创业失败研究的热点领域、演化路径与启示

易高峰

(盐城师范学院商学院，江苏 盐城 224007)

当前，中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，对创业提出了更高要求，但高失败率一直困扰着创业实践活动。创业失败能为创业者提供经验学习的机会，有助于后续创业绩效的提高，但大量研究聚焦创业成功经验，忽视了创业失败研究[1]。因此，迫切需要加强对创业失败的本质特征和内在机理的研究，助推破解创业活动失败率高这一 “卡脖子问题”。

创业失败是指创业绩效持续走低而陷入发展困境，同时创业者目标受挫感明显[2]。因此，判断创业失败既要有客观的绩效指标，也要有主观的心理感受指标。20世纪90年代末期开始，我国学者借鉴国外创业失败研究的相关成果，对创业失败的概念、失败归因、失败学习、再创业意愿等相关问题进行了探讨[3-4]；也有个别学者对创业失败文献进行综述[5]，但目前的文献梳理仍存在一些不足。一是对最近几年来国际国内创业失败研究文献总结梳理不足，对国际学术研究动态把握不够；二是已有文献综述主要基于定性的文献描述，有个别文献综述采用可视化技术，但偏重于图形的可视化，缺乏对文献本身信息的深度解读和归纳；三是缺乏国际和国内的比较性综述分析，创业失败研究的演化路径不明晰，导致对未来的研究方向缺乏准确研判和充分揭示。为此，本文通过知识图谱可视化技术，深度挖掘数据并进行国外国内之间的比较，客观形象地展示其发展现状、研究热点和演化路径，并基于此，探讨创业失败中国情境化的研究方向，为我国创业失败研究和实践提供理论指导。

1 数据来源与研究方法

国际上的英文文献，以Web of Science核心合集 (WoS)，即以SCI-Expanded，SSCI，CPCI-S，CPCI-SSH数据库为检索源，时间截至2019年12月31日，按论文标题名称= “Entrepreneurship Failure”或者 “Business Failure”或者 “Technology Entrepreneurship Failure”或者 “Venture Failure”，检索到413篇文章，阅读摘要后逐一排除与创业失败研究主题不相符的文献，最终得到 362 篇有效文献作为文献计量分析的样本。由于CNKI数据库与WoS数据库结构不同，为了提高文献检索的准确性，第一步，在 CNKI 数据库中以 “创业失败”为主题词，时间截至 2019年 12 月31 日，共检索到990篇文献，这里面有相当部分的文献是以创业为研究主题，并不是针对 “创业失败”的研究；第二步，以 “失败”为标题词，在这990篇文献中再次检索，共筛选出397篇文献，通过对文献题目的逐条分析，进一步剔除与创业失败无关的文献，最终剩下266篇文献作为分析对象。本文采用CiteSpace软件为工具进行分析，研究内容包括对国际国内创业失败研究论文的现状、研究热点、演化路径的比较分析。

2 创业失败研究的时空分布

2.1 时间分布特征

研究表明，国外、国内创业失败研究的论文发表数量整体呈现上升趋势，尤其是近年来增速快、增长幅度明显，说明创业失败正在成为学者们关注的研究热点。国外研究创业失败早于国内，在20世纪50年代就有相关文献发表，国内直到20世纪90年代才有相关文献发表，且早期研究在数量上低于国外，但近三年来国内创业失败研究发表的论文数量增速超过国外发表的文献。

2.2 空间分布特征

CiteSpace Ⅴ通过节点与连接线的形式，将不同国家 (地区)、机构以及作者发表的文献数量、合作情况呈现出来。其中，节点的大小表示某一研究主题的文献发表数量多少，节点之间连线的粗细以及颜色深浅分别表示合作关系的紧密程度与年份远近[6]。本研究以1年为时间切片，对创业失败研究文献的国家 (地区)、机构分布以及作者合作情况进行可视化分析，得到创业失败研究文献空间分布可视化图，如图1所示。由图1可见，国际上对创业失败研究形成了比较明显的5个聚类，其中美国 (107篇)发文数量最多，远超其他国家和地区；其次是英国 (57篇)，紧随其后的是中国 (50篇)、西班牙 (27篇)、澳大利亚 (17篇)等。根据节点之间的连线可以看出，美国与比较多的国家和地区合作开展了创业失败研究。在英美两国高发文量的机构中，分别形成了以创业失败研究领域著名学者美国印第安纳大学的SHEPHERD为中心的跨国合作网络，以及围绕英国肯特大学AMANKWAH-AMOAH展开的合作网络 (参见图1中的三角形)，这一研究结论与已有研究结果类似[7]。我国在国际上发表创业失败的文献也在近年来增加，在图1右上角形成一个比较明显的聚类。

