利弗出版社：美国小型文理学院合作出版平台

徐丽芳+吴亚鑫

当前美国很多学术出版社尤其是小型传统学术出版商生存艰难。有研究称，近20年来英文学术专著的市场发行量下滑了90%，目前平均每本学术专著的印数低于200册。在这样的背景下，经过两年多详细的调研、筹划以及论证，利弗出版社（Lever Press）最终于2015年12月4日诞生了（其机构标志见图1）。该出版社由密歇根大学出版部（Michigan Publishing，包括密歇根大学出版社、密歇根大学出版服务部以及深蓝仓储中心）、阿默斯特学院出版社（Amherst College Press）和美国优秀文科院校图书馆联盟——奥柏林集团（Oberlin Group）旗下的30余家成员单位合作成立。这些机构承诺未来5年内将向Lever提供超过100万美元的资助，并提供馆员和教学人员资源以支持其学术监督和编辑工作。而利弗出版社将以“出版与文理学院的使命和气质相符的作品”“‘铂金式开放存取出版”“以数字出版为原生出版形式”等3项原则为指导，试图为艺术、人文和社会科学领域的学术成果发布创建一条新的出版路径。

定位：服务于小型文理学院的特色学术出版商

参与建立利弗出版社的大多是美国的小型文理学院，其合作成员单位还在不断增加。据利弗出版社官方网站最新数据统计，截至2016年4月1日，向利弗提供支持的高校图书馆已达51个，出版社的首届编辑委员会也已成立。其中，作为发起者和合作方的密歇根大学出版社扮演着重要角色。密歇根大学拥有世界顶尖的图书馆；密歇根大学出版社也是一家杰出的大学出版社，在学术著作的开放存取出版方面经验丰富，并且一直有和经过挑选的少数机构分享其出众出版能力的传统。在发展过程中，利弗出版社将得到来自密歇根大学出版社的帮助，尤其将受益于其在学术作品数字出版方面优秀而丰富的出版经验。阿默斯特学院出版社则主导编辑工作，主要负责根据来稿情况制定编辑工作计划、实施严格的同行评议并承担编辑和审稿工作。利弗的监督委员会由各个合作机构指派，包括12名图书馆馆员和高级管理人员，以及来自阿默斯特学院出版社和密歇根大学出版部的各1名代表。委员会从整体战略层面进行指导，并定期接受利弗出版社编辑、领导层的汇报。

如今美国绝大多数学术出版商都隶属于大型研究型大学。这种从属关系决定了“学术成就”在学术交流系统中被鉴定和评价的方式。而利弗出版社旨在为众多小型文理学院提供一个平台，并试图对这种学术评价系统做出改变。因为参与利弗项目的各个学院机构几乎没有例外地深耕于大学本科教育，并且都以优秀的教育成果而闻名。因此，利弗将“出版与文理学院的使命和气质相符的作品”作为第一项运营原则。体现在选题上，就是按照“跨学科性”“涉及社会议题”“模糊教学与研究的传统界线”等3个标准来筛选、确定选题，以保证出版的作品既能用于课程教学，又能契合学者和学生的研究需求。

以这种独特的内在诉求为基础建立的编辑体系和评价标准，将能够生产出既可满足本科学生需要，又可将自身与其他出版社区隔开来的具有高影响力的作品。

出版模式：“铂金”开放存取

当前学术出版体系中，学术成果的开放存取模式主要有金色开放存取和绿色开放存取两种模式。金色开放存取（gold open access publishing）即以开放存取方式进行出版，是目前出版商普遍采用的模式。它将读者付费转换为作者付费，从而实现内容的开放存取。出版商也从服务于读者转换为服务于作者，为作者提供同行评议、编辑加工、宣传推广和成果认证。有些大学出版社凭借机构资助的研究成果开展基于论文或专著预印本（pre-print）、后印本（post-print）的自存档进行开放存取出版，亦即绿色开放存取出版。该模式解决了作者的经济负担问题。但是，并不是每个大学和学院都有实力资助自己的出版社开展专著的开放存取出版，而且由机构资助的开放存取专著出版往往具有排他性——多数只出版本院校科研人员的专著。因此，这两种模式都存在各自的缺陷。

