硕士点立项建设与一流学科建设的逻辑关系与互动机制研究

龚文婷，徐创

(湖南工学院a.学科建设中心； b.教学质量监控与评估中心， 湖南衡阳421002)

一、问题提出

根据《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》“拟新增学位授予单位的立项建设工作”的内容，立项建设工作主要由省级学位委员负责组织实施，完成建设任务且评估验收达标的学校及学科专业由国务院学位委员会批准为新增博士、硕士学位授予单位及学位授权学科专业。立项建设工作既是学位授权审核的一种新思路、新方法，为研究生教育实现外延式扩张向内涵式发展提供有利保障，也是学位审核权利下放和深化改革的重要一步[1]。根据教育部2017年发布的《博士硕士学位授权审核办法》，新增学位授予单位需同时通过单位整体条件及一定数量级别学位授权点的授权审核，方可获批为博士、硕士学位授予单位[2]；即立项建设单位同时达到单位整体条件和硕士学位授权点基本条件，获得二者的授权审核方可获批硕士学位授予单位，可见硕士学位授权点的立项建设工作十分重要。硕士学位授权点(以下简称“硕士点”)审核按照《学位授予和人才培养学科目录》规定的一级学科和专业学位类别执行，原则上与经济社会发展密切相关，是社会需求较大、培养应用型人才的学科或专业学位类别；硕士点立项建设指以立项为形式、项目为支撑，在上级主管部门统筹规划、合理布局的基础上，由建设单位根据需要与可能，优选高校急需的学科和专业作为硕士学位授权点建设项目，完成立项论证、项目评审和项目建设的管理体制[3]。

2015年，国务院颁布《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》正式提出一流学科建设，通过不断深化一流学科建设的内涵，各省、各高校得以在“分级支持”和“差异化发展”思想的指导下选择适合学科发展实际的建设道路，因此出现“世界一流学科”“国家一流学科”“省内一流学科”等不同层次的学科建设。这也是本文讨论一流学科建设与硕士点立项建设关系的前提，即大部分世界一流学科已经获得硕士学位授权点，不需要重复立项建设；“省内一流学科”更需要通过立项建设获批硕士学位授权点，进一步提升学科水平。

一流学科建设与硕士点立项建设都是国家提升高等教育水平的重要战略部署，二者一经提出就受到教育领域和全社会的高度关注，厘清它们之间的逻辑关系和内在契合将有助于建立协同发展的互动机制。

二、硕士点立项建设与一流学科建设的内在逻辑关系

(一)理论逻辑

1.学科建设是硕士点立项建设的基石

硕士点立项建设是学位授权审核的重要步骤。根据《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》，学位授权审核制度指审核并授权招收培养研究生和授予学位的教育机构及其学科专业的制度，可见学位与学科专业的联系紧密，二者在学位授权审核制度确立之前就有天然的联系。随着学位授予审核制度的建立和实施，学科建设在研究生教育体系中确立了基础地位，建立比较完备的研究生学科专业培养体系，形成了学科核心的投入、建设以及管理体系，不仅提高我国的人才培养能力和科学研究水平，而且保证了研究生培养和学位授予的质量[4]。

硕士点立项建设是学位授予审核工作框架中的重要环节，硕士点建设应立足于学科基础，没有优势特色和一定建设水准的专业难以担负硕士点立项建设的任务，即便获得学位授权资格也很难培养出合格的硕士研究生。可见，学科建设是硕士点立项建设的基石，对于硕士点质量提升工作发挥着引领带动作用，包括凝练研究方向、汇聚学科队伍、搭建学科平台、开展科学研究、打造学术品牌，奠定硕士点立项建设的物质、结构以及人力基础。

2.硕士点立项建设是一流学科建设的重要内容

根据《学位与研究生教育发展“十三五”规划》，研究生教育是一流大学和一流学科建设的重要内容[5]，立项建设是学校研究生教育发展的重要抓手[6]，换言之，硕士点立项建设和一流学科建设在建设内涵上高度契合。按照《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》提出的“双一流”建设五大任务，即建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、提升科学研究水平、传承创新优秀文化、产学合作与促进科研成果转化，硕士点立项建设是一项系统工程，基本的建设内容包括队伍建设、科学研究、教学与人才培养、条件建设等，落脚点是“实现高等教育内涵式发展，全面提高人才培养能力”。硕士点立项建设是高校提升办学层次、增强核心竞争力的重要手段，能够为高校培养拔尖创新人才打下坚实基础，为一流学科建设提供人才助力；一流学科建设可以加速硕士点立项建设的进程，促进研究生教育的整体发展，二者均为培养拔尖创新人才服务，已经有学校把学位点立项建设纳入学科建设的轨道[7]。