国内创业失败领域发文量较高的大学主要为上海大学 (12 篇)、南京航空航天大学 (12篇)、安徽财经大学 (10 篇)、南开大学 (10 篇)、吉林大学 (8 篇)、武汉理工大学 (4篇)，主要形成了以上海大学的于晓宇与吉林大学的蔡莉合作网络、安徽财经大学的郝喜玲与南开大学的张玉利合作网络，以及南京航空航天大学的陈万明与多所高校相关研究者开展的合作网络。

3 创业失败研究的热点

CiteSpace V可以统计出文献的高频关键词，并结合其计算出来的关键词中心性，形成国外、国内创业失败研究关键词共现知识图谱 (见图2、图3)。图2表明，国际上创业失败领域的研究成果主要围绕 “失败归因、失败修复、失败学习、后续创业”4个主题展开。图3表明，国内创业失败领域的研究成果主要围绕 “失败归因与后续创业、失败学习、科技创新失败、大学生创业失败、宽容失败”5个主题展开。国内外研究主题存在一定的相似性，但各有侧重，表现出不同的研究特点，相应的代表性文献来源见表1。

表1 创业失败研究热点的代表性文献

图2 国外创业失败研究热点的共词图谱

图3 国内创业失败研究热点的共词图谱

3.1 创业失败归因

创业失败之后能否进行再创业，一个重要的影响因素是创业失败者如何理解创业失败的原因。分析总结创业失败归因研究的文献发现，创业失败归因研究经历了以下演化路径：① “内因、外因”二分法框架。比较研究发现，大多数创业者会将失败归于自身能力和努力程度等内因[8]；Franco等通过定性研究发现，创业者多将失败归于外因，如融资困难、市场状况不佳、支持机构缺乏等因素[9]。② “内因、外因、稳定性”三维度分析阶段[18]，并衍生出基于对创业失败性质、创业者特质与先前经验以及创业失败发生的环境维度的归因分析[10]，但相关的实证研究支撑不足。③现阶段开始重视对平衡归因的研究，强调创业者应在内部归因和外部归因之间取得平衡，不仅要从外部找原因，也要从内部找原因，认识自身的不足，才能有更大的学习动力[4]。目前对干扰失败归因的因素研究还未引起足够重视。

近年来国内也开展了失败归因的研究。一是大都基于国外的内部-外部失败归因分类基础，探讨内外部因素对失败学习和后续创业的影响。例如，将失败主要归因于自身能力，则可能产生更多的负面情绪；归因于自身的努力程度不够，反而可能激起更加努力的愿望[19]。二是缺乏基于中国情境的失败归因研究。失败者如何进行归因不仅取决于个体的先前经验、特质等因素，还需考虑失败项目的性质及其所发生的环境，因此要结合中国创业文化、市场环境特点进行归因研究，要更多采用深度个案研究，揭示其归因的内在机理。三是对平衡归因的研究正在成为重要的研究方向，但未引起足够重视。进行平衡归因，有助于失败者客观理性地看待失败事件和失败原因，是进行失败修复和再创业的基础。

3.2 创业失败学习

创业失败学习是学者们都关注的研究主题，已有研究主要关注以下三个方面的内容：①失败学习影响因素。创业失败归因、情绪、个体特质、损失成本等对创业失败学习具有重要影响，研究发现创业失败损失越大，学习的可能性越大，也有观点认为损失越小，越有利于学习[20]。研究结果存在分歧的主要原因可能在于，损失的程度不能只用客观标准来衡量，失败者的主观感受更重要[21]。此外，经济条件、政策支持、行业特征和失败的文化意义则是可能影响创业失败学习的宏观因素。②创业失败学习内容方面，代表性观点认为创业失败学习内容包括企业管理与新机会识别两类知识[22]；自我学习、创业网络管理[23]以及创业动态能力、商业模式创新等内容[24]。③失败学习方式。借助组织学习、成人学习、行动学习等理论成果，提出创业者经历失败后可能采取的学习方式，包括单环学习和双环学习[25]、探索式和利用式学习[26]、变革性学习和创造性学习[11]。研究发现双环学习较单环学习更有助于获取创业知识和助推再创业绩效提升[27]。

