确量化难、研发资源投入保障难。

1.2 科技项目管理流程简述

科技项目的管理流程一般包括：项目策划或组织申报、立项论证、合同签订或任务下达、项目实施、项目验收和成果评价?[4]。在项目策划或组织申报阶段，需要进行充分的需求分析，包括问题难点梳理或榜单制定、申报通知或指南分析、研究方案制定，研发团队筹建等。在立项论证阶段，主要工作是对立项报告或申报书编制、经费预算编制进行单次或多次专家评审论证。在合同签订或任务下达阶段，需明确任务分配、考核指标和相应负责团队，明确研究进度计划和资源投入，明确经费预算和支出方案。在项目实施阶段，主要工作是对重要节点评估和考核、定期执行情况（含经费）检查、项目现场不定期抽查。在项目验收和成果评价阶段，需对照合同或任务书要求审核研究达标情况，对照国内外同类研究评价成果水平。

1.3 科技项目管理提升方式

适应科研活动客观规律，对科研管理方式进行改进，对管理流程精简优化，从而减轻科研人员负担。

首先，聚焦于确定项目数量，通过厘清企业发展与转型的具体需要，对需求进行分级、分层梳理，再实施立项，同时提高立项课题的验收管理质量，保证科研立项工作程序合规、目标明确、方案可落地，并且考核机制科学，使提到的内容能够完成，并可以结题验收。针对工程建设企业市场业务发展的需求和工程行业技术发展的延续性要求，需要对科研立项在方向和数量上统筹规划，做到研究逐步深入、技术成果有传承、成果具备连贯特征并且层次清晰。

目前，工程建设企业科研工作管理可通过科技项目管理办法来明确参与科技项目管理的各方职责，明确科技项目从立项到验收全过程管理要求，明确各环节所需材料的模板。必要时可针对不同类型科技项目制定管理细则。对于申报管理环节，力图对申报要求进行精简，突出科研重点和攻关难点，对于申报工作中的非必要材料，尽量删除、舍弃，重申报质量，反对材料堆砌，通过线上申报、线上评审、线上公示来简化流程。避免科研人员陷于各维度、各统计口径报表。对于科研管理中必要的评估、抽查、检查和审计等工作，通过科学统筹、合理合并、集中进行、结果互认等方法，降低必要管理工作对科研活动的干扰。探索抓重要节点式管理方式，将科研项目管理工作由重过程、重数量向重结果、重质量转变，避免因过多的检查、抽查等管理行为影响研究工作正常进程，将原来的对科研过程管控着力转变为对科研结果检查。同时，针对不同维度、不同口径的多次统计多次审批等现象，在计划管理及日常管理工作中探索采用一表多用方式，打通申报单位、管理部门和行政主管间信息孤岛，实现数据共享，通过信息化手段有效减少材料重复统计、重复提交，简化表单流程，减轻科研团队事务性工作负担。

通过研发费用管理办法来明确科技项目经费科目组成以及项目经费预决算管理要求。科研人员是科研活动的主体，要充分信任和尊重他们，加大科研团队经费的自主使用权，加强事权下放，如下放调剂权到项目承担单位或创新团队，进行分层管理，科研管理单位以设备经费等大头为管理重点?[5]。对于科研活动中较为普遍且重要的设备采购、合同外委等活动，在符合法律法规和本单位相关管理办法的前提下，在一定范围内寻求简化可能。在诚信和信任的前提下尝试建立科研活动服务的灵活审批、随到随办等程序，提升审批的便利性，缩短采购周期，推动科研活动有效开展。在科研活动具体研究路径上，也应给予作为科研主体的研究人员更大决定权，在研究方向和结题成果没有变更的前提下，给予科研人员按需调整技术路线、灵活选择研究方法的权利。当然，按需调整技术路线和灵活选择研究方法不是在科研活动中对既定内容的任意、随意改变，而是在充分尊重项目立项初期确定的技术路线和研究方法的基础上，根据科研进展中的实际客观情况变化，在确实需要变更的情况下进行一定程度的调整，并配套设置科研活动变更备案流程，以达到全过程重点节点管控的目的。

