人工智能行业研发投入、创新策略与企业绩效
——基于112 家上市企业的实证研究

孔 旭，郝飞燕，刘佩佩，章连标

（1.中国民航大学科技处；2.中国民航大学经济管理学院；3.中国民航大学学报编辑部；4.中国民航大学继续教育学院，天津 300300）

1 研究背景

以泛在网络、数据驱动、跨域整合、自主智能、万众创新为典型特征的人工智能（artificial intelligence,AI），正推动全球制造业迈入新一轮工业革命：智能制造使工业产能呈指数级增长；智慧农业实现农作物全生命周期精准管理；智慧医疗、智慧金融、智慧交通惠及民生；人工智能引发新一轮国防军备竞赛［1-2］。人工智能领域在国家之间、企业之间的竞争，主要是算法和算力的竞争，得AI者得未来。2017 年7 月，中国在《新一代人工智能发展规划》中提出到2030 年，AI 产业竞争力要达到世界领先水平，并提出要加快培育人工智能产业领军企业。2019年11月，美国国家科学技术委员会（NSTC）［3］发布《2016—2019 人工智能研发进展》报告，提出扩大AI 领域的公私伙伴关系，加速技术发展。

科技演进的历程表明，民营企业是科技创新的重要阵线，政府主导、企业参与是重大技术创新的有效策略。然而，迫于在激烈竞争中的生存压力，多数企业倾向于利用式创新策略，将研发聚焦于渐进式创新、现有客户和短期应用，导致创新流于表面，创新方向易受风投资金影响。一项基于专利数据的中美人工智能创新能力比较研究表明，中国人工智能发展潜力巨大，但目前专利集中于应用层，而在芯片研发、深度学习、自然语言处理等基础层和技术层，美国的专利优势较为明显［4］。基础研发更容易产生颠覆性成果，但往往需要长期、大量的研发投入。……