总体上，学者们都很重视创业失败学习的研究，但存在以下问题：一是关注创业失败学习方式的研究多，关注学习内容的研究少，尤其国内的研究这种情况比较突出。已有研究大多将失败学习方式和学习内容割裂开来，对两者之间的动态性、差异性及其如何有效匹配的研究还很少。二是创业失败归因对于创业失败学习的影响是一个复杂的机制，缺乏对失败学习和其前因以及后果的关系研究，从接受创业失败事实到开展失败学习行动之间还存在一些重要的变量及路径未被发现。三是如何帮助创业者更好地利用创业失败经历，积累和学习创业知识与技能，仍缺乏更深入的理解[1]。现有研究对于失败带来的痛苦等情绪对创业者后续学习行为的影响仍不清楚，失败情境下的创业学习是否对后续创业绩效产生实质性影响也缺乏实证支持，这些将成为未来研究的重要内容。

3.3 创业失败修复

创业失败修复也称为创业失败复原，是创业失败研究的前沿内容，主要是国际上学者关注的研究内容。创业失败修复的研究缘起对创业失败者悲痛情绪修复的研究[3]。失败修复的关键内容是情绪管理、失败学习和失败管理。创业者在经历失败后能从失败中学习进而成功，因为借助失败情绪修复，可以平复心情从而能从创业失败经历中学习到更多的创业知识，提升后续创业绩效[28]；消极的负面情绪会诱发创业者将失败事件和情绪放大，而积极的正向情绪则有助于创业者在认知上反思失败事实，激发学习愿望[29]。Shepherd通过对创业失败的多案例研究，提出损失导向 (Loss Orientation)和恢复导向 (Restoration Orientation)两种重要的情绪修复策略。损失导向是指创业者能够直面失败，积极采取措施弥补失败损失；恢复导向是指创业者通过转移注意力来抑制负面情绪[3]。损失导向和恢复导向的交替使用有助于创业失败者更快地从负面情绪中修复过来。面对失败，一些企业家会采取 “胜利、和谐、拥抱、抵消和展示”五种印象管理策略与公众交流，以培养公众对失败企业的良好印象，维护或修复他们的职业声誉[30]。研究人员发现，企业的主要利益相关者对金融危机背景下的创业失败具有显著性影响[31]。创业失败修复研究属于研究前沿，国内很少有文献涉及，情绪管理、失败学习与后续创业的内在机理亟待探究。

3.4 科技创新失败

科技创新失败主要是国内学者关注的研究内容，研究者主要探讨科技创新失败项目的政府补偿机制、风险分担机制等问题，以及政府对企业创新的资助方式。例如，将资助方式分为直接资助与间接资助两种。其中，直接资助包括补贴和政府采购，间接资助包括税收激励、技术溢出及其他政策扶持，而研发阶段失败项目应优先选择政府资金直接补偿，成果转化阶段失败项目应优先选择税收优惠补偿[32]。也有研究建议引入专业的第三方风险分担组织，转移再创新风险，有效弥补政府补偿机制资源不足[33]。开发出多样化的政府补偿科技创新失败项目的政策工具，并研究其与创新失败项目的匹配性，有针对性地选择补偿方式，提高政府补偿效率，正在成为研究的重点方向。

3.5 大学生创业失败

大学生创业失败可归因为创业技能不足、创业抱负低、资源缺乏和市场环境制约[34]。大学生创业失败后续问题更需要引起足够的重视，需要国家政策帮扶，需要高校在大学生创业失败中充当缓冲剂的角色，构建创业失败辅导机制[35]。加强创业教育和创业能力培养，提供创业资源，或者构建心理、财务和信息三方面的援助机制[36]。加强实战化的创业教育、提供企业创建指导、启动资金支持和情绪修复指导，对失败后的再创业也非常重要。整体上针对大学生这一群体的创业失败研究较少，大学生创业群体和社会人士创业群体有显著区别，他们面临的创业障碍、受到的创业支持、创业资源和创业经验不同。在高校普遍开设创业教育、兴办创业园区、推动创新创业的大背景下，开展专门针对大学生群体创业失败的研究是未来一个重要的研究领域。