通过建立覆盖考核评价、人才评选、薪酬等多维度科技项目激励措施，对承揽原创性、开创性、具有行业引领作用的高水平科研单位、团队和个人进行激励，激发科研实体主动性。通过薪酬体系优化和奖励措施的制定激发开创性、引领性成果的数量提升，从发挥人的主观能动性出发对关键核心技术寻求突破，尊重科研工作者劳动付出并奖励其付出。

通过管理方式的改善为科研管理工作松绑，放权不是放松管理，而是加快职能转变、优化服务方式，聚焦重点环节管理，释放科研活动活力，为科研活动保驾护航。

针对国家和省部级外部项目申报要点，通过积极参与攻关建议征集和攻关指南编制，提前在指定申报系统完成申报单位注册，提前一年围绕攻关指南重点方向，联合产学研用创新主体，共同编制申报材料等工作。以中国电建集团为例，自“十三五”以来共牵头和参与了62项国家级重大技术攻关任务，牵头省部级重大技术攻关任务125项。

2 积极培育科技成果

科技成果培育的意义在于优化科研布局，提高科研决策的科学性，及早发现成果，提高成果质量。

2.1 科技成果培育思路

工程建设单位科研活动首要目标是解决工程建设难题，关注研究成果的实用性和经济性，或是为工程的运行管理提供支撑，提升管理和服务效能，获得科技奖励是高质量科研活动的结果。一般采取逐级推荐的方式获得高等级科技奖励?[6]。

第一是顺应奖励政策。全面了解国家、行业及地方奖励政策，分析各级奖励政策要点，结合自身科技资源优势，选择重点突破方向，设计梯次实现路线，合理安排科技专项。

第二是健全培育机制。逐步建立健全创新目标明确、科研立项合理、评价考核科学、推广应用有效的创新目标与科研、推广有机、互动和统一的成果培育机制。

第三是超前科研布局。跟踪国内外科技发展、超前布局重点技术领域和热点技术，关注相关领域内竞争对手进展情况。

第四是培养创新人才。加大对优秀创新团队、科技领军人才的引导和支持，利用科技带头人的“马太效应”，与重大成果培育形成互动，相互影响，最终达到人才培养和成果培育双赢的目的。

第五是评估能力建设。进行评价指标体系构建和评价方法研究，大力推动科技成果评估系列工具建设，实现针对性的成果挖掘和主动发现、跟踪诊断和重点培育?[7]。

科技成果培育思路的主线是重大科技成果滚动规划、支撑项目的立项实施和验收、阶段性成果的跟踪诊断和培育、转化应用、奖励申报等一系列环节和不同侧面的发展过程。三条辅线包括重大科技成果评估、发现、推荐、审查等滚动规划过程；成果牵头单位、项目支撑单位定期完善阶段性成果和支撑项目、进行自我评估的管理推进过程；重点科技成果跟踪更新、定期评估、诊断指导的持续培育过程。

2.2 科技成果培育要素

结合国家科技奖励评价指标体系，梳理科技成果培育过程中的关键阶段及培育要素，构建出符合国家科技奖励评价指标体系的算法模型。培育要素包括技术创新性、知识产权、成果效益与奖励、项目团队、与规划契合度5项。

项目的技术创新性从创新点数量、项目热门程度及领域填补分析3个方面进行评价。创新点数量根据推荐书填写内容进行统计，应符合项目的研究内容和项目预算等要求，且每一项创新都有理有据，真实可信；通过项目核心关键词及所属行业，深度爬虫行业热门研究问题及关注问题，分析关注度，并与项目内容进行匹配分析，得到该项目研究内容的热门程度；通过构建项目所属领域文章关键词网络，分析其和项目的核心创新内容间的连接度，以连接度作为领域填补的度量值?[8]。

知识产权要素中，专利从数量、类型、有效状态、与本项目耦合度等方面考虑；论文从数量、类型、被引用次数、与本项目耦合度等方面考虑；标准从数量、类型两个方面考虑；论著主要从数量方面考虑。

成果效益主要从近三年直接经济效益、社会效益和推广应用情况3个方面来分析。项目团队的考量维度包括完成人的科研实力和完成单位的科研实力。与规划契合度主要是指项目所属技术领域与国家主要发展规划的吻合程度。

2.3 科技成果培育措施

（1）开展顶层设计，加强奖励规划与计划。在年度计划中确定申报项目，明确申报类型，争取申报渠道，提出工作节点，明确工作分工。在科技奖励规划基础上，定期开展规划滚动修订，完善重点成果培育计划。