(二)实践逻辑

2008年1月14日国务院学位委员会审议通过《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》以来，针对硕士学位授予单位立项建设和硕士点立项建设工作出台了一系列文件，比如《关于做好新增博士、硕士学位授予单位工作的指导意见》《做好2008-2015年新增博士、博士学位授予单位立项建设规划工作的通知》；随着2015年国家颁布《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，一流学科建设走入大众视野，国家相继出台了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法(暂行)》《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》等政策，能够为硕士点立项建设和一流学科建设的具体实施提供指导，使得二者在战略定位、主要目标、工作环节等方面存在高度契合，体现出一定的共通性和互构性。

1.战略定位高度契合

建设一流学科是“双一流”建设重大战略的主要内容和环节，在提升我国教育发展水平、增强国家核心竞争力、奠定长远发展基础等方面具有重要意义，是我国实现高等教育大国向高等教育强国历史性跨越的重要战略部署。根据《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》，改革学位授予单位及授权学科专业审核办法是实现研究生教育大国向研究生教育强国转变的重要战略方针，能够提高研究生教育质量、学科水平以及高等教育质量，进一步调整结构和优化布局，增强学位授予单位适应国家和区域经济社会需求开展结构调整的主动性。由于学位授权审核改革的最大突破在于新增硕士学位授予单位立项建设工作及硕士点立项建设工作，硕士点立项建设和一流学科建设都站位高远，通过提升高等教育质量实现教育强国的目标，在战略定位方面具有较高的契合度。

2.主要目标高度契合

《做好2008-2015年新增博士、博士学位授予单位立项建设规划工作的通知》指出，立项建设的授权学科应该具备较好的基础，能够经过立项建设形成若干个水平较高、比较稳定、能够相互支撑的二级学科或学科方向，上述各二级学科或学科方向分别拥有一支水平较高、结构合理、指导和教学经验丰富的学术队伍，科研任务较为充足、满足研究生培养的需要。国务院2015年发布《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，首次提出建设一流大学和一流学科的战略规划，旨在推动一批高水平大学和学科进入世界一流行列或前列，加快高等教育治理体系和治理能力现代化，提高高等学校人才培养、科学研究、社会服务以及文化传承的创新水平。由此可见，硕士点立项建设与一流学科建设在主要目标上高度契合，都提出了学科发展水平、人才培养、科学研究等方面的任务和目标。

3.学科布局高度契合

一是强化优势特色学科，鼓励学科交叉。根据国家出台的“双一流”建设文件，高校需要立足于办学定位和学科发展规律，打破传统学科之间的壁垒，强化优势、突出特色；鼓励新兴学科、交叉学科，促进基础学科和应用学科的交叉融合，在前沿和交叉学科领域培植新的学科生长点。《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》进一步扩大部分学位授予单位调整和增列本单位学位授权学科专业的自行审核权，学位授予单位可以根据经济社会发展需要积极调整学科结构，建设优势特色学科，发展新兴交叉学科，不断提高培养质量。硕士点立项建设的学科和一流学科均突出强化优势特色学科，鼓励发展新兴交叉学科。

二是明确相关学科的支撑作用。《关于做好2008-2015年新增博士、硕士学位授予单位立项建设规划工作的通知》规定，立项建设单位要以学科为依托，分为授权学科和支撑学科，“每个单位立项建设的授权学科数不少于2个，原则上不超过3个；支撑学科不得少于2个”，政策层面既鼓励高校集中资源发展优势学科，通过2-3个授权学科的建设引领和带动学校整体水平的提升，又鼓励基础性学科积极发挥优势特色学科的支撑作用。“双一流”建设有关文件中也出现了“以优势特色学科为主体，以相关学科为支撑”的表述，这表明，一流学科的发展和建设离不开其他学科的支撑，发展优势特色学科不代表其他学科置之不理、放之不用。

4.工作环节高度契合

根据《关于做好新增博士、硕士学位授予单位工作的指导意见》，拟新增学位授予单位的立项建设工作包括四个环节，第一，立项，各省级学位委员会或主管部委与立项建设单位签订任务书完成正式立项；第二，建设，建设主体为立项建设单位，省级学位委员会在师资队伍、科学研究、学科建设、物质条件、资金投入等方面给予支持；第三，中期检查，省级学位委员会组织专家负责项目进展情况的检查和指导；第四，验收，达到立项建设目标即通过验收，由国务院学位委员会审议批准授权，未通过则在周期内继续建设，建设期一般不少于3年。上述规定对于有意申报硕士学位授予单位却暂时达不到基本条件的本科院校具有重大意义，获得省级学位委员会给予的立项建设资格后，院校可以通过几年建设达到申报或者硕士学位授予条件，进而获得授权资格，没有硕士点的高校获得了提升办学层次的机会，还激发了高校开展立项硕士点建设的自主性和积极性。

