基于博弈论视角的国家安全贸易壁垒探析*

● 刘树新

(中国人民银行 梅州市中心支行，广东 梅州 514021)

一、引言

以维护国家安全或者国家安全相关利益为由设置的贸易限制措施即为国家安全贸易壁垒。国家安全贸易壁垒又名国家安全审查机制(汤子隆等，2014)[1]。二战后，在全球化浪潮下，国家安全贸易壁垒并不常见。自2008年世界金融危机爆发以来，逆全球化抬头，国家安全贸易壁垒开始增多。以美国为例，特朗普总统上任后，美国采取包括“实体清单”(1)“实体清单”是美国总统布什1990年提出的增强扩散控制倡议(Enhanced Proliferation ControlInitiative，简称EPCI)的一部分，其法律依据见美国联邦法典关于“适用于违反美国国家安全或外交政策利益的实体的许可证要求”条款，从当前美国对我国企业应用“实体清单”的原因看，其实质就是国家安全贸易壁垒。在内的出口管制措施次数年均高达1 700～1 800次，大幅高于此前年均1 400次的水平(2)国金证券：中美经贸系列报告：谁在美国的“实体清单”当中(网址：http://shenguang.com/info/1415029.shtml)。。滥用国家安全贸易壁垒损害了当前国际经济秩序，引发新的不确定性。我国企业更是深受其害。近年来，欧美等发达国家以“国家安全”为由对我国电信企业的贸易投资行为进行限制的做法即属于“国家安全”贸易壁垒(张鲁青2013)[2]。甚至，国家安全已经成为美国阻止或试图阻止中国企业在美的投资和贸易活动的利器(王书巍，2012)[3]。中国需警惕美国“国家安全”贸易壁垒，世界也需防范“国家安全”贸易壁垒的传播与泛滥(李春顶，2013)[4]。

从近年中国企业被列入美国“实体清单”的情况来看(见表1)，一是自2018年起，被列入实体清单的中国企业出现了大幅度增长，几乎与2018年7月爆发的中美贸易摩擦同步。……