核电工程防造假体系建设实践

王鹏程，陈凤杰，胡亚平，曹华珩，王 哲，曹 凯

(中核核电运行管理有限公司，浙江 海盐 314303)

0 引言

核电工程建设期的质量就是运行期的核安全。近年来，核电工程建设期间多次发生弄虚作假事件，例如，2018年某核电项目3号机组安全壳钢衬里焊缝检验造假事件；2019年某公司核级管件违法分包导致产品质量不确定事件等。造假行为给核电机组带来了质量隐患，也给核电行业的核安全文化带来威胁。为有效应对和遏制造假事件，有必要在核电工程建设前期构建防造假体系，建立防造假长效机制，逐步营造不敢造假、不能造假、不想造假的良性生态。

国内某核电项目高度重视防造假体系建设工作，在吸收核电工程建设领域多年来防造假方面成果的基础上，构建“4×4=16”防造假体系，具体内涵如下：

1)明确 “四方”防造假责任体系：营运单位、监理单位、总包单位、各分包单位(包含建安、制造单位等)。

2)构建 “四层”防造假文件体系：上游文件、质保大纲、管理程序、细则/指南。

3)做好“四重”防造假保障：文化保障、体系保障、流程保障、能力保障。

4)落实“四大”防造假机制：监督检查机制、举报惩处机制、经验反馈机制、持续改进机制。

5)践行核电项目“十六字”防造假理念：预防为主、常态管控、人技并重、奖惩结合。

6)规划开展“十六项”防造假行动：这些行动分别对应 “四重保障”和“四大机制”。

1 防造假责任体系架构

建设单位作为核电工程建设活动总的牵头单位，承担着重要的工程质量管理职责，必须对防造假行为承担首要责任。总包单位对核电工程建设防造假行为承担总体责任。监理单位、制造单位、施工单位等对工程防造假承担相应的主体责任。某核电项目建设单位根据核电工程工作特点和建设单位具体的业务活动，构建了以防造假专员为核心的责任体系架构。某建设单位防造假责任体系架构如图1所示。

领导层负责防造假体系的有效运转，为防造假工作提供资源保障，决策部署防造假重大专项工作。在防造假重点处室设置一名防造假专员，专员负责对本处室防造假工作提供技术支持并在防造假重点业务活动中进行前置审查，审查的主要对象是业务工作中涉及的各类签字、盖章、证书和第三方试验报告等。防造假专员的设置提高了防造假的专业度和效率，更利于各类防造假举措落在实处、起到实效。

2 防造假文件体系架构

为有效落实“弄虚作假零容忍”和核电项目“十六字”防造假理念，某核电项目梳理上游文件防造假相关规定，搭建了以质保大纲、管理程序、工作细则/实施指南为架构的防造假管理文件体系，如图2所示。

图2 防造假文件体系

2.1 防造假管理上游文件清单

某核电项目梳理国家防造假管理要求，相关上游文件清单见表1。

2.2 质保大纲防造假章节的编制与审查

营运单位：发布《核电厂1、2号机组质量保证保证大纲(建造阶段)》，其中第十四章为“防造假机制/制度”，明确各级单位的防造假责任，规定了一系列防造假举措。

总包单位：发布《核电厂一期工程总承包项目质量保证大纲(建造阶段)》，其中第十四章为“防造假机制”，营运单位已对其进行审查并认可。

重要分包单位：根据合同链以及《物项与服务质保分级》《文件的质保审查》等管理程序，营运单位对重要分包方的质保大纲进行审查，以确保营运单位和总包单位关于防造假的管理要求延伸到分包单位并将其在质保大纲中予以规定。

2.3 防造假管理程序的编制

营运单位编制《防造假管理》程序，对质保大纲中“防造假机制/制度”中的管理要求进行承接并做出详细规定。同时编制《大宗材料管理》《飞行检验管理》等程序，规定对现场大宗材料开展随机取样及第三方复验；编制《安全质量环保考核与问责》，明确了举报渠道，保护并奖励造假举报；编制《质量保证监查》《质量保证监督》程序，规定每年至少开展一次防造假专项质保监督。

营运单位在质保监查或监督中对监理单位、总包单位及重要分包单位的防造假相关管理程序及其执行情况进行检查，以确保质保大纲中的防造假管理要求得到有效承接和有效实施。

2.4 防造假细则、指南的编制

营运单位各防造假重点处室将《防造假管理》程序中的相关管理要求嵌入各处室工作程序或工作流程。

安全质量部门编制《项目防造假实施指南》，为全员尤其是防造假专员的工作提供具体的指导。《项目防造假实施指南》从两个角度明确防造假的具体方式和方法，构建矩阵式防造假体系(如图3所示)。一方面从核电全产业链的角度出发，全面梳理了核电工程建设各个阶段(采购文件、供方资格、招投标、设备制造和工程建造)的防造假工作关注要点以及防造假措施；另一方面从造假类型出发，总结了针对不同造假类型的防造假措施，结合具体案例展示了防造假实操方法。

图3 矩阵式防造假体系

商务合同部门在《供方资格评价管理》《采购文件编制管理》等具体执行程序中明确了在供方资格评审和采购文件中的防造假举措。在供方资格审查环节需核查供方资质文件/证书的真实性，核实是否属于黑名单供应商。采购文件中明确供方的防造假主体责任和基本要求，明确对造假问题的处罚条款和追责措施，并要求供方做出质量诚信承诺，特别是对产品质量及检验报告真实性的承诺。

设备采购部门编制《设备采购防造假工作细则》，明确在设备监造或见证环节需重点关注设备焊接、无损检验、热处理等关键工艺过程，识别关键工艺或工序的造假风险点，并采取相应预防和控制措施。