3.6 后续创业

国际学者对后续创业研究更加关注 “绩效”问题，探讨失败经历对后续创业的作用，是否有利于创业项目或企业的发展。后续创业者比新手创业者能获得更好的交易条件，比如更加容易获得风险投资[37]。国内学者关注影响再创业的因素，并与创业失败学习紧密相关，探讨失败学习在失败与再创业之间的作用机制。但目前国内对再创业的研究主要停留在再创业意愿的研究，由于数据获得比较难，对再创业企业或再创业项目绩效的研究还非常少，因此，还需要进一步研究失败学习等重要变量在失败与再创业绩效之间的实质性作用。此外，国内研究中， “宽容失败”研究是一个比较明显的聚类，强调要通过法治机制，鼓励创新、宽容失败，开展创业失败学习。

3.7 创业失败的研究方法与主要变量

有关创业失败的文献中，实证研究方法占据主导地位，包括基于数据模型的定量研究和基于案例的研究。国际上创业失败研究还引入了Discriminant Analysis (判别分析)和Neural Network (神经网络)研究方法，在图2中形成一个比较明显的聚类。大部分实证研究都通过理论研究推导出相关假设，并通过实证验证假设是否成立。实证研究包括个体层面的变量对创业失败结果变量的影响，如个体的人口学特征变量；也包括创业失败修复过程中的重要变量对再创业意愿、再创业绩效等结果变量的影响，如失败归因、情绪修复、创业自我效能感、失败学习、创业机会识别、创业资源整合、创业动态能力等重要变量。已有学者开始研究团队创业失败问题，但缺乏从 “个体-团队-环境”多层次互动关系研究。在数据的获取方面，主要采用问卷调查、访谈的方式，以及通过文献资料阅读获取二手数据。在强调开发创业失败相关测量工具的同时，对 “扎根理论”等质性研究方法利用还不多，定量和定性方法的整合正在成为重要的研究趋势。

4 创业失败研究的演化路径

CiteSpace V软件提供时区视图 (time-zone)的功能，可以展示某一研究主题随着时间演进的趋势。运用CiteSpace软件，得到创业失败研究的关键词共现时区图谱，如图4和图5所示，并结合文献内容，概括创业失败研究的演化路径。

图4 国外创业失败文献时区图谱展示的研究热点演进

图5 国内创业失败文献时区图谱展示的研究热点演进

4.1 国外创业失败研究演化路径

(1)第一阶段 (1954—1998年)：以 “什么是创业失败”为研究主题的探索期。主要从宏观层面、定性的角度描述创业失败的现象，探讨创业失败的内涵与原因，逐步引起研究人员和实践工作者对创业失败现象的关注。

(2)第二阶段 (1999—2010年)：以 “为什么创业失败”为研究主题的发展期。对创业失败的归因进行比较系统的研究，并开始关注创业失败学习。经典文献如Mcgrath (1999)的研究，指出要积极从创业失败中学习，避免偏见[38]。探索失败事件的价值从此得到学者们的关注，创业失败学习开始成为重要的研究内容。

(3)第三阶段 (2011年至今)：以 “创业失败管理”为研究主题的深化期。在这一时期，创业失败研究知识图谱中的节点越来越多，包括创业失败产生的负面情绪研究，创业失败带来的污名与财务问题研究，后续创业如何实现及其管理问题研究，并由此产生的基于情绪管理的创业失败修复研究等。经典文献中出现了 “创业失败归因—失败学习—后续创业绩效”的整合研究框架[39]，以及 “失败事件—短期结果—社会心理过程—最终后果”四阶段模型[2]，为有效管理创业失败提供了理论框架。

4.2 国内创业失败研究演化路径

(1)第一阶段 (2011年之前)：以 “创业失败现象与归因”研究为主的探索期。这一阶段主要借鉴国外关于创业失败的概念，分析我国创业失败的现象和原因，关注宏观层面比较多，对微观层面的创业失败企业和个体研究少。

(2)第二阶段 (2012年至今)：以 “创业失败学习”为主要内容的发展期。图5表明，失败学习、利用式学习、探索式学习是研究的重点。国内与国外创业失败研究演化的路径不同，一是国内的研究总体滞后于国外，如对创业失败修复的研究不足，但近年来追赶趋势明显，开始关注国际研究的相关热点；二是主要基于国外创业失败的有关概念和理论框架开展研究，缺乏基于中国情境的研究，例如，基于中国文化、制度、市场经济特点的创业失败学习行为特征、创业失败修复情绪管理和后续创业绩效的研究。

