科技成果转移转化系列案例解析（二十六）
——如何以“自行投资实施转化”方式转化科技成果？

■文/吴寿仁（上海市科学学研究所）

一、案例基本情况及主要问题

D研究院是位于C市的公益二类科研事业单位。近年来，为激发科技人员创新创造的积极性，D研究院积极探索科技成果转移转化方式方法与模式，但在推进相关工作中，仍然存在不少问题。D研究院科研管理处负责人L在研读笔者有关科技成果转移转化的书籍后，尚有相关疑惑亟待解决，向笔者发来一封邮件，提出了一些问题。

当前，D研究院存在的主要问题是科技人员实施科技成果转化积极性不高，根本原因在于该院的科技成果转化路径不多、渠道不畅。2020年初，D研究院根据《C市促进科技成果转化条例》初步拟定了《D研究院科技成果转化管理实施细则》，但其中对“自行投资实施转化”的认识存在歧义，具体表现在以下几个方面：

1.D研究院职工自行研发的设备，利用了少部分单位资源，组织设备生产并将设备销售给相关单位实现了收益，这类行为是否可以认定为D研究院“自行投资实施转化”？相关收益可否按照《C市促进科技成果转化条例》规定给予科技人员奖励？

2.D研究院以持有的相关专利技术为K公司提供技术服务，这类服务可否认定为“自行投资实施转化”？

3.D研究院利用持有的科技成果，应用于该院通过政府购买服务取得的某一类业务项目，并取得了评估评价方法等成果，经科技成果登记都取得了科技成果登记证书，这类行为可否认定为“自行投资实施转化”？

对于上述问题，D研究院尚未形成统一意见，在实施科技成果转化上还存在不少障碍。……