美国工程市场承包方式研究

徐伟

摘要：目前，美国工程承包市场日益活跃，我国工程公司逐步进入美国市场。美国的建设项目大多由私人作为投资主体，建筑业的市场化程度高。业主对工程进度与投资的失控，其中一个主要原因是没有选择一种合适的工程承包方式，特别是缺乏一种完善的选择工程承包模式的方法。

本文针对美国工程市场的现状，本文系统地设计了一整套选择合适工程承包模式和承包商的方法，运用层次分析法将复杂的决策问题层次化，对最低层的各元素进行优劣等级排序，从而有效地克服了仅依靠项目特征、业主偏好等因素，对项目的承包方式进行主观选择的不足。

关键词 工程承包；层次分析法；项目总承包；建设管理

Abstract

Currently, engineering in the contracting market of United States will be active day by day, the engineering companies of our country gradually get into the market of United States.The construction of the United States item mostly from private investment corpus, the market building industry degree is high.The main reason for the owner losing control of the project schedule and investment is that the owner doesnt have an appropriate kind of accommodation to contract and especially lack a systematic kind of method to choose a project delivery method.

This paper aims at presenting the condition of engineering market in the United States, it systematically design a whole set of method to choose the appropriate project delivery method and contractor. Analytical Hierarchy Process (AHP) makes the complicate decision problem layer turn, carry on the elements of the lowest layer to a grade row, thus avoid the shortage of selecting the delivery method only depend on the factors of the projects and the owners hobby.

KEY WORDSProject Delivery; Analytical Hierarchy Process (AHP); Design—Build; Construction Management

第1章，绪论

1.1 研究美国工程市场承包方式的目的及意义

目前，国际承包工程市场正处在一个比较快的发展时期，作为全球最大建筑市场的美国，建筑市场呈现出更为迅猛的增长势头。

进入美国工程市场前，中国工程公司必须要先了解美国工程市场的特点与政策法规，同时应研究国际型工程公司的深层次竞争能力。通过对国际型工程公司企业能力的理论探索和对国内外国际型工程公司的企业能力的比较研究，以提升国内的工程承包商在资金、技术、人才、机制、市场等方面的竞争力，促进工程企业核心企业能力建设，缩小同发达国家知名国际工程公司的距离。

1.2 美国工程承包市场现状分析

1.2.1 市场情况

美国是头号经济大国，联邦政府、州政府及私企业每年建设工程项目总金额达4000亿美元以上。美国建筑业从业人员有600万，其中全职人员400万。

1.2.2 一般做法：

政府工程项目：项目一定要通过公开招标来确定承包或承办单位。各工程项目的立项单位逐项进行。业主（政府机构）在招标前委托咨询公司准备有完善的招标文件与预算。

1.2.3 政策法规：

从法律规定上讲美国是一个工程承包市场完全开放的国家。在美国设立公司很容易，按各州的注册公司法，只要通过律师向州政府递交成立公司申请、公司章程、董事会任命的公司管理人员名单等文件，在约一周的时间内即可获批准。

1.2.4 保证担保

美国的工程保证担保是一种高保额的有条件保函。对公共投资项目实行强制性保证担保，保函由经批准从事担保业务的保险公司和专业担保公司出具，保函特点为保额的有条件保函。

1.2.5工程招投标

对公共工程项目，各州都规定必须公开招标。几乎所有的招标文件都要求投标者在美国注册，受美国法律制约。

1.2.6 从业人员

美国移民法规定，在美经营业务的外国公司的总裁，总经理，专业技术人员可以申请长期签证。此种签证的持有人在一年后可申请美国永久居民身份。

1.3 本论文的主要研究内容

针对美国工程市场的现状，本文综合考虑影响工程承包方式的因素，系统地设计了一整套选择合适工程承包模式的方法，运用层次分析法将复杂的决策问题层次化，对最低层的各元素进行优劣等级排序，最终得出各种承包方式的综合得分，从而有效地克服了仅依靠项目特征、业主偏好等因素，对项目的承包方式进行主观选择的不足。

第2章承包方式选择的基本影响因素

2.1 项目的特征

2.1.1 .范围的明确性

项目范围的明确性和业主的要求能够影响工程承包方式的选择。

2.1.2 进度计划

在大部分项目中，时间是一个主要的限制因素。如果需要一个快速进度计划，业主就必须做出决定。

2.1.3 复杂性

一个项目是否标准，是否是重复的设计或者复杂的独特设计同样是影响工程承包方式选择的因素。

2.1.4. 合同价

合同可以采用固定总价、固定单价或成本加成方式计价。

2.2. 业主的需要

业主可能有另外的需要，因此必须决定哪种组织类型更能够满足这些需要。业主的需要主要包括：可建造性研究；价值工程研究；合同包；可行性研究。

2.3 业主的偏好

2.3.1 职责

许多业主偏爱单一职责的总承包合同。在项目总承包系统中，承包商对工程设计和施工的错误负责。

2.3.2 设计控制

业主会决定他们在设计程序中的参与程度，其将影响设计的最后结果。

2.3.3 业主在中标后的参与

业主必须决定他们在项目实施期间的参与程度。一些业主拥有专长和足够的资源，可考虑高程度的参与。

第3章 工程承包方式的选择

3.1层次分析法的介绍

层次分析法是多目标决策中确定各目标权重的方法。它被应用在多种解决非结构化问题的决策情况中，适用范围从简单的个人决策到复杂的关键性决策。其应用分为两个阶段：层次的设计和评估。