（2）积极拓展申报渠道。首先是拓展申报奖项，除国家科技进步奖外充分挖掘其他奖项；其次是拓展申报渠道，保证现有主渠道畅通，有效利用地方政府申请渠道，建立院士推荐渠道，积极争取其他推荐渠道；最后是拓展申报组别，积极参与其他学科评审组申报等。

（3）加强组织，着力提升申报材料质量。首先组建工作团队，统一领导，分工合作，强化申报材料编制的组织工作；其次是充分利用内外专家资源，通过研讨、咨询等方式提升材料质量；最后是开展演练，做好问题预想，开展答辩演练，确保答辩效果。

（4）關口前移，加强奖励申报的全过程管理。以重大成果培育为导向，实现重大成果全过程管控，将关注节点从申报环节扩展至项目实施全过程。加强重大成果立项、研发、验收、鉴定、知识产权获取、各级奖励申报的全过程督导，将国家科技奖励体系评价指标嵌入重大成果培育中，实现成果培育与奖励申报的无缝对接。

中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司探索在内部科研培育阶段将科技奖写作要求和知识产权匹配要求纳入立项评审中，按照科技奖申报要求对重点研发项目进行创新点和知识产权合理程度评审，一方面提升内部科研成果质量，另一方面提前为外部科技奖申报储备项目。科研成果通过相关重大工程项目进行成果转化，通过一定时间技术应用，获得数据反馈，对科研活动进行后评价，成熟的科研成果即可进行广泛推广，从而为科技奖申报提供有力支撑。

3 结 论

提升科研项目管理水平和积极培育科技成果，是改进科技管理行之有效的方式，能够使科技管理水平与快速增长的科研资金及日益复杂的科技创新活动相适应，有利于建立面向科学研究、技术开发和创新活动的分类管理机制，覆盖科技管理全过程，实现动态管理，从而提升科技管理的效率和质量。

参考文献：

[1] 余建斌. 解开一切束缚科技创新的绳索（人民时评）[N]. 人民日报，2018-07-27（13）.

[2] 霍翠婷.科技研发管理体系建立与应用[J].数字技术与应用，2021，39（10）：76-78.

[3] 刘娟，刘永阳，张俭平.电力企业海外研发平台考核评价指标体系构建[J].企业管理，2021（增刊1）：416-417.

[4] 单淇.基于项目过程管理的重大科技成果培育对策研究[J].中国高新科技，2022（1）：145-146.

[5] 张晓敏.“放管服”背景下的科研經费管理内部控制研究：基于全面预算绩效管理[J].中国管理信息化，2023，26（11）：4-7.

[6] 刘理峰，吕勇，赵峰，等.基于创新体系重构的资源型科技成果培育模式[J].创新世界周刊，2020（2）：6-15.

[7] 陈姝玲.科技成果申报工作的实践与思考[J].船舶设计通讯，2021（1）：107-110.

[8] 岳岩，舒查良，王楠，等.科技成果奖励申报的经验与思考[J].解放军医院管理杂志，2011，18（3）：273-274.

Research Project Management and Cultivation Mode of Scientific and Technological Achievements in Engineering Construction Enterprises

ZHOU Xuanyang

（Powerchina Zhongnan Engineering Corporation Limited，Changsha 410014，China）

Abstract：Stimulating the vitality of scientific and technological innovation and promoting the development of science and technology are the requisite for the development of high quality economy. We explore two specific methods to stimulate the vitality of scientific and technological innovation in engineering construction enterprises：enhancing research project management，and fostering scientific and technological achievements. By taking multiple perspectives on resolving particular research management problems，we provide suggestions on enhancing the various aspects of research project management in a systematic manner. By elaborating the ideas and analyzing the elements of cultivating scientific and technological achievements，we delve into the key factors of the complex system and give specific operational measures.

Key words：vitality of scientific and technological innovation；scientific research project management；scientific and technological achievements cultivation

基金项目：中国电力建设股份科技项目（DJ-KJGL-2016-02）

作者简介：周轩漾，男，工程师，硕士，主要从事电力行业技术管理和科技管理工作。E-mail：zhouxy@msdi.cn