一流学科建设也包括立项、建设、中期评价以及验收四个环节。根据《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法(暂行)》，国家层面的一流大学建设和一流学科建设以5年为一个建设周期，首先是遴选，专家委员会根据认定标准遴选产生拟建设高校名单并提出建议，上报主管部门批准；其次是立项，世界一流学科建设单位以高校为主体，各级政府综合考虑高校的建设基础、学科类别及发展水平给予支持。再次，建设中期开展自评、第三方以及专家评价，高校根据学科建设成效进行动态调整；建设末期完成学科建设的整体评价，重新确定下一轮的建设范围，对于建设成效特别突出、国际影响力显著的建设学科，管理部门需加大资金和政策的支持力度。

国家层面的“双一流”建设蓝图确立后，各省(市、自治区)陆续出台了省内高校和学科的实施意见，建设程序基本沿袭国家一流学科建设的思路，比如，湖南省2018年启动一流学科项目建设，经高校自主申报，专家组评审，省教育厅等部门批准后立项建设，目前已完成中期评价，根据相关管理办法规定，将在建设期结束后进行验收考核。

5.权限下放高度契合

《博士、硕士学位授权审核办法改革方案》出台之前，高校的学位授予权由国务院学位委员会负责审核确定，方案规定，拟新增学位授予单位的立项建设工作下放到省级学位委员会；立项建设的硕士学位授权点由高校自行确定和申报，省级学位委员会负责评审批准；对于完成建设任务、经评估验收达到目标要求的学校及其学科专业，国务院学位委员会批准为新增博士、硕士学位授予单位及学位授权学科专业。管理权限下放的做法有助于地方管理部门发挥指导规划作用，包括优化学位授予单位布局、促进学位授权审核工作与经济建设以及社会发展相协调；进一步增强高校在授权审核工作中的自主权，学位授予单位可以结合社会需求和科技发展需要调整学科结构，掌握创建办学特色和地方优势专业的主动性。

国家层面“世界一流建设学科”由专家先根据第三方评价情况和其他要素进行论证和遴选，再报国务院批准后确定。其他层次的“一流建设学科”充分体现了审核权的逐级下放，笔者查阅各省份出台的“一流学科建设实施方案”发现其中突出省级政府和建设高校的自主权和积极性，如湖南省“一流学科建设项目”由省教育厅组织实施，教育部第四轮学科评估中进入B+及以上的学科，经学校申报可直接认定“国内一流建设学科”；“省级应用特色学科”需要学校按照指标限额推荐申报，由专家择优遴选的方式确定。

(三)硕士点立项建设和一流学科建设互动机制

1.深化学科结构的协同优化机制

硕士点立项既是院校对于现有学科状况的摸底，也是拟新增学位点的筛选，有助于进一步明确主攻学科方向，调整和完善学科结构。立项建设硕士点的重点投入既能逐步凸显学科优势和特色，有利于形成适应经济建设和社会发展需要的学科新增长点，又能通过整体规划、分层建设以及滚动发展，扩展局部建设成果为学科发展的多点支撑，有助于逐步优化学科结构和发展方向，构建一个更为合理的学科体系。因此，有学者指出学位点立项建设的根本目的在于提高学科建设水平[3]。立项建设单位制定顶层规划需要坚持系统思维和精准思维，不仅把硕士点立项建设纳入学科建设系统，而且精准分析和提前布局立项建设硕士点重点发展的学科方向，再通过一流学科的协同配合不断深化优势和特色，开辟新的学科增长点，逐渐形成立项建设学位点和重点建设一流学科相互影响、相互补充的学科结构优化机制。

2.构建互通融合的评价监督体系

硕士点建设与学科建设相辅相成，存在纵横交错的关系，建设绩效评价既要区分硕士点类型，也要兼顾学科建设。硕士点分为一级学科硕士学位授权点和硕士专业学位授权点，日前国家已经启动交叉学科学位授权点的建设。不同类型硕士点提出的人才培养要求也不同，学术学位研究生注重培养知识创新能力，专业学位研究生注重培养实践创新能力，相应的建设成效评价机制也有所差异，只有健全分类体系，实行分类管理和指导，才能增强协调性，拓宽发展空间。立项建设硕士点评价需要结合学科建设的绩效评价，省级学位委员会立项建设硕士点的统筹、审核、评价工作与省级教育部门的学科建设考核和评价工作协同开展，形成“一套数据，两种评价”互通融合机制，完善政府督导、学校自评、社会评价相结合的质量监督保障体系，确保立项建设和学科建设成效。

3.推进一体化的管理体制改革

目前我国拥有硕士学位授权资格的高校大多设置研究生院或研究生处，属于专门的研究生教育培养和管理机构；获批硕士点立项建设资格单位的具体工作和学科建设工作大都由同一个部门负责，如湖南工学院学科建设中心同时负责学科建设和硕士点立项建设工作，衡阳师范学院的学科建设与研究生处负责学科建设、硕士点建设及硕士点招生管理工作。一体化管理机制有助于高校切实把立项建设工作纳入学科建设的轨道，既能实现学科建设与立项建设齐头并进、相互推动、有效协同，也有助于学科点和立项建设硕士学位点的单位简化工作流程、提升工作效率。