5 结论与启示

5.1 结论

第一，国际上关于创业失败研究的热点有相似也有不同。相似的研究热点包括 “失败归因、失败学习、后续创业”等。不同的研究热点是，国外研究失败修复、后续创业绩效偏多；国内偏重于研究科技创新失败、大学生创业失败、宽容失败、后续创业意愿等主题，对创业失败修复、后续创业绩效的研究偏少，这些为未来的中国创业失败研究提供了重要启发。

第二，国际上关于创业失败研究的演化路径有所不同。国外创业失败研究演化路径主要包括三个阶段：以 “什么是创业失败”为研究主题的探索期 (1954—1998年)，以 “为什么创业失败”为研究主题的发展期 (1999—2010年)，以 “创业失败管理”为研究主题的深化期 (2011年至今)。国内创业失败研究演化路径包括两个阶段：以 “创业失败现象与归因”为研究主题的探索期 (2011年之前)和以 “创业失败学习”为研究主题的发展期 (2012年至今)。基于中国情境的创业失败研究还明显不足。

第三，国际上创业失败研究存在亟待完善的内容。一是对创业失败归因的研究，要打破二元归因模式，开展多维度归因、归因干扰因素与归因平衡机制的研究。二是对创业失败学习的研究，要开展失败学习方式和学习内容之间的动态性、差异性及其匹配性研究。三是对创业失败修复的研究，要将创业学习、情绪修复以及环境等因素整合起来探究，不能相互割裂。此外，要加强科技创新失败方面的扶持政策工具研究，开展专门针对大学生群体创业失败的研究。

5.2 启示

第一，构建符合中国情境的创业失败研究框架。我国正处在经济社会发展的转型期，创业具有特殊的中国情境，因此必须基于中国情境的特点，如结合中国的文化、制度、市场等因素来界定创业失败的概念、判断失败的标准，并基于此构建中国情境的创业失败研究框架。例如，可以在失败归因—失败学习—再创业的一般性理论框架下，将我国在转型期鼓励创新、宽容创业失败的文化，给予创业失败者的扶持政策，以及悲伤等负面情绪管理等作为重要变量引入研究框架，探究这些变量的相互关系及其作用路径。

第二，加强对创业失败关键内容和前沿的研究。一是推动二元归因向多维归因和平衡归因研究转型。构建多维归因、平衡归因机制，克服内部、外部简单化归因倾向带来的缺陷。二是推动失败学习方式与内容研究的割裂，向学习方式与内容动态匹配研究转型。深化研究不同学习方式和不同学习内容之间的耦合关系，形成优化组合，提升学习效率。三是推动单个变量探究为主，向失败学习、情绪修复、环境因素多变量的失败修复机理研究转型。创业失败修复正在成为创业失败领域的研究前沿，要揭示更多的研究变量及其作用路径，如中国文化背景下创业失败者的情绪修复策略研究。四是加强扶持政策与失败补偿方式之间的动态耦合研究，寻求两者之间的有效匹配，加强大学生创业失败的专门性研究。

第三，丰富创业失败研究的视角与方法。动态性视角是创业失败研究的新方向，可以破除现有静态研究为主，难以揭示创业失败修复过程中差异性和动态性的困境[40]。可以采用动态追踪研究，探讨创业失败修复机制对后续创业绩效的作用机理，突出创业失败修复过程中差异性和动态性属性，为研究中国情境创业失败修复过程提供详实的观察样本。

第四，多措并举降低创业失败的风险。一是加强创业失败学习，提升创业能力。已有研究表明，要重点学习创业机会识别、资源整合、团队建设相关的有关知识，要学会在创业的关键事件中锻炼和提升创业能力。二是降低创业失败成本。一方面降低创业失败的财务成本，通过及时退出失败项目等其他止损策略降低创业失败的财务成本；也可以通过对创业资源的重新整合使其增值。另一方面降低创业失败的情绪成本。可以采取损失导向和恢复导向两种策略，修复创业失败导致的负面情绪。三是要建立健全创业失败项目的政府补偿机制、风险分担机制。政府对创业失败项目可以采取税收优惠补偿、直接财政补贴等方式给予支持；或者引入市场力量，提供创业保险，帮助创业者减少失败风险。