基于KPA的社会职业档案构建

□卢晓洁

零工经济盛行，社会中存在大量受教育程度较低、流动性强、寻求短期工作的求职者，他们之中大部分没有建立职业档案，求职中无法向企业证明个人技能、经验、能力，企业也很难客观评价求职者的技能、经验、能力等，为解决这一问题，文章提出社会职业档案这一概念，并借鉴人力资源管理中考核、评价员工绩效的KPA理论，构建基于KPA的社会职业档案。

一、社会职业档案的提出

《2019 中国县域零工经济调查报告》显示，县域零工从业者超过90%是本科以下学历，大部分人无人事档案。那么，针对无人事档案的初中及以下学历的社会人员和无固定工作人员，他们的基本家庭情况、学习经历、工作经历、奖惩任免、考核等社会记忆应由什么来存储？如何评价这类人员的相关情况，特别是社会工作情况？雇主通过何种途径来检验这些人员的信息是否真实？如何为企业、个人提供双方诚信评价？如何实现精准匹配公司和这类人员的需求，有效开发和配置人力资源，降低用工成本？为解决以上问题，本文提出了社会职业档案这一概念。

目前，还未有学者提出社会职业档案这一定义，社会职业档案的定义可借鉴现有的人事档案、职业信用档案定义。人事档案是有关部门在人事管理活动中形成的，以各种方式和载体记述和反映个人身份、社会关系、学历、经历、工作状况、德才表现，以个人为单位结合起来，以备考察的文件材料。职业信用档案是周围人通过总结个人在从业经历工作过程中行为的规律性表现，对其认可和信任程度的描述，具体表现为对其职业技能、胜任能力、绩效水平、职业道德、履约能力等各方面综合素质评价的权威记录。借鉴以上两者的定义，社会职业档案可以定义为：针对未能列入人事档案的社会职业人员与雇主（含法人、非法人机构、个体工商户以及自然人等）形成的从业（劳务）经历的权威记录，是社会职业人在从业（劳务）过程中工作（活动）获得的各项奖励和受到惩罚等表现的总结。

二、构建社会职业档案的意义

1.有利于维护无档案劳动力的合法权益。社会上，部分用工单位利用无档案劳动力大多数文化程度不高、维权意识相对淡薄的弱点，有意不与无档案劳动力签订劳动用工合同，侵害其财产和人身权利。社会职业档案材料与劳动力个人工资待遇、社会劳动保障、组织关系紧密挂钩。建立社会职业档案，可以作为记录和保存建档对象参与社会活动的完整凭证，为建档对象确定劳动关系、申请社会保障等提供法律援助，保障其合法权益。

2.有利于企业做到知人善任、选贤举能。社会职业档案建档对象和雇主之间缺乏社会性、透明性的沟通机制。雇主在招收这一部分劳动力时，不了解其个人情况，无合理、准确的选择和判断依据，造成劳动力“务工难”和雇主“招工难”的状况。建立社会职业档案，雇主通过档案中的个人信息、思想言行、业务水平、专业技能、就业经历及评价等真实信息作为依据判断该劳动力能否为其所用，安排对应的岗位，精准识别人才，发挥技能人才在岗位上的最大效用，实现人岗匹配，提高企业招聘效益。

3.有利于开发潜在的人力资源。社会档案应体现劳动力的资源价值。潜在人力资源是指社会上现在不被企业直接支配，但企业可以通过各种方式加以开发利用的人力资源。大部分社会职业档案建档对象外出务工时间长、职业多样、工作经历丰富、掌握一技之长，这部分人力资源是促进社会经济发展的重要力量。建立社会职业档案，能有效掌握这一部分劳动力资源数量，合理引导其积极就业，拓展就业空间，开发社会人力资源。

4.有利于促进社会诚信体系建设。社会职业档案信息的记录和管理是社会信用体系建设中非常基础性的工作，是对劳动力行为结果的真实记录，包含个人信用信息，可以更好约束个人的社会行为。社会职业档案依托的档案数字化管理平台是一个档案信息跟踪管理平台，更是一个信息交换和共享平台，可实现档案信息的交换和共享，实现档案信息的可视化与可用化，落实社会信用体系的惩戒机制以及信用修复方面能够起到重要的监督和佐证作用。“档案+信用”打破信息壁垒，营造的是透明、公平、安全的社会信用环境。

三、构建社会职业档案的理论基础

在企业绩效管理中，KPA基于关键绩效事件属于绩效行为的过程型考核。KPA是指在企业生产经营、管理等活动中涉及的每项任务是否完成，都会直接或间接影响经营活动的结果，一些直接而致命的事件或任务的结果，会直接影响和决定企业获得成功或取得市场领先地位。根据关键绩效事件影响结果的重要程度，每个人的工作服从状态分为：日常事务、可挑战事件和不可接受事件。基于此，公司员工的整体绩效评价也服从绩效正态理论，绩效表现良好的员工占20%，绩效表现差的占10%，处在这中间状态的员工占70%。