考虑到高等教育机构财力不均等现象越来越严重，依赖于作者缴费只会让“富者更富，贫者愈贫”，增大实力雄厚的院校和资源薄弱的院校之间的差距。因为无论是作为内容消费者还是生产者，有钱的高等教育机构的科系都有能力为学术作者提供津贴。因此，利弗出版社采用了与上述两者都不同的模式，并称之为“铂金”开放存取出版模式。这是出版社运行的第二条指导性原则。“铂金”区别于上述“绿色”“金色”开放存取出版，代表服务于文理学院的出版社对于学术交流使命的新的践行方式。在此模式下，出版社不向作者收取费用，而是使用成员机构的募集资金开展开放存取出版活动。也就是说，获取、编辑、开发、生产出版物产生的所有费用均由利弗出版社的支持机构承担，而非作者或其资助机构。“铂金”模式能够成功地应对作者付费模式下许多作者无力承担此项费用的困境——这一问题在学术专著出版领域尤其严重。因此，对于独立学者以及其所在机构无力或者不愿支付出版费用的学者来说，利弗为他们扫除了通往开放存取出版道路的障碍，使其能够充分享受开放存取所带来的影响力。

利弗计划到2020年出版60种书。在以后的发展中，它将不断获得来自现有成员以及未来加入的新成员图书馆的资助。当然利弗出版社的运营也会受到它们的监督。这种方式类似于“众筹”。利弗不仅在资金筹措上采取这种模式，在业务运作上同样如此：每一个参与其中的图书馆都是利益相关人，它们会指认部分员工在监督委员会中任职；编辑部门独立于监督委员会之外，由各院校的教职工任职。利弗希望自己在管理结构上能够做到既兼容并包，又运转灵活。

目标：优先出版原生数字出版物

“以数字出版为原生出版形式”是利弗出版社的第三个原则。它将主要通过按需印刷方式出版纸质产品。因为现在越来越多的纸质版本图书已经不能理想地呈现内容，所以纸质版只是作为数字版的辅助形式，目的是为了增加图书在传统发行渠道中的曝光率。

随着数字技术的飞速发展，学者们在研究过程中和在观点表达上都越来越多地依赖数字技术。在标准的纸本学术作品中不断出现通过示意图来加强作者论述的做法，而当下的学术出版也在不断探索和优化各种媒体形式的使用，以帮助学者更好地交流观点。无疑，新一代学术创作会充分利用互联网的功能和特性，而利弗的目标就是成为支持这种新型学术创作方式的领军出版平台。它希望自己能够出版一定数量具有“创新性”的作品。在这些作品中，学者能够有目的地运用数字技术来清晰地表述令人信服的观点和论据。其中，为利弗提供后期支持的密歇根大学出版社恰好就是这一出版技术领域的创新者。出版社发展初期会采用和密歇根大学出版社“数字文化图书”业务线相同的工作流程以及DLXS（digital library extension service）软件平台。另外，在梅隆基金会的支持下，它还积极地与其他出版社合作，试图在Hydra/Fedora软件框架下建设多模式学术出版平台，并有望成为平台的第一位客户。

为了达到目标，除了提供一流的平台之外，利弗还会努力解决如何为新型学术作品提供同行评审服务等问题，如创建针对数字出版物的同行评议流程等。新的同行评议流程将为希望采用新形式出版学术成果的学者提供一个公平的竞争环境。

开放存取、同行评议、数字出版是利弗出版社的标签。在学术出版发展艰难的现实条件下，它突破资金等方面的障碍，为小型文科院校的学术专著出版开辟了一条道路。这种新的模式也给学术出版带来了一丝新鲜空气，但利弗能否在学术出版领域走出一条成熟的发展道路，还需要面对实践的考验。

（作者单位系武汉大学数字出版研究所）