3.2 使用层次分析法模型选择承包方式

业主项目团队需要讨论和决定层次分析法模型各等级中元素的相对重要性。某层次的元素要按更高层次元素的标准同本层次的各元素进行比较。这种对比是1至9等级作为权重的。通过这一评估程序，每个因素得到一个相对于本层次其他因素的优先次序。

第4章，总承包模式下承包商的选择

4.1 项目总承包模式下承包商选择的通常做法

4.1.1 资格预审

项目总承包模式的资格预审通常是确定项目的特性，特别是确定想要参加投标的承包商的能力。对投标者能力的资格预审包括财务能力、管理能力、设备资源、人力资源等内容。

4.1.2 招投标评估

在简单的项目中，推荐使用仅基于价格的评估。这种低价中标方法用于范围小且明确定义的项目，创新和备选项目并不适用。

4.1.3 最佳价值决定

为了实现最大的价值，招投标评估不仅应考虑价格的竞争力，还应考虑用户的需求、表现的可靠性、优先性和整体成本。

4.2 项目总承包模式下选择承包商的模型

4.2.1 总承包项目分类

总承包项目首先被大致划分为“简单”或“复杂”的两类项目。

按照项目这样的分类（简单或复杂），选择一阶段或两阶段的承包商选择程序，简单项目适用于一阶段选择步骤。如果项目的特征复杂，承包商的选择适用于两阶段选择过程，其称为资格预审/确定候选者名单和招投标评估。接下来，使用资格预审打分系统计算所有“通过的”承包商资格预审的分数（PS）。

4.2.2承包商资格预审打分

资格预审的标准按照标题分为：(1)财务；(2)人力资源；(3)组织和管理；(4)项目专业要求；(5)过去经验；(6) 过去业绩；(7)技术；(8)质量系统；(9)健康和安全系统；(10)设备。每个标准分为0-5六个等级。以下是这个模型使用的步骤：

(1)每个感兴趣的投标者提交的文件都要通过RRC检验的初步审核；

(2)通过审核的投标者接着进行资格预审，运用下列公式计算资格预审二级标准权重得分：资格预审标准得分Pc=(1/5)( Ws×Ss),在这个公式中m:资格预审标准中二级标准的数量；Ws :资格预审二级标准的权重；Ss:资格预审二级标准得分（0-5）

(3)然后用以下公式计算每个投标者最终得分PS：PS=(1/100)(Wc×Pc),这个公式中，N:资格预审标准的数目；Wc:资格预审标准的权重；Pc:资格预审得分。

计算出承包商资格预审的分数后，再按照他们的资格预审分数进行排序。排名靠前的投标者（一般3至5个）作为候选者。

4.2.3招投标评估

项目总承包招投标中最关键的部分是技术标和经济标。对于需求直接和容易定义的简单项目，它的招投标评估可能只基于价格。然而，因为项目总承包方式多数用于复杂情况下，因此需要一种更细致的评估方法。此外，业主在投标者中标前对价格和非价格属性进行谈判。最后，可能有一些主要的业主关注如政治和经济等对最终决定有明显影响的因素。尽管业主通常保留对最终招投标结果做出决定的权利，但这个采购过程应遵守世界贸易组织通用采购协议的采购原则。

4.3 选择项目总承包方式的意义

项目总承包方式使运用这种方法的客户和承包商的工作更加出色并具有创新性。选择正确的承包商比低招投标标准对整个总承包项目的成功有更明显的作用，形成一个客户与承包商的双赢的环境。低价中标的方法通常适用于简单的项目。对于复杂的项目，选择最低价中标可能在以后造成更高的成本。此外，这种方法可能导致忽视增加的利润和更佳的货币价值。总之，它可以公平的总结出传统的承包商选择方法不能总抓住机会和不能满足总承包项目需要的问题。

结论

工程承包方式以及承包商的选择是目前工程项目实施过程中重要的环节，本文从影响承包方式选择的影响因素入手，深入剖析层次分析法在承包方式选择中的运用，使我们对美国市场的各种工程承包方式以及选择合适承包方式的方法有了一个明晰的认识；同时提出了选择承包商的对策，提高了在承包方式和承包商选择中的准确性。

参考文献

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[2]汤礼智．国际工程承包总论．北京：中国建筑工业出版社，1997，115~123

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