利用KPA测量“事件”产生的结果分为可挑战事件、不可授受事件和日常事务。即一个“事件”的绩效可分为：绩优、合格、绩差。“事件”，一般是指具体的工作、任务和行为。“事件的结果”是工作、任务、行为的最终成果或后果。人们一般根据新闻事件的报道来理解事件，涉及事件发生的时间、地点、经过、产生影响以及他人的评价。因此，人们会比较容易理解KPA事件的描述、定义，对KPA事件的结果（是否做到了）也能比较快地达成共识，能够给出更加合理的评价，可作为社会职业档案构建的理论工具。

四、如何构建社会职业档案

1.社会职业档案建档对象的确立。社会职业档案建档对象主要是未能列入人事档案立档的群体，这些群体多数为初中及以下学历，无人事档案，未来他们可能会与雇主签订劳动合同或者与其他劳务雇佣者形成劳务雇佣关系。这一类人员具有所获得的教育水平较低、人数多分布广、工作不稳定、录用门槛低、流动性强、人员复杂等特点，是社会上潜在的人力资源。

2.社会职业档案构建依据。社会职业档案的核心功能在于评价建档对象工作水平的好坏。KPA通过界定关键工作行为或事件，筛选职业人员工作过程中对雇主产生直接或间接影响的关键工作行为或事件。关键工作行为一般指社会职业人员从业过程中所经历的关键事件：时间、发生地点、事件经过、产生影响、获得的评价。所记录“事件”必须是关键事件，关键事件的判断依据主要在于事件后的影响性质。在预定的时间内利用职业人员以往打工、服务产生结果并积累起来的记录，对被考评者的行为结果做出判断和评价。这些评价等级服从正态分布，可分为：绩优事件，即该事件的发生会直接产生正向影响；合格事件，即该事件的发生在公众可接受范围之内；绩差事件，即该事件的发生会直接产生负向影响。

3.社会职业档案的内容。一是身份信息，包括姓名、性别、出生日期、身份证信息、户籍、学历、学位、健康状况、现家庭住址等。二是社会关系信息，包括配偶、子女、家庭成员、社会关系等。三是从业相关技能信息，包括职业技能培训证书、技能奖励证书等。四是奖惩信息，包括奖励情况记录、违纪记录以及处分情况等。五是信用记录，包括信贷交易记录、以往工作诚信表现等。六是犯罪记录。七是社会职业人员从业过程中所经历的关键事件的评价等级，分为绩优事件、合格事件、绩差事件。八是特长和求职志愿的信息。

4.社会职业档案构建主体。一是社区。社区是若干社会群体和社会组织共享共同价值观、文化及行为规范，聚集在同一区域形成的生活上相互影响的大集体。社会职业档案建档对象所在社区是最了解其个人信息的部门，应由社区负责建立建档对象的个人身份、家庭背景、婚姻状况、文化程度、技术技能等档案信息。二是雇主。雇主为社会职业档案建档对象建立档案，可以着重于利用KPA理论从客户评价、经营目标、上级评价、工作任务、部门职责等方面为考核来源设置指标，对社会职业档案建档对象参与的工作结果进行评价，评为绩优、合格、绩差，这是档案最重要的部分。三是人才市场。人才市场作为社会职业档案建档对象求职的重要场所之一，需要根据政府相关建档文件设计统一标准、统一格式的表格，对社会职业档案建档对象进行求职登记，广泛收集社会职业档案建档对象的相关信息，重点记载社会职业档案建档对象的个人就业或失业情况、求职意向、技能培训、遵纪守法等情况。四是政府。社会职业档案的构建离不开政府主导并提供政策、资金和人才等方面的支持。政府应做好社会职业档案构建的统筹规划，建立跨部门的协调机制，制定相应的技术标准和使用权限规定，搭建社会职业档案数字化管理平台，积极引导社区、雇主、人才市场、建档对象等紧密合作，实现社会职业档案相关数据库资源的整合与共享利用。

5.社会职业档案的实现方法与路径——档案数字化管理平台。一是实现方法。社会职业档案构建时期，由政府相关部门牵头以文件形式将档案构建要求发送至社区。社区负责档案信息采集、录入，社区管理人员根据要求组织社区内符合条件的人进行档案录入，为提高档案真实性，社区管理人员可要求每个录入的关键信息人员提供材料佐证并上传，由平台审核材料的真实性并决定是否通过。由企业相关负责人对社会职业档案建档对象参与的工作结果进行评价，评为绩优、合格、绩差，录入并提供真实性佐证材料。完善时期，由人才市场进行职业档案的完善，比如对档案信息内容的真实性进行鉴别，对社会职业档案构建进度进行监督，通过职业档案库反馈的情况调整工作，并反馈给政府相关部门。社区与企业可在平台内共享建立起来的社会职业档案。二是实现路径。大数据时代促使社会记录、开发利用信息资源的方式得到了前所未有的变革。利用大数据技术与互联网、物联网工具相结合，建立共享机制，可实现档案资源的挖掘、获取、分析、管理、调用、共享和存储。目前，社会职业档案的实现路径主要依托互联网、物联网、大数据技术构建档案数字化管理平台，实现档案的标准化、电子化、可视化、共享化。