工程管理部门编制《工程建安防造假工作细则》，明确需组织制定大宗材料独立抽检方案，明确对重要零部件、原材料(如紧固件、焊材、电缆、钢材等)的复验范围和复验要求。对隐蔽工程、特殊工艺、单人操作、试验等，提前识别造假高风险点，并纳入施工质量计划。

3 防造假体系运作

某核电项目为确保防造假体系有效运作，制定《防造假工作专项提升方案》。方案规划开展“十六”项行动，以做好“四重”防造假保障，落实“四大“防造假机制。

3.1 文化保障

第一项：开展核安全文化建设。制定《核安全文化推进提升方案》，开展多样化的核安全文化活动，如核安全大讲堂、核安全法规培训。核安全文化演讲、核安全征文、核安全知识竞赛、防造假专题研讨、签订防造假承诺书等活动，提升公司核安全文化。

第二项：开展防造假警示教育。制作《造假案例警示教育》宣传材料，召开全员防造假警示大会，并在工程现场利用电子屏宣传牌、展示栏等多种形式开展防造假震撼教育，提升全员防造假意识。

3.2 体系保障

第三项：建立多层次、立体化防造假管理制度。将法律、法规、部门规章等规范性文件中的防造假管理要求纳入核电工程质量管理体系，建立防造假顶层管理制度，明确各方职责及管理要求，推动核电工程各参建单位制定防造假管理机制或专项方案，将防造假管理要求逐级承接。

第四项：建立防造假联防联控机制。各参建单位(业主、监理、总包方、分包方)依据防造假管理制度履行各自防造假职能，加强各方的信息交流与共享，推动防造假管理要求全面落实。

3.3 流程保障

第五项：建立造假风险点动态清单。各单位根据业务类型分类开展造假风险点识别和评价，建立造假风险点和风险程度清单，并根据工程实际进展和风险变化，及时更新，动态维护造假风险清单。

第六项：防造假工作流程化，动态化。各单位针对造假风险点，按照风险事前预防，过程重点识别，事后震慑处理的思路开展防造假风险管控工作，建立质量诚信风险管控要求，制定具有针对性和可操作性的举措，并及时固化至相关业务流程和执行文件中，从而为防造假举措的实施提供流程保障。

3.4 能力保障

第七项：开展防造假通用知识培训以及专项技能培训。防造假通用知识培训针对所有工程参建人员，各单位培训部门根据各自业务活动特点，开发防造假通用知识培训课程，并组织培训实施。针对采购、质量监督控制(QA/QC)等防造假重点岗位人员，责任部门开展造假特征、识别技巧等方面的专项培训，确保其掌握防造假管理要求以及防造假主要风险点、造假识别方法等，提升防造假经验和能力。

第八项：实施防造假技防措施。建立工程现场关键人员签字笔迹库，监督人员可随时调用存档笔迹进行比对；建立常规检验报告证书合格证、人员资格证的标准样式库和真伪核查渠道，方便质保监督时及时调取对比验证；在现场作业重要环节、重点区域布置视频监控设备，清晰地观测人员作业行为、作业过程，并与后台联网实现远程动态监控和作业过程可追溯。

3.5 监督监查机制

第九项：将防造假纳入质保监查。在质保监查中重点关注被监查单位防造假管理要求落实的有效性。

第十项：开展防造假工作专项监督。各单位应设立防造假管理归口管理部门，制定防造假专项监督计划，不定期检查和督导各级部门对防造假机制的落实情况。

3.6 举报惩处机制

第十一项：有效开展防造假举报。建立防造假举报机制，明确举报范围、举报渠道、举报处理、举报奖励等要求。举报渠道要多样化，采取举报电话、二维码、邮箱、现场举报箱等多渠道，确保全体参建人员知晓举报方式，鼓励全员参与打假。

第十二项：落实质量红线和造假惩处制度。建立并发布质量红线行为类别及管理办法，制定处罚方案，确定行为准则和底线。对认定存在造假行为的个人和/或组织，应视情节进行处罚，处理方式不限于：对造假个人采取脱岗培训、罚款、通报批评、清除出场、列入黑名单等措施。对造假组织行为，采取履约评价降级、扣除违约金、限制投标、终止合同、索赔、法律诉讼等手段。对弄虚作假造成严重后果的供应商和承包商“一棒出局”、列入招投标黑名单。

3.7 经验反馈机制

第十三项：持续跟踪外部造假事件。定期搜集造假典型案例，形成造假行为数据库，编制或更新经验反馈教材，对质量管理关键岗位人员开展培训，提高防造假意识和能力。

第十四项：有效落实造假事件纠正行动。开展纠正行动有效性回头看，对各单位的纠正行动落实情况强化跟踪，确保落到实处。

3.8 持续改进机制

第十五项：各单位持续跟踪并落实上级防造假管控要求，跟踪并借鉴同行良好实践。

第十六项：定期组织开展内外部防造假有效性评估。建立防造假有效性评价办法，识别局部偏差和效能问题并持续优化，促进防造假工作不断改进。

4 总结

为落实防造假管理要求，保证核电工程建设质量和安全，某核电项目构建了 “4×4=16”防造假体系，全方位、立体化推进防造假工作。本文系统阐述了核电项目“4×4=16” 防造假体系的具体内涵，全面梳理了核电项目的防造假工作。随着工程建设的不断开展，防造假体系的不断深化实践，体系内容也会更加丰富。我们认为，只要造假行为继续存在，防造假工作就没有尽头，防造假体系建设也